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宏观篇：台湾发行市场的规划3

第一章：绪论3

一、证券发行市场的意义及重要性3

二、证券发行市场的演进4

制度篇：证券发行程序及法令21

第二章发行市场的管理制度：申报生效与申请核准制21

一、适用申请核准制之范围21

二、适用申报生效制之范围22

三、申报生效期间23

四、申报生效制之审核流程23

五、申报生效制之审核方式23

第三章发行市场的筹码及资讯公开29

一、有价证券的种类29

二、募集发行有价证券时之主要资讯公开30

第四章发行市场的参与者：公开发行公司33

一、强制公开发行33

二、自愿公开发行34

三、准备作业34

四、证管会之审查流程及重点37

第五章发行市场的游戏规则（一）：发行申请及审查39

一、盈余及资本公积增资39

二、现金增资50

三、募集公司债57

四、募集资金赴大陆地区间接投资之处理原则78

五、减少资本79

六、合并增资发行新股81

七、以债作股转增资89

八、募集设立91

九、证交法第二十二条第三项之公开招募94

十、海外公司债97

十一、存托凭证115

十二、外国发行人募集发行债券161

第六章发行市场的游戏规则（二）：上市、上柜的申请与审查167

一、股票初次上市167

二、股票初次上柜211

三、债券初次上市、上柜233

第七章证券发行的行销：承销制度235

一、他山之石235

（一）美国承销制度及实务235

（二）日本承销制度及实务243

二、我国制度的规划249

（一）承销及销售行为的规范249

（二）我国承销制度的缺点252

（三）我国承销制度的改进方案252

法律技术篇：各种发行契约263

第八章国内发行证券的契约263

一、辅导股票上市契约263

二、上市契约267

三、股票之承销契约270

四、债券之包销及代销契约274

五、竞价拍卖约定书278

六、询价圈购分销契约283

七、受托契约287

八、委托保证发行公司债契约293

九、签证契约299

第九章国外发行证券的契约303

一、同意书303

二、承销契约307

三、债券条款328

四、付款及转换代理契约344

五、股务代理契约353

六、存托契约361

七、保管契约371

八、认购权证契约378

主要参考文献385