《表1 钞票处理业务内部控制一览表》

  提示：宽带有限、当前游客访问压缩模式

本系列图表出处文件名：随高清版一同展现

《钞票处理业务转型背景下的审计实践与探索》

1. 获取 高清版本忘记账户？点击这里登录

1. 下载图表忘记账户？点击这里登录

钞票处理业务的操作性强、规范度高，必须做到精细管理、制度先行。总行新修订的《中国人民银行钞票处理中心管理办法》（以下简称《办法》）要求钞票处理中心制定各项业务流程和规范化管理的具体实施细则，以及突发事件应急措施并组织落实。首先，梳理钞票处理业务流程和规范化管理实施细则的建立健全及登记控制的设置情况（见表1），目前青岛市中支钞票处理专业共制定了43项内部管理制度，基本满足了业务管理的需要。其次，从持续改进的角度出发，审核业务规程及岗位职责等制度是否及时修订，确保内部管理制度的长效性、实用性和协调性，并通过跟班作业进一步鉴证业务管理的合规性、操作行为的规范性。