《金融机构的内部控制与监管业务》求取 ⇩

第一节 加强内部控制势在必行1

第一章 加强内部控制 防范金融风险1

第二节 内部控制的涵义11

第三节 内部控制的现状及新构想16

第四节 内部控制评价22

第五节 内部控制评价的内容27

第二章 综合30

第一节 文秘30

第二节 行政后勤44

第三节 会议制度53

第四节 对外关系处理56

第五节 职业道德规范61

第一节 岗位职责67

第三章 信贷资金67

第二节 信贷资金控制制度70

第三节 资产负债控制制度74

第四节 信贷权限与风险控制79

第五节 信贷操作规程88

第六节 贷款的一般性控制97

第四章 会计出纳122

第一节 会计出纳岗位职责122

第二节 会计出纳内控制度126

第三节 财务管理制度136

第四节 银行帐户结算、清算管理制度146

第五节 会计档案管理制度158

第一节 岗位职责161

第五章 储蓄存款161

第二节 操作规程164

第三节 储蓄存款管理制度191

第六章 信用卡215

第一节 岗位职责215

第二节 信用卡内控制度216

第三节 信用卡业务操作规程224

第七章 外汇管理238

第一节 岗位职责238

第二节 操作规程238

第三节 外汇管理241

第一节 保险岗位职责248

第八章 保险248

第二节 保险操作规程253

第三节 人寿保险内控制度256

第四节 财产保险内控制度283

第九章 证券303

第一节 岗位职责303

第二节 内控制度320

第三节 操作规程334

第十章 信托投资341

第一节 人事管理341

第二节 对外关系处理344

第三节 授权与授信355

第四节 业务操作程序358

第五节 合同管理与内部稽核364

第十一章 租赁369

第一节 操作规程369

第二节 租金的计付386

第三节 会计核算管理390

第四节 风险防范395

第十二章 典当399

第一节 岗位职责399

第二节 典当业务操作400

第三节 典当行财务监控管理制度401

第四节 管理规范403

第五节 拍卖404

第二节 操作规程408

第一节 岗位职责408

第十三章 保管箱业务408

第三节 保管箱业务内控制度409

第十四章 计算机412

第一节 岗位职责412

第二节 内控制度413

第三节 业务准则及操作程序417

第十五章 审计稽核422

第一节 岗位职责422

第二节 操作规程423

第三节 审计稽核规范429

第十六章 人事劳资443

第一节 岗位职责及规范443

第二节 人事管理制度445

第三节 专业技术干部管理制度452

第四节 劳动工资管理454

第五节 干部调配454

第十七章 纪检监察456

第一节 岗位职责456

第二节 案件查处操作程序457

第三节 金融机构工作人员违反规章制度的处理460

第四节 银行工作人员违章行为处理470

第五节 党风廉政建设477

第十八章 安全保卫482

第一节 岗位职责482

第二节 安全保卫内控制度486

第一节 帐外存款的主要方法及控制措施494

第十九章 金融机构违规经营方法及大案要案预防控制措施494

第二节 以高息为诱饵套取资金的主要方法及预防措施495

第三节 高息贷款利差不上帐的主要方法及预防控制措施496

第四节 挪用资金发放贷款的主要方法及预防控制措施497

第五节 违规拆借的主要方法及预防控制措施498

第六节 微机作案的主要方法及预防控制措施499

第七节 假存单、空头存单骗取资金的主要方法及预防控制措施500

第八节 信用卡恶性透支的主要方法及预防控制措施502

第九节 假挂失、套取资金的主要方法及预防控制措施503

第十节 盗窃库款的主要方法及预防控制措施504

第十一节 假票据的主要方法及预防控制措施504

第十二节 假抵押、多头抵押、违规担保的主要方法及控制措施506

第十三节 假理赔、保费收入不上帐的主要方法及预防控制措施507