《表1 2016-2018年纽约金融监管局开出的反洗钱超亿美元罚单》

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《美国纽约金融监管局反洗钱交易监测504编认证研究》

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注:根据纽约金融监管局官方网站资料整理。

从合规管理的角度而言，504编认证体现的是重视合规管理高层责任的理念。早在2005年，巴塞尔银行监管委员会就在发布的《合规与银行内部合规部门》当中指出，“合规应从高层做起”、“银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理”。纽约金融监管局通过504编认证将上述理念进一步具体化，并大力推广。如该局在2017年3月1日生效的《纽约金融服务网络安全条例》也规定了金融机构高管必须每年提供一次遵守该条例的证明。