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第一篇金融稽核原理2

第一章 金融稽核概述2

第一节 金融稽核的意义2

第二节 金融稽核的性质、特点与任务11

第三节 金融稽核的对象、内容与基本原则17

第四节 金融稽核部门与其他监督部门的关系24

第二章 金融稽核体系28

第一节 金融稽核理论体系28

第二节 金融稽核组织体系33

第三节 金融稽核工作体系38

第四节 金融稽核法规体系42

第五节 金融稽核指标体系48

第一节 保险业务合规性稽核52

第七章 中央银行对保险业的稽核52

第一节 金融稽核的基本方式58

第三章 金融稽核的基本方式和基本方法58

第二节 金融稽核的基本方法66

第四章 金融稽核的基本程序72

第一节 金融稽核程序概述72

第二节 金融稽核准备阶段76

第三节 金融稽核实施阶段81

第四节 金融稽核报告处理阶段84

第五节 金融稽核处理及处罚87

第五章 金融稽核质量与稽核评级92

第一节 金融稽核质量概述92

第二节 金融稽核质量标准97

第三节 金融稽核质量管理104

第四节 金融稽核评级的意义和主要内容117

第五节 稽核评级方法120

第二篇金融稽核实务（一）——中央银行外部稽核132

第六章 中央银行对商业银行稽核132

第一节 业务合法性稽核132

第二节 信贷规模的稽核137

第三节 信贷资产质量的稽核142

第四节 资本金和偿付能力的稽核146

第二节 保险质量的稽核153

第三节 再保险业务的稽核157

第四节 保险费用收支及其利润的稽核158

第八章 中央银行对其他金融机构的稽核162

第一节 中央银行对综合性银行的稽核162

第二节 中央银行对城市信用社的稽核164

第三节 中央银行对证券业的稽核175

第四节 中央银行对境外中资金融业的稽核179

第五节 中央银行对境内外资金融机构的稽核181

第六节 中央银行对信托公司、租赁公司等的稽核187

第一节 信贷计划业务内部稽核202

第九章 中央银行内部稽核202

第三篇金融稽核实务（二）——金融业内部稽核202

第二节 贷款业务的内部稽核217

第三节 缴存存款与备付金业务的稽核225

第四节 其他业务稽核231

第十章 商业银行内部稽核249

第一节 商业银行信贷计划管理稽核249

第二节 信贷规模的稽核257

第三节 信贷业务及信贷资金管理的稽核263

第四节 结算业务的稽核268

第五节 现金管理的稽核275

第六节 储蓄业务的稽核277

第七节 出纳业务稽核280

第八节 会计核算与财务管理稽核280

第十一章 其他金融机构内部稽核288

第一节 保险企业内部稽核288

第二节 证券业内部稽核296

第三节 城市信用合作社内部稽核301

第四节 外资金融机构内部稽核306

第五节 其他金融机构内部稽核314

附录：319

附一：《中国人民银行稽核工作暂行规定》319

附二：《中国人民银行总稽核职责规定》322

附三：《中国人民银行稽核监督工作报告制度》324

附四：《中国人民银行稽核程序》326

附五：《金融稽核检查处罚规定》329

附六：《中国人民银行内部稽核制度（讨论稿）》334

附七：《中国人民银行稽核外汇业务的若干规定（讨论稿）》339

附八：相关金融稽核案例介绍343