《表2 陕国投信托证券投资环节改进建议》

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《“资管新规”视角下信托公司内部控制体系改进研究》

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二是证券投资环节。“资管新规”出台前的证券投资环节中陕国投信托采用的主要运营方式为第三方投资顾问提供投资指令，而在“资管新规”出台后提出了取消通道类业务的规定，禁止信托公司让渡管理职责，这使得陕国投信托在投资证券环节中只能改变原有的运营方式，且在风险化解方面不能仅依靠事后风控条款，而是应转变思路从事前控制风险防范角度出发（见图3）。基于此，为做好投资管理和决策的事前风险控制，本文提出设立投资事务管理部门专管投资决策事项（见表2）。