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目录1

绪论1

第一章 投资金融概论1

第一节 投资金融的概念1

一、金融概念的历史演变1

二、投资概念的历史演变9

三、金融投资概念的提出24

第二节 投资金融活动的基本工具27

一、投资性贷款28

二、债券29

三、股票31

四、其他有价证券33

第三节 投资金融的主要渠道34

一、银行信贷34

三、投资性财政信用35

二、证券市场35

四、国际融资36

五、民间直接融资集资36

六、信托与租赁37

第四节 投资金融在现代社会经济生活中的地位和作用41

一、商品经济、货币经济、信用经济在现代社会中的发展41

二、实际投资在社会经济发展中的地位和作用43

三、投资金融的社会地位和经济地位47

第二章 投资金融原理（一）投资金融与经济流程49

第一节 信用的本质及信用与社会再生产的关系49

一、信用的本质49

二、信用与社会再生产的关系52

第二节 经济流程分析56

一、经济流程的分类56

二、非金融型经济的经济流程及特征56

三、金融型经济的经济流程及特征60

四、不同经济流程的效率63

第三节 投资金融与经济流程65

一、投资金融：金融型经济流程中最重要的一环65

二、投资金融：从储蓄到实物投资的桥梁和社会资金的聚合器70

第四节 金融型经济的两种发展状态：金融压制与金融深化71

第三章 投资金融原理（二）储蓄、投资与金融中介73

第一节 投资金融的初始来源73

一、个人收入75

二、企业利润78

三、折旧79

四、投资金融的重要间接来源——财政资金79

第二节 投资金融中的储蓄者和最终使用者80

一、金融型经济中的净储蓄者与净借款人80

二、投资金融中的储蓄者分析84

三、投资金融中的资金使用者分析88

一、储蓄向投资转化的三个渠道92

第三节 金融中介与储蓄、投资转化92

二、金融中介在储蓄向投资转化中的作用93

第四章 投资性财政信用97

第一节 国家信用与投资性财政信用的概念97

第二节 投资性财政信用筹资方式99

一、国内各类建设公债99

二、向国外借款101

三、国家财政向国内银行借款103

第三节 财政投资信贷制度104

一、我国财政投资贷款制度的试行与改进106

二、我国财政投资贷款的管理107

三、财政投资贷款的作用与存在问题110

第四节 投资性财政信用的几个理论问题112

一、投资性财政信用与银行信用的区别112

二、投资性财政信用的合理规模114

三、投资性财政信用与货币发行、通货膨胀之关系115

四、加强投资性财政信用的管理117

第五节 国外投资性财政信用119

一、美国的国债规模及其构成120

二、日本的国债政策与规模122

一、固定资产投资贷款的性质和特点123

三、现代西方的公债理论125

第五章 固定资产投资贷款128

第一节 固定资产投资信贷基本原理128

二、贷款的资金来源与发放原则129

三、借用贷款的条件和程序133

第二节 固定资产贷款诸形式138

一、固定资产扩大再生产投资贷款138

二、固定资产更新技术改造贷款138

三、信托、委托投资贷款140

四、设备储备贷款和大修理贷款141

五、房地产开发贷款和住宅贷款142

六、设备租赁143

七、国内银行的外汇贷款144

第三节 国际投资贷款145

一、政府贷款146

二、国际金融机构贷款146

三、外国银行贷款147

四、出口信贷147

五、发行外币债券和外币股票148

六、国际筹资的基本原则和方法148

第六章 流动资金投资信贷150

第一节 流动资金投资贷款基本原理150

一、流动资金的基本概念150

二、两种性质不同的流动资金贷款154

三、流动资金贷款的必要性和特点158

四、放款原则和借款条件160

第二节 流动资金贷款诸形式163

一、工业交通运输业生产贷款163

二、农业生产贷款163

三、商业服务业贷款167

四、外贸流动资金贷款168

五、建筑业流动资金贷款170

第三节 资本主义国家的短期企业贷款171

第七章 金融市场概述175

第一节 金融市场概念及运行175

一、金融市场概念及分类175

二、金融市场的运行及运行机制183

三、中央银行对金融市场的调节189

第二节 金融中介机构的作用194

一、直接融资与间接融资194

二、直接融资分析196

三、间接融资分析与中介机构199

四、直接融资与间接融资的互补201

第三节 金融中介机构类型202

一、银行与非银行金融机构的划分202

二、存款式金融机构205

三、非存款式金融机构208

第八章 金融市场的利率212

第一节 利率的决定212

一、基本概念212

二、利率的分类及经济功能224

三、决定利率的基本因素225

四、决定利率的非基本因素232

五、利率决定的流动性偏好理论介绍233

第二节 利率的期限结构238

一、偿还期与收益率239

二、利率期限结构理论241

三、收益率曲线的应用246

第三节 通货膨胀和其他因素对利率结构的影响248

一、通货膨胀对利率结构的影响248

二、其他因素对利率结构的影响250

一、货币市场的概念与特征253

第九章 货币市场253

第一节 货币市场的概念与性质253

二、货币市场的结构254

三、货币市场的发行与流通市场256

第二节 货币市场的工具及所构成的市场257

一、政府短期债券257

二、政府机构债券260

三、商业票据261

四、银行承兑汇票265

五、可转让大额定期存单267

六、同业拆放269

七、购回协议273

第三节 各种货币市场工具的综合分析274

一、各种货币工具特征的异同274

二、目前我国货币市场的基本状况278

第四节 投资资金在货币市场与资本市场之间的流动和转化282

一、投资资金在货币市场与资本市场之间的流动283

二、投资资金由贷币市场向资本市场的转化284

第十章 资本市场285

第一节 资本市场的概念与性质285

一、资本市场的概念与特征285

二、资本市场的结构286

第二节 债券及其市场290

一、债券的定义及分类290

二、公司债券及市场291

三、国债券及市场296

四、地方政府债券及市场300

第三节 股票及其市场306

一、股票融资306

二、股票市场308

一、抵押的定义及分类315

第四节 抵押工具及其市场315

二、抵押工具的特征316

三、抵押市场的规模318

四、抵押资金的需求320

五、抵押资金的供应322

六、抵押市场323

第五节 我国资本市场的基本状况326

一、我国资本市场的规模与现状326

二、我国资本市场的特点和存在问题330

第十一章 证券市场的运行与管理333

第一节 证券市场的特征及运行方式333

一、证券市场与资本市场的区别333

二、证券市场的特征334

三、证券市场的运行336

一、证券的发行市场337

第二节 证券市场的组织形式337

二、证券的流通市场339

第三节 证券市场的管理349

一、证券市场管理的意义及法律体系349

二、西方国家对证券发行市场的管理353

三、西方国家对证券交易市场的管理357

四、西方国家对场外交易市场的管理361

五、西方国家对证券商的管理362

一、我国对证券发行的管理367

第四节 我国对证券市场的管理367

二、我国对证券交易的管理369

三、我国对证券机构的管理371

第十二章 投资证券的发行与交易374

第一节 投资证券的发行374

一、证券发行的条件374

二、证券发行的方法与程序383

三、证券的等级与评价387

一、证券流通的必要性392

第二节 投资证券的交易392

二、证券交易的方法393

三、通过交易所进行证券交易的过程396

第三节 证券商402

一、证券商的作用402

二、证券商的业务404

第十三章 证券市场的价格409

第一节 债券价格409

一、决定债券价格的因素及其作用409

二、债券的发行价格415

三、债券的交易价格417

第二节 股票价格421

一、股票价格的形成422

二、股票价格的变动432

第一节 证券投资分析中的基本经济关系439

第十四章 证券投资分析439

一、股息与股票价格的关系440

二、股票与利润的关系441

三、股价与利率的关系441

第二节 证券投资的宏观分析441

一、基础经济状况442

二、国家的经济政策情况444

三、经济中易变因素的状况446

一、行业的性质447

第三节 证券投资的中观分析447

二、行业的市场类型449

三、行业的生命周期452

四、价格决定的模式455

五、政府、社会倾向及技术变化对行业的影响456

第四节 证券投资的微观分析460

一、公司的主要财务报表及其构成460

二、财务趋势分析464

三、财务比率分析467

一、证券技术分析的特点和理论基础473

第五节 证券的技术分析473

二、证券技术分析的方法476

第十五章 证券投资的风险和收益480

第一节 证券投资的风险与测量480

一、证券投资风险的概念与分类480

二、证券投资风险的测量482

第二节 证券投资风险的主要来源492

一、市场风险492

二、经营风险493

三、购买力风险496

第三节 证券投资风险与收益的关系497

一、证券收益与风险的辩证关系497

二、证券收益、风险与流动性的关系498

三、不同风险对收益的影响499

一、制定投资计划的一般步骤503

第十六章 投资者对投资工具的选择503

第一节 投资计划的制定及投资目标503

二、预算与分配投资资金504

三、投资目标的种类504

四、财务要求505

五、投资计划中的相关问题507

第二节 银行类机构投资者对投资工具的选择509

一、银行类机构投资目标分析509

二、银行类机构投资者对投资工具的选择511

第三节 非银行类机构投资者对投资工具的选择513

一、非银行类机构投资目标分析513

二、非银行类机构投资者对投资工具的选择514

第四节 个人投资者对投资工具的选择519

一、个人投资者基本情况分析519

二、个人投资者投资目标分析520

三、个人投资者的投资类型及对投资工具的选择526