《表1 国内试点碳市场履约监管制度》

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《试点碳市场交易管理对比分析及经验总结》

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资料来源：《节能低碳和循环经济行政处罚裁量基准（试行）》《上海市碳排放管理试行办法》《湖北省碳排放权管理和交易暂行办法》《广东省碳排放管理试行办法》《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》。

(1）法律保障方面。目前，五个试点碳市场法规主要有地方人大立法和地方政府立法两种形式，试点间法律和政策保障差别较大，在五个试点中北京试点的法律体系建设相对完善。北京试点采用“1+1+N”的政策法规体系，包括北京市人大立法（1）、地方政府规章（1）和市发改委会同有关部门出台20余项配套政策文件与技术支撑文件（N），为北京试点的持续健康发展提供了法律基础和政策保障[2]。深圳试点同样也出台了人大立法，而其余试点碳市场运行基础均为政府类的规章制度，缺乏履约考核、交易纠纷、监管处罚等相关的法律机制，致使市场监管法律约束力相对较弱，仍有改进空间。各试点碳市场对企业未按时履约的处罚政策如表1所示。从表1可以看出，各试点对企业未按时履约的处罚力度存在差异，其中北京和深圳试点在相对完善的法律框架下，对未履约企业的处罚力度更严格，这为碳市场运行提供了更好的保障。