《证劵公司内部控制制度指南》

序言：转变监管思路防范和化解金融风险1

引论：加强内控制度建设提高证券公司的自控能力4

1.重要会议制度15

1.1 股东会会议制度15

1.2 董事会会议制度17

1.3 监事会会议制度19

1.4 总经理办公会议制度21

2.内部稽核制度23

3.分支机构管理制度37

4.财务会计管理制度45

4.1财务管理制度45

4.2 会计制度63

4.3 会计工作制度115

5.资金管理制度123

6.自营业务管理制度129

7.交易岗位职责及交易业务操作规程137

8.投资银行业务管理制度167

9.国债业务管理制度175

10.电脑工作管理制度184

附录：194

1.关于加强证券公司内控制度建设的通知194

2.深圳市证券经营机构管理暂行办法197

3.非银行金融机构综合考核评级试行办法219

4.关于下发《深圳证券机构非现场检查报告》和《填制说明》的通知224

5.加强金融机构内部控制的指导原则244