《表2 基准处罚金额矩阵图》

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《美国金融制裁处罚机制研究与启示》

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资料来源：https：//www.treasury.gov/

(2）预处罚通知中罚款金额的计算（2）。（1）基础分类计算。OFAC制定了一个处罚金额参照表，根据一笔违法交易涉及的金额决定该笔处罚金额（详见表1）。案件严重性以及违法行为是否由监管对象主动自我披露是决定基准处罚金额的两个关键要素。当涉及案件并不构成重大案件且违法行为是由监管对象主动披露时，处罚最轻；反之，处罚最重（详见表2）。（2）处罚金额裁量因素。基准处罚金额可以根据“一般因素”进行调整，每个因素根据案件具体情况被作为加重处罚因素或减轻处罚因素，进而导致处罚金额增多或减少。OFAC按照下列方式调整基准处罚金额。一是违法行为虽非主动自我披露，但与OFAC进行了充分的合作，提供了其他重要的涉及违法行为的信息，则基准处罚金额将会减少25%到40%。二是首次违法，基本罚款金额通常最高会减少25%。如果监管对象在此次违法行为的前五年，未收过OFAC的处罚通知或违法发现，则被认定为“首次违法”。