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导论金融投资与金融投资学1

第一节金融投资的概念1

一、什么是金融投资1

目录1

二、金融投资在国民经济中的作用4

三、金融投资的分类5

第二节金融投资与投机6

一、投机的概念7

二、投资与投机的区别8

三、投机的作用10

第三节金融投资学的研究意义和研究对象13

一、金融投资学的研究意义13

二、金融投资学的研究对象20

三、本书的结构体系23

一、储蓄的产生与发展24

第一章储蓄存款投资24

第一节储蓄的基本概念24

二、现代信用货币制度下的储蓄概念27

第二节储蓄的性质、特点和作用29

一、储蓄的性质29

二、储蓄的特点32

三、储蓄的作用34

第三节储蓄投资动机及其影响因素40

一、储蓄投资动机40

二、储蓄投资的影响因素45

第四节我国的储蓄存款种类52

一、活期储蓄存款52

二、定期储蓄存款54

三、其他储蓄存款57

二、杜生贝的相对收入理论70

第五节当代西方储蓄理论70

一、斯密西斯的绝对收入理论70

三、弗里德曼的持久收入理论74

四、莫迪利安尼的储蓄生命周期理论75

五、哈罗德的经济增长理论78

第二章投资基金81

第一节投资基金概述81

一、投资基金的含义81

二、投资基金的产生和发展85

三、投资基金的特点88

四、投资基金与其它有价证券投资的关系91

第二节投资基金的类型93

一、依据设立方式分类：契约型基金和公司型基金93

二、依据基金证券能否赎回分类：开放型基金和封闭型基金95

三、依据投资目标分类：收入型基金、收入成长型基金、平衡型基金、成长型基金、积极成长型基金和新兴成长型基金97

四、依据发行对象分类：海外基金和国内基金99

五、依据投资对象分类：环球基金、国家基金和区域基金100

六、依据投资证券品种分类：股票基金、债券基金、货币基金和衍生基金101

第三节投资基金运作104

一、投资基金的组建和发行104

二、投资基金的流通交易106

三、基金投资策略107

第四节我国的投资基金市场110

一、发展我国投资基金市场的必要性110

二、我国投资基金市场的形成和发展112

三、我国投资基金市场存在的问题113

四、我国投资基金市场的规范与完善115

第三章证券投资工具（一）股票118

第一节股份有限公司118

一、股份有限公司的概念及其基本特征119

二、股份有限公司的作用121

三、股份有限公司的设立122

四、股份的发行和转让123

五、股份有限公司与有限责任公司比较125

第二节股票的概念、特点与性质127

一、股票的概念127

二、股票的构成要素127

三、股票的特点128

四、股票的性质132

五、股票与相关概念的关系133

第三节股票的分类136

一、按股票票面是否记名划分136

二、按股票有无票面价值划分137

三、按股票所代表的股东权利划分139

一、股息、红利的含义及其来源145

第四节股票投资收益——股息、红利145

二、影响股息、红利的因素146

三、股息、红利的分配148

第四章证券投资工具（二）债券154

第一节债券的概念、特点及性质154

一、债券的概念154

二、债券的特点155

三、债券的性质156

四、债券与有关概念的关系157

第二节债券的种类160

一、按发行主体分类160

二、按期限分类164

三、按是否记名分类165

四、按发行的区域分类165

五、按发行方式分类166

六、按有无担保分类167

第三节我国的债券种类与特征168

一、国家债券168

二、金融债券171

三、公司（企业）债券173

第五章证券市场概述178

第一节证券市场的形成和发展178

一、西方国家证券市场的形成和发展178

二、我国证券市场的形成和发展182

第二节证券市场的概念、特征与作用188

一、金融市场与证券市场188

二、证券市场的构成要素189

三、证券市场的基本特征191

四、证券市场的作用193

一、证券市场的运行条件196

第三节证券市场的运行机理196

二、证券市场的运行形式197

三、证券市场的运行功能199

四、证券市场的运行效率201

五、证券市场的基本结构203

第六章证券发行市场206

第一节证券发行市场的构成、条件与程序206

一、证券发行市场的构成要素206

二、证券发行的条件211

三、证券发行的基本程序214

第二节证券发行方式217

一、直接发行和间接发行217

二、公募发行和私募发行218

三、招标发行和议价发行220

四、担保发行222

五、股份有限公司的各种增资方式223

第三节证券发行价格及推销方式227

一、证券发行价格227

二、证券推销方式232

第四节证券的信用评级234

一、证券评级制度的产生235

二、证券评级的主要内容及其程序236

三、证券评级方法237

四、证券评级制度的作用240

第七章证券流通市场（一）概述243

第一节证券流通市场的特点与功能243

一、证券流通市场的特点243

二、证券流通市场的功能246

一、场内交易市场248

第二节证券流通市场的类型248

二、场外交易市场256

三、第三市场260

四、第四市场261

第三节证券上市与上市交易程序262

一、证券上市制度262

二、上市证券交易程序268

第八章证券流通市场（二）证券交易方式及证券交易价格276

第一节证券交易方式276

一、证券现货交易276

二、证券期货交易278

三、证券价格指数期货交易283

四、证券期权交易287

五、证券信用交易291

一、股票交易价格及其影响因素293

第二节证券交易价格293

二、债券交易价格及其影响因素301

第三节股票价格指数306

一、股票价格指数的含义及其作用306

二、股票价格平均数的计算方法307

三、股票价格指数的计算方法309

四、世界上几种有影响的股票价格指数312

五、我国大陆的股票价格指数318

第九章证券投资收益与风险320

第一节证券投资风险分析320

一、证券投资风险与收益、流动性的关系320

二、证券投资风险的类型322

三、证券投资风险的测量328

第二节现代证券组合理论334

一、现代证券组合理论的产生和发展334

二、证券组合理论的主要内容336

三、资本市场理论的主要内容350

第十章证券投资分析（一）基础分析357

第一节证券投资的宏观分析357

一、国民经济基本状况分析357

二、国家经济政策分析361

三、宏观经济变动因素分析364

第二节证券投资的中观分析366

一、行业的性质及其市场类型366

二、行业的生命周期369

三、行业变动的影响因素371

第三节证券投资的微观分析375

一、公司财务经营状况分析375

二、公司经营管理分析385

三、公司竞争地位分析387

一、道氏法390

第十一章证券投资分析（二）技术分析390

第一节趋势分析法390

二、移动平均线法395

三、OBV线法398

第二节点线图分析法401

一、条线图401

二、点数图403

三、K线图408

第三节指标分析法426

一、人气指标426

二、容量比率（VR曲线）429

三、腾落指数430

四、相对强弱指数432

五、威廉指数432

六、乖离率433

八、随机指数434

七、趋向指数434

九、心理曲线435

十、停损点指标436

十一、指数平滑异同移动平均线436

第十二章证券投资决策438

第一节证券投资决策的实证分析438

一、证券投资者类型438

二、证券投资者心理分析442

第二节证券投资决策的规范分析446

一、证券投资的准备446

二、证券投资要素及投资原则449

三、证券投资对象的选择454

第三节证券投资技巧459

一、顺势投资法459

二、摊平投资法460

三、“拔档子”投资法461

四、分段买进法462

五、分段获利法462

六、集中投资法463

七、保本投资法463

八、投资三分法465

九、“杠铃式”投资法465

十、“阶梯式”投资法466

第十三章证券市场的宏观管理468

第一节证券市场宏观管理概述468

一、证券市场管理的目的、作用和原则469

二、证券市场管理体制471

三、证券市场管理法律规范476

一、证券发行的管理479

第二节证券市场宏观管理的内容479

二、证券交易的管理482

三、证券商的管理484

第三节证券税收制度489

一、证券发行环节的课税489

二、证券流通环节的课税490

三、证券所得分配环节的课税491

四、证券所有权转移环节的课税497

五、我国的证券税收制度498

附录一《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》500

附录二 《股票发行与交易管理暂行条例》506

附录三 《证券交易所管理暂行办法》528

附录四 《禁止证券欺诈行为暂行办法》540

附录五 《中华人民共和国公司法》547

后记591