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第一章 研究、研制、试验与评价(RDT E)的组织机构1

1.1 国防部的职能1

1.2 国防部长办公室在研究、研制、试验与评价方面的职责1

1.2.1 国防部长1

1.2.2 主管采办的国防部副部长1

1.2.2.1 防务研究和工程主任2

1.2.2.1.1 主管战略和核威慑力量的副主任2

1.2.2.1.2 主管原子能的国防部部长助理2

1.2.2.1.3 试验与评价副主任2

1.2.2.1.4 研究和先斯技术副主任2

1.2.2.1.5 战术性作战工程项目副主任2

1.2.2.2 主管指挥、控制、通讯和情报的国防部部长助理2

1.2.2.3 主管生产和后勤的国防部部长助理3

1.2.2.4 综合计划主任3

1.2.2.5 主管工业和国防技术的国防部副部长助理3

1.2.3 防务采办执行官3

1.2.4 主管工程项目分析和评价的国防部长助理3

1.2.5 使用试验与评价主任3

1.3 参谋长联席会议(JCS)4

1.4 海军部在研究、研制和采办方面的职责4

1.4.1 海军部长4

1.4.2 海军部副部长4

1.4.3 主管研究、工程和系统的海军部部长助理5

1.4.4 海军研究部长6

1.4.5 主管舰船建造和后勤的海军部部长助理7

1.4.6 海军作战部长7

1.4.6.1 研究和研制要求、试验与评价主任7

1.4.7 海军陆战队司令7

1.4.7.1 海军陆战队研究、研制和采办司令部司令官8

1.4.8 采办机构8

1.4.8.1 海军采办执行官8

1.4.8.2 工程项目执行官8

1.4.8.3 工程项目经理8

1.4.8.4 采办监督和执行报告8

1.5 过程综合9

1.5.1 研究、研制、试验与评价(RDT E)的相互关系9

1.5.2 顾问闭，小组和委员会9

1.5.3 科学技术信息9

1.6 工程项目管理9

1.6.1 为什么要进行工程项目管理10

1.6.2 规定工作程序10

1.6.3 工程项目办公室的人员组成10

1.6.4 装备专业人员大纲11

1.7 采办过程的参与人员11

1.7.1 拨款主管11

1.7.2 工程项目主管11

1.7.3 资源主管11

1.7.4 工程项目经理(PM)11

1.7.5 工程项目协调官(PC)12

1.7.6 研制协调官12

1.7.7 舰船采办工程项目经理12

1.7.8 采办经理12

1.7.9 合同官员12

1.8 海军系统司令部12

1.9 研究、研制、试验与评价(RDT E)外场活动12

第二章 规划13

2.1 海军和海军陆战队规划系统13

2.1.1 海军和海军陆战队规划系统相互关系13

2.1.2 规划系统文件14

2.2 研究、研制和采办(RDA)过程概述14

2.2.1 研究、研制和采办(RDA)过程的输出14

2.2.2 研究和研制(R D)过程的性质14

2.2.3 威胁信息15

2.2.4 研究、分析和系统工程15

2.2.4.1 研究和分析15

2.2.4.2 工程管理15

2.2.4.3 系统工程过程15

2.2.5 研究、研制和采办(RDA)作为分系统15

2.2.6 “创造”和“创新”16

2.2.7 研究、研制、试验与评价(RDT E)的类别16

2.2.7.1 6.1研究16

2.2.7.2 6.2探索研制16

2.2.7.3 6.3先期研制16

2.2.7.4 6.4工程研制16

2.2.7.5 6.5管理和保障16

2.2.7.6 6.6使用系统研制16

2.2.8 研究、研制和采办(RDA)过程的职能审查17

2.2.9 用户-供货商对话18

2.2.9.1 “需求”和“要求”18

2.2.9.2 “技术推动”和“要求牵引”18

2.2.9.3 技术利用18

2.2.9.4 可作为配合手段的专利18

2.2.9.5 国内技术转让计划18

2.2.10 武器寿命周期19

2.2.10.1 先期技术开发19

2.2.10.2 方案探索/定义阶段19

2.2.10.3 方案论证/确认阶段19

2.2.10.4 全面研制阶段19

2.2.10.5 批生产/部署阶段19

2.2.10.6 使用保障阶段20

2.3 研究规划20

2.3.1 机遇研究20

2.3.2 响应研究20

2.3.3 海军研究要求20

2.4 技术开发规划20

2.4.1 探索研制计划21

2.4.2 规划过程21

2.4.2.1 第一季度21

2.4.2.2 第二季度21

2.4.2.3 第三季度21

2.4.2.4 第四季度21

2.4.3 探索研制规划文档21

2.4.3.1 投资战略21

2.4.3.2 任务范围战略(MAS)22

2.4.3.3 总体计划指南22

2.4.3.4 总体计划方案22

2.4.3.5 其他文件22

2.5 系统采办22

2.5.1 过程综述22

2.5.1.1 非研制项目(NDI)23

2.5.1.2 采办策略24

2.5.1.3 工程项目结构24

2.5.1.4 试验与评价24

2.5.1.5 里程碑前工程项目审查过程24

2.5.1.6 批准生产24

2.5.1.7 指标和门限值24

2.5.1.8 采办合理化25

2.5.1.9 任务关键计算机资源25

2.5.1.10 采办竞争25

2.5.2 海军采办类别25

2.5.2.1 ACATⅠ25

2.5.2.2 ACATⅡ26

2.5.2.3 ACATⅢ26

2.5.2.4 ACATⅥ27

2.5.2.5 特殊利益工程项目27

2.5.3 工程项目起步27

2.5.3.1 预想使用要求27

2.5.3.2 研制选择方案书(DOP)27

2.5.3.3 使用要求27

2.5.3.4 海军陆战队所需的作战能力27

2.5.3.5 任务需求说明28

2.5.4 决策里程碑28

2.5.4.1 里程碑“0”28

2.5.4.2 里程碑Ⅰ28

2.5.4.3 里程碑Ⅱ28

2.5.4.4 里程碑Ⅲ29

2.5.4.5 里程碑Ⅳ29

2.5.4.6 里程碑Ⅴ29

2.5.4.7 其它决策29

2.5.4.8 舰船工程项目里程碑29

2.5.5 工程项目文档29

2.5.5.1 系统方案报告30

2.5.5.2 决策协调书30

2.5.5.3 试验与评价总计划30

2.5.5.4 非采办工程项目定义文件30

2.5.6 决策讨论会30

2.5.6.1 防务资源委员会30

2.5.6.2 防务采办委员会30

2.5.6.3 海军和海军陆战工程项目决策会议30

2.5.6.4 采办审查委员会31

2.5.6.5 舰船特性和改进委员会31

2.5.7 决策文件31

2.5.7.1 采办决策备忘录31

2.5.8 舰船要求和规范31

2.5.9 海军陆战队要求文件32

2.6 保障规划32

2.6.1 综合后勤保障概念32

2.6.2 研究、研制、试验与评价(RDT E)用新设施33

2.6.3 人员33

2.7 费用问题33

2.7.1 经济分析33

2.7.2 定费用设计33

2.7.3 费用估算和分析34

2.7.3.1 费用分析职责34

2.7.3.2 费用分析方法34

2.7.3.3 基线费用估算级别34

2.7.3.4 标准武器系统费用34

2.7.3.5 海军总部规划系统/海军总部预算系统34

2.7.3.6 寿命周期费用(LGC)35

2.7.4 递进式采办策略35

2.7.5 费用量度和报告35

第三章 计划36

3.1 国防部(DOD)计划系统的目标36

3.2 DOD五年防务计划36

3.2.1 计划单元37

3.2.2 计划37

3.2.3 重大计划37

3.3 1992～1997财政年度的规划、计划和预算37

3.3.1 海军计划的规划38

3.3.2 国防部长办公室(OSD)规划38

3.3.3 OSD执行审查38

3.3.4 海军计划的制定39

3.3.5 预算的制定39

3.4 1992～1997财政年度规划、计划和预算的主要文件39

3.4.1 工程项目目标备忘录(POM)系列文件39

3.4.2 作战评价39

3.4.3 简要作战评价39

3.4.4 战备完好性和承受性评价39

3.4.5 初始评估40

3.4.6 主管人计划建议(SPP)40

3.4.7 主管人计划建议文件40

3.4.8 后继SPP评估和摘要报告40

3.4.9 中期POM审查40

3.4.10 兵力情况说明40

3.4.11 综合次序单40

3.4.12 DON综合规划和计划指南41

3.4.13 向国会提交的总兵力报告41

3.4.14 联合战略规划文件41

3.4.15 防务指南41

3.4.16 工程项目目标备忘录41

3.4.17 联合计划评估备忘录41

3.4.18 工程项目决策备忘录42

3.4.19 计划预算决策42

3.4.20 重要预算问题42

3.4.21 工程项目管理建议42

3.5 1992～1997财政年度规划、计划和预算系统的程序42

第四章 预算的编制和论证65

4.1 管理过程中预算的地位和重要性65

4.2 预算术语和基本概念65

4.3 预算结构66

4.3.1 拨款66

4.3.2 预算活动66

4.3.3 拨款结构的目的66

4.4 预算过程67

4.4.1 “平衡的计划”67

4.4.2 递进计划政策67

4.4.3 论证和呼吁67

4.4.4 指南的功能和来源68

4.4.4.1 程序指南68

4.4.4.2 实质性指南68

4.4.5 1974年国会预算和没收控制法(公众法93-344)68

4.4.5.1 现行服务预算68

4.4.5.2 联合议案68

4.4.6 研究和研制描述性概要(RDDS)69

4.5 在研究、研制、试验与评价(RDT E)预算过程中高于海军层次的参与者69

4.5.1 国会69

4.5.2 总统69

4.5.3 管理和预算局(OMB)69

4.5.4 国防部长(SECDEF)70

4.6 在研究与研制(R D)预算过程中的海军参与者70

4.6.1 海军部长70

4.6.2 海军审计官70

4.6.3 主管研究、工程和系统的海军部长助理70

4.6.3.1 研究、研制、试验与评价主任70

4.6.4 海军作战部长71

4.6.4.1 海军作战部海军工程项目规划副主任71

4.6.5 海军陆战队司令71

4.6.6 海军研究部长71

4.7 预算的编制和论证72

4.8 向国会的委员会论证预算72

4.8.1 国会委员会证人指南73

4.8.2 听证会的准备73

4.8.3 举行听证会73

4.8.4 审查和编辑副本74

4.8.5 不满和呼吁74

4.9 后续拨款74

第五章 RDT E预算的执行75

5.1 分摊75

5.1.1 分摊申请75

5.1.2 研究、研制、试验与评价，海军(RDT E，N)分摊文档75

5.1.2.1 分摊(或再分摊)进度(DD表格1105)75

5.1.2.2 RDT E计划/资金权限(SD表格440)75

5.1.2.3 RDT E预算活动的分配(NAVCOMPT表格2058)76

5.1.3 RDT E，N使用预算分配文档(NAVCOMPT表格2197)76

5.1.4 一般条款要求的海军行动76

5.1.5 管理性推迟76

5.2 资金契约和支出76

5.3 研究和研制的核算76

5.3.1 研究和研制(R D)核算的目标77

5.3.2 协调计划、预算和核算77

5.3.3 标识RDT E费用77

5.3.3.1 开支与投资78

5.3.3.2 研究和研制费用定义78

5.3.4 费用对有关R D课题的分配78

5.3.4.1 海军工业基金78

5.3.4.2 运行预算78

5.4 工程项目管理建议78

5.5 再计划79

5.5.1 再计划程序80

5.5.2 再计划听证会80

5.5.3 再计划报告80

5.5.4 在RDT E，N中海军内部再计划80

5.6 审核和审查81

5.6.1 总审计局81

5.6.2 海军审核计划81

第六章 管理研究和研制(R D)采办工作82

6.1 一般考虑82

6.1.1 基本政策82

6.1.2 非研制项目(NDI)82

6.1.3 基本角色82

6.1.4 执行者分类83

6.1.4.1 内部执行者83

6.1.4.2 外部执行者83

6.1.5 其他执行手段83

6.1.6 主要实验室的功能83

6.1.6.1 技术基础83

6.1.6.2 先期研制83

6.1.6.3 系统研制保障84

6.1.6.4 技术建议的来源84

6.1.7 内部实施还是对外签订合同的决策84

6.2 内部组织机构的活动84

6.2.1 确定实验室能力84

6.2.2 与实验室谈判85

6.2.3 投资85

6.2.4 与内部实验室“签订合同”85

6.2.5 海军实验室独立研究和独立探索研制(IR/IED)工程项目85

6.3 外部组织机构的活动85

6.3.1 联邦采办条例85

6.3.2 适当透明的必要性86

6.3.3 小企业的作用86

6.3.4 竞争的重要性86

6.3.5 重大研制工程项目87

6.3.6 执行功能87

6.3.7 采办计划87

6.3.7.1 在采办计划(AP)中的非研制项目(NDI)88

6.3.8 加速的研制程序88

6.4 签订技术援助合同88

6.4.1 采办队伍88

6.4.2 合同单位88

6.5 拨款许可、合同和其他采办文件88

6.5.1 拨款许可88

6.5.2 合同89

6.5.2.1 成本分摊合同89

6.5.2.2 成本合同89

6.5.2.3 成本加固定酬金合同89

6.5.2.4 成本加奖励合同89

6.5.2.5 固定价格奖励合同89

6.5.2.6 稳定固定价格合同89

6.5.2.7 采购订单89

6.5.2.8 预备合同89

6.5.3 规范89

6.5.4 工作说明90

6.5.5 其他合同条款90

6.5.5.1 专利权90

6.5.5.2 资料采办和资料权91

6.5.5.3 独立研究和研制(IR D)91

6.5.6 签订技术基础和先期技术合同91

6.5.6.1 全面解密政策91

6.5.6.2 大学和其他非营利研究机构的政府设备92

6.6 研究和研制(R D)竞争性招标和投标92

6.6.1 采购申请92

6.6.2 招标文件92

6.6.3 招标文件的公布92

6.6.4 评价投标和投标者93

6.6.5 货源选择93

6.6.6 非限制的机构通告93

6.7 执行期间的管理活动94

6.7.1 管理控制系统94

6.7.2 技术报告94

6.7.3 进展报告95

6.7.4 成本报告95

6.7.4.1 成本执行报告95

6.7.4.2 承包商成本资料报告95

6.7.4.3 合同资金状况报告95

6.7.5 合同的管理96

6.7.6 选定的采办报告96

6.7.7 其他报告96

6.7.7.1 研究和技术工作单元总结96

6.7.7.2 研究、研制、试验与评价(RDT E)项目清单96

6.7.7.3 实验室/中心报告97

6.7.8 合同的更改和修正97

6.8 海军陆战队研究和研制(R D)的执行97

6.8.1 执行办法97

6.8.2 海军陆战队总部(HQMC)内的工程项目认定97

6.8.3 采办管理97

6.8.4 海军陆战队研究、研制和采办司令部(MCRDAC)的作用97

6.8.5 海军实验室的作用98

6.9 工程项目管理98

第七章 试验与评价99

7.1 一般背景99

7.1.1 试验与评价的实质99

7.1.2 试验与评价的作用99

7.1.2.1 用于研制的信息99

7.1.2.2 用于采办里程碑决策的信息99

7.1.2.3 用于有效使用的信息99

7.1.3 试验与评价的政策100

7.1.4 采办周期中的试验与评价100

7.1.5 国会对使用试验与评价的关注100

7.1.6 试验与评价要求的偏移100

7.1.7 批准生产的里程碑101

7.1.7.1 全额生产的批准101

7.1.7.2 小批初始生产的批准101

7.1.7.3 非研制项目的试验与评价101

7.2 试验与评价的组织机构101

7.2.1 国防部长办公室关于试验与评价的责任101

7.2.1.1 试验与评价副主任101

7.2.1.2 使用试验与评价主任102

7.2.2 海军部长涉及到的试验与评价102

7.2.3 海军作战部长办公室(OPNAV)的试验与评价责任102

7.2.4 检验与监督委员会102

7.2.5 使用试验与评价部队103

7.2.6 试验与评价要员/协调官103

7.2.7 工程项目经理103

7.2.8 试验与评价协调组103

7.2.9 海军陆战队试验与评价职责104

7.2.9.1 海军陆战队使用试验与评价单位104

7.2.9.2 海军舰艇部队104

7.3 试验与评价的资源104

7.3.1 试验与评价外场单位的能力104

7.3.2 设施使用的时间安排104

7.3.3 新设施的获取105

7.3.4 陆基试验场105

7.3.5 重要靶场和试验设施基地105

7.3.5.1 驻重要靶场和试验设施基地的单位105

7.3.5.2 经费106

7.3.6 靶标106

7.3.7 研究与研制(R D)保障106

7.3.7.1 R D保障要求106

7.3.7.2 R D保障的优先顺序107

7.3.7.3 R D保障时间安排107

7.3.7.4 海军陆战队的使用试验与评价(OT E)保障107

7.3.8 研究、研制、试验与评价(RDT E)平台资源107

7.4 试验与评价类别107

7.4.1 研制、试验与评价(DT E)107

7.4.1.1 DT-Ⅰ107

7.4.1.2 DT-Ⅱ108

7.4.1.2.1 技术评价108

7.4.1.3 DT-Ⅲ108

7.4.1.4 生产验收试验与评价108

7.4.2 使用试验与评价108

7.4.2.1 OT-Ⅰ108

7.4.2.1.1 小批初始生产报告109

7.4.2.2 OT-Ⅱ109

7.4.2.3 OT-Ⅲ109

7.4.2.4 OT-Ⅳ109

7.4.3 检验与监督委员会验收试验109

7.4.4 各军种联合的工程项目109

7.4.4.1 联合试验与评价110

7.4.4.2 双边试验110

7.4.4.3 多军种试验与评价110

7.4.4.4 各军种联合的工程项目的经费110

7.4.5 研制试验/使用试验(DT/OT)的结合和/或同时进行110

7.5 试验与评价的规划110

7.5.1 试验要点和问题的确定110

7.5.2 和使用试验与评价部队(OPTEVFOR)协调111

7.5.3 试验与评价总计划(TEMP)111

7.5.4 试验与评价经费111

7.5.5 试验与评价任务说明112

7.5.6 试验资源的规划112

7.5.7 试验与评价标识号112

7.6 将试验与评价的信息输给用户112

7.6.1 研制者试验与评价信息112

7.6.2 工程项目经理信息112

7.6.3 里程碑决策信息113

7.6.4 使用部队信息113

7.6.5 检验与监督委员会信息113

7.6.6 正式的T E报告及其可用性113

7.7 综合后勤保障的试验与评价113

7.7.1 综合后勤保障试验与评价要求113

7.7.1.1 使用可用性(AO)113

7.7.2 综合后勤保障试验与评价的时间安排114

7.7.3 综合后勤保障试验与评价的输出114

7.7.4 综合后勤保障试验与评价结果的使用114

7.8 舰船采办的试验与评价115

7.8.1 政策和原则115

7.8.2 舰船采办试验与评价的规划116

7.8.3 舰船试验与评价的组织机构116

7.8.4 舰船验收116

7.8.5 舰船航空设备的鉴定116

附录A 术语定义117

附录B 缩略语表138

附录C 参考文献汇总表149