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第一部分证券营业部业务指南2

第一章证券公司和证券营业部的设立2

第一节证券公司的设立2

批准设立证券公司的主管机关2

申请设立证券公司应具备条件2

申请《经营证券业务许可证》程序2

申请《经营证券业务许可证》应提交的文件3

证券公司的变动报批3

证券公司的经营范围4

第二节证券营业部的设立4

批准设立证券营业部的主管机关4

申请设立证券营业部应具备条件4

申请《证券经营机构营业许可证》的程序4

申请《证券经营机构营业许可证》应提交文件5

附一：证券公司《经营证券业务许可证》申请表样式5

附二：证券经营机构分公司、证券营业部《证券经营机构营业许可证》申请表样式6

证券交易营业部变更须知7

第二章会员资格与交易席位8

第一节申请会员资格8

申请深交所会员应具备的条件8

申请深交所会员须提交文件8

附一：会员申请报告书应包含内容8

深交所会员资格的审批程序9

深交所会员券商可申请经营的业务9

会员会籍的变更程序9

会员向交易所的定期报告制度9

附二：深圳证券交易所会员每月定期提交报表样式11

交易所对会员的监督管理16

对违反交易所规定的会员的处罚16

第二节申请交易席位17

申请深交所席位的程序17

深交所会员交易席位的费用17

深交所会员席位更名的办理手续17

深交所会员席位转让的办理手续18

深交所对会员券商入市服务流程18

附三：证券商开通交易所证券交易的入市流程19

附四：深交所有关业务部门通讯录20

第三章证券公司部门设置及其职能21

投资银行部21

证券交易管理部21

资产经营部21

投资管理部22

国际业务部22

计划财务部22

综合部22

发展研究部22

稽核监察部23

电脑中心23

第四章证券部电脑交易信息系统25

第一节证券部电脑交易系统的基本配备25

硬件设施及网络系统25

行情及委托系统的开通25

电脑机房工作站的功能配置26

柜台软件系统26

证券咨讯软件27

第二节证券营业部电脑工程师的日常工作27

开市前27

收市后27

第三节证券部电脑交易系统的常见故障及处理28

电话委托常见问题28

委托撤单没有响应28

停电的应急处理28

网络故障28

日结清算应注意的问题28

电脑部日常工作须经常联系的部门29

第四节证券营业部电脑交易系统、场地的合理配置29

硬件设备29

证券网络的各个子系统31

第五节证券营业部电脑交易、信息系统的规范要求33

中国证监会对证券经营机构电脑部规范运作整改步骤33

交易所对证券营业部交易网络、电脑设备规范管理要求34

证券商计算机信息系统管理的组织结构35

电脑中心（电脑部）技术人员的管理36

电脑中心（电脑部）的安全管理37

附一：如何有效地防范计算机病毒38

技术资料管理38

设备管理39

附二：为什么需要由电脑中心统一管理设备的选型39

中国证监会对证券营业部电脑部场地、设备的规范要求40

附三：如何合理设置机房环境42

机房的用电系统为何要独立于其它用电系统42

如何制作机房地线42

营业部计算机系统的备品、备件42

附四：营业部通信系统按功能分应有几类通信线路42

怎样备份通信线路才能提高通信系统的可靠性43

哪些网络设备需要备份43

目前营业部使用的局域网拓扑结构主要有哪几种43

证券营业部电脑部系统软件应具备的基本功能43

附五：怎样分配营业部交易系统和管理操作权限44

应用系统的开发为何要同步进行安全保密设计44

系统管理员应承担哪些系统管理任务44

营业部使用盗版软件有哪些危害45

系统软件提供的安全审计功能有什么意义45

目前流行的系统软件有哪些达到C2级安全级别45

证券营业部电脑应用软件应具备的基本功能47

对证券营业部电脑部的软件管理47

附六：系统开发维护人员与计算机管理人员严格实行岗位分离47

同一证券经营机构的下属营业部为什么要使用统一的系统软件和应用软件48

证券营业部日常交易业务数据的安全、保密管理要求48

附七：系统管理员口令应有怎样的保管制度49

营业部信息系统中哪些数据需要备份49

为什么电脑中心需保存营业部系统数据的映象50

有了系统的热备份之后为何还要做数据备份50

证券营业部电脑部系统数据的管理要求51

技术事故的防范与处理51

附八：证券经营机构营业部需制订哪些应急计划52

为什么要将技术事故的应急计划张贴在明显的地方并定期进行演习52

发生技术事故后，如何启动应急计划53

如何鉴定技术事故？如何界定技术事故的责任53

《规范》中规定的电脑部必须建立的各种簿册有哪些53

第六节深交所电脑交易信息系统简介53

证券商开通深市交易通讯技术准备工作指南54

深交所卫星通信网络56

附九：申请安装双向网小站程序57

证券商电脑系统与深交所交易、结算数据接口规范57

证券商柜台系统通过深交所交易通讯网络接收的结算数据接口规范标准63

附十：深市资金清算单据派发方式和程序69

经深交所交易系统传送的其它数据库71

深交所信息服务系统72

附十一：上海、深圳证券交易所关于解决计算机2000年问题的技术指引74

附十二：深圳证券卫星高速广播网用户站建站程序指南78

第五章证券营业部业务的日常运作79

第一节办理开户79

深圳证券帐户卡的开立79

证券营业部开户办理程序79

证券帐户卡挂失的手续办理83

第二节证券托管83

深市证券的托管83

深市证券的转托管83

报盘方式席位股份转托管操作流程84

整体方式席位股份转托管操作流程85

整体方式席位股份转托管注意事项87

申请股份调帐办理程序87

深交所新股发行一般程序89

第三节委托交易90

证券营业部代理买卖委托协议应包含内容90

证券营业部常见的委托方式与操作流程90

第四节资金存取98

券商柜台资金存取的操作流程98

第五节分红派息98

深市分红流程98

深市派息流程98

第六节配股缴款99

深市配股认购流程99

第七节清算交割99

证券营业部证券交易资金清算业务的前期准备工作100

会员清算交割业务的注意事项100

深市清算交割流程101

会员结算头寸帐户的对帐102

深交所会员结算保证金调整标准及方式102

附一：资金结算相关计算方法103

附二：相关费用及分配比例103

深市资金结算的记帐方法104

第八节股份结算过户105

结算数据包、股份明细包包含数据内容106

证券营业部对帐和处理步骤106

第六章国债现券与回购交易107

第一节国债现券交易107

国债交易市场的组织结构107

国债发行及认购流程图108

第二节 国债发行及认购程序109

第三节深交所债券现货交易的运作流程109

投资者买卖债券的程序109

证券商债券自营和代理110

证券商债券清算资金的管理110

深交所债券编码规则110

第四节深交所债券交易的结算110

债券结算110

资金结算110

第五节深交所债券的托管、提取和兑付111

存券流程111

债券的托管111

债券的提取111

债券的兑付112

证券商市场间办理国债转托管流程112

第六节深交所债券特别席位的申请112

申请条件113

申请材料113

申请程序113

债券特别席位进场手续114

第七节国债回购交易及其管理规定115

国债回购交易115

国债回购交易管理的有关规定115

国家对国债回购的监督管理118

第八节深交所债券回购交易的运作流程118

国债交易方式118

国债回购品种及抵押119

债券折合比例119

国债回购竞价及行情显示120

回购清算及费用120

第九节场外回购业务的运作流程123

场外回购业务的有关规定123

场外回购业务的操作程序123

第七章证券从业人员的培训与资格125

第一节证券从业人员的资格申请与管理125

证券从业人员125

证券业从业人员资格125

证券从业人员资格的申请条件125

证券从业人员的资格培训与资格考试126

证券从业人员资格的申请程序126

证券从业资格的维持127

对违规证券从业人员的处罚127

第二节证券咨询机构与人员的从业资格申请及管理128

证券、期货投资咨询128

申请设立证券、期货投资咨询机构的条件128

申请证券、期货投资咨询从业资格的审批程序129

证券、期货投资咨询机构资格的维持129

证券、期货投资咨询人员资格的维持129

证券、期货投资咨询人员130

证券、期货投资咨询人员资格申请条件130

申请证券、期货投资咨询人员资格应提交文件130

证券、期货投资咨询业务管理130

对违规证券、期货咨询机构、人员的处罚131

附：证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）132

第八章证券营业部的经纪人业务158

第一节 证券经纪人158

第二节 证券经纪人的业务范围158

第三节证券经纪人的管理159

人事管理159

佣金管理160

日常管理160

风险管理160

第四节证券经纪人的培训161

证券经纪人的资格考试161

证券经纪人的岗前培训162

证券经纪人的在岗培训163

第九章证券营业部经纪业务的风险管理164

第一节证券经纪业务的风险来源164

经纪业务的风险类型164

证券经纪业务的技术管理173

证券经纪业务的人员管理177

证券经纪业务的制度管理178

第二节 证券经纪业务日常操作风险案例分析181

第十章证券交易的法律关系及纠纷处理189

第一节 证券商与投资者在证券交易中的法律关系189

第二节 与证券商经营管理有关的法律体系189

第三节 证券交易常见纠纷的种类191

第四节证券交易法律纠纷各方责任193

证券交易法律纠纷的责任形式193

证券交易中民事法律纠纷（案例）及各方应承担责任193

证券交易中的刑事法律责任196

关于交易所协助司法机关执行证券商股票、资金冻结的问题197

第五节 证券交易纠纷的防范与处理程序199

第二部分证券自营业务指南202

第一节 证券自营业务202

第二节申请证券自营资格202

证券商申请证券自营资格应符合条件202

申请证券自营资格应报送文件202

中国证监会对证券自营资格的审查程序203

第三节 证券商证券自营的禁止行为203

第四节 证券商自营的风险控制204

第五节 对证券自营业务的监督检查204

第六节对证券商自营违规行为的处罚205

证券商开办证券自营业务应向交易所提交的文件206

交易所对证券商开办自营业务的规定206

第三部分证券承销发行业务指南208

第一章股票承销发行与上市208

第一节股票发行上市流程208

企业申请发行股票的程序209

中国证监会对股票发行的审核程序209

证券商在承销及发行上市推荐中的职责211

第二节股票承销发行的运作流程211

承销资格：具备承销资格211

证券商承销资格的有效期限与维持217

承销立项：报批前的准备工作217

制作预选材料224

附一：计划内企业基本情况表229

承销实施：股票承销发行230

证券商承销实施的过程230

企业申请公开发行股票应报送文件内容231

申请公开发行股票公司报送材料的标准格式232

承销商与发行人签署协议应包含内容234

组织承销团的程序和承销团协议内容234

主承销商向中国证监会报送备案材料内容235

企业资信审查与资产评估235

承销商股票发行费用的核算236

中国证监会对股票发行与认购方式的规定236

股票承销业务工作时间表排序240

关于证券商承销的其他规则240

主承销商对发行公司的辅导240

附二：关于上市辅导机构资格审查机关及有关问题的通知242

中国证监会对配股的审核程序243

中国证监会对承销商风险控制的要求244

中国证监会对承销业务的监督检查245

证券商股票承销中的禁止行为245

附三：中国证监会对股票发行中的禁止行为的各项通知246

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知246

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知246

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知247

中国证监会对承销中违法行为的处罚247

附四：中国证券监督管理委员会关于招股说明书的内容与格式标准248

招股说明书格式标准250

招股说明书概要261

第三节股票上市运作流程262

公司股票上市程序262

上市公告书的有关要求263

公司申请股票上市应向交易所提交的资料目录263

公司股票上市申请书样式264

样式一：公司股票上市申请书样式264

样式二：公司股票上市推荐书样式265

第二章债券发行与上市267

第一节可转换债券267

发行可转换债券的报批程序267

上市公司发行可转换公司债券应符合条件267

重点国有企业发行可转换公司债券应符合条件267

申请发行可转换公司债券应向中国证监会报送的文件268

可转换公司债券募集说明书内容268

转股价格的确定269

发行可转换债券的承销规定269

申请可转换公司债券上网发行应向深交所提交文件269

深交所可转换债券公司上网定价发行的申购程序269

可转换公司债券的上市程序270

深交所可转换公司债券的上市申请270

深交所对可转换债券公司上市申请的审核程序270

深交所可转换债券公司上市费用271

深交所上市可转换公司债券的交易和清算271

深交所上市可转换公司债券的转股271

深交所上市可转换公司债券的赎回272

深交所上市可转换公司债券的回售272

深交所上市可转换公司债券的本息兑付272

中国证监会对可转换债券发行违规行为的处罚273

附一：可转换公司债券相关名词解析273

第二节企业债券274

申请发行企业债券的审批程序274

企业发行企业债券必须符合的条件274

企业债券发行章程应包括内容274

企业申请发行企业债券应向审批机关报送文件275

发行企业债券的规定275

申请企业债券上市应具备条件275

申请企业债券上市程序275

企业债券的暂停上市交易276

附二：境内机构发行外币债券管理办法276

附三：深圳证券交易所企业债券上市规则（试行）278

第三章基金的发行与上市285

第一节申请设立基金285

申请设立基金必须符合的条件285

申请设立基金应向中国证监会提交文件285

申请设立基金管理公司的程序286

第二节设立基金管理公司申报材料的内容与格式要求286

申报材料的纸张、封面及份数287

筹建申请材料目录287

开业申报材料目录287

第三节 申请基金扩募或续期应具备条件288

第四节 基金的招募发行288

第五节 基金托管人和基金管理人288

第六节基金投资运作规定291

基金投资组合设置的规定291

证券投资基金申购配售新股的规定291

证券投资基金运作的监管规定291

第七节 基金的终止和清算293

第八节 基金的禁止行为294

附一：证券投资基金管理暂行办法294

附二：证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）300

附三：证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）摘要309

附四：证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）摘要311

附五：基金管理公司章程必备条款指引（试行）摘要313

附六：深圳证券交易所基金上市规则314

第四章历史遗留问题企业的上市319

第一节 历史遗留问题企业上市申报材料必备文件319

第二节 中国证监会对历史遗留问题企业上市上报材料的要求320

附一：解决历史遗留公司上市的主要法律事项320

附二：历史遗留问题企业上市前财务工作规范提要322

附三：关于历史遗留问题企业上市推荐的几个问题323

附四：中国证监会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知324

第四部分国际业务指南第一章 证券商从事外资股业务的资格申请326

第一节证券商从事外资股业务的资格申请326

境内证券商申请资格证书应向证监会报送的文件326

境外证券商申请取得资格证书应向证监会报送的文件327

中国证监会对券商从事外资股资格的审查333

中国证监会对违规的境内及境外证券商行为的处罚333

第二节证券商承销发行外资股的资格申请333

境内证券商申请从事外资股承销业务应具备的条件333

境内证券商申请担任外资股主承销商应具备条件334

境外证券商担任境内上市外资股主承销商应具备条件334

第三节证券商外资股经纪业务的申请334

境内证券商从事外资股经纪业务应具备的条件334

境外证券商申请从事B股经纪业务应具备的条件335

第二章B股承销发行与上市336

第一节B股发行的申报程序336

申请发行B股企业的条件336

申请发行B股的程序337

推荐发行B股预选企业的程序337

企业申请发行B股向中国证监会报送文件339

中国证监会对B股发行的审核程序339

申请首次发行B股企业的申报程序340

申请再次发行B股的申报程序341

第二节B股发行工作的程序341

B股发行工作中应注意的问题343

中国证监会对B股承销的规定344

第三节 B股上市程序345

第四节B股承销商承销发行工作安排实例345

附：荷银浩威·洛希尔证券有关筹组B股发行的指引345

第三章境外上市外资股的发行与上市349

第一节推荐境外上市预选企业的条件349

推荐境外上市预选企业的程序350

推荐境外上市企业应报送文件350

第二节境外上市外资股发行审核程序351

附：国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知351

第四章B股交易与登记结算353

深市B股交易运作流程353

席位申请353

B股的开户353

B股交易制度354

B股的结算交收355

B股新股发行登记及托管356

B股转托管356

B股的资金交收357

B股买、卖空的处理357

B股权益分派357

B股股票风险基金358

B股的收费标准358

证券商的监管机构360

第一节行政监管机构360

中国证券监督管理委员会360

各地证券监管办公室362

证监会派出机构对证券商的日常监管362

证监会派出机构对证券商案件查处363

第二节自律性管理组织363

证券交易所363

中国证券业协会365

附录：证券热点网站连接366

中华人民共和国证券法368

第一章总则368

第二章 证券发行368

第三章 证券交易370

第四章 上市公司收购375

第五章 证券交易所376

第六章 证券公司378

第七章 证券登记结算机构380

第八章 证券交易服务机构381

第九章 证券业协会381

第十章 证券监督管理机构382

第十一章 法律责任383

第十二章 附则385