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目录1

第一篇 期货交易总论1

第一章 期货交易概述3

第一节 期货交易的产生和发展3

一、物物交换的商品交易方式3

二、现货交易方式4

三、现货远期合约交易4

四、期货交易方式的产生与发展6

第二节 现代期货交易的概念和基本特征7

一、现代期货交易与现货交易的本质区别7

二、期货交易的基本特征7

第三节 期货交易的基本经济功能9

一、转移价格风险功能10

二、价格发现功能11

三、平抑价格过度波动功能13

第四节期货合约和期货商品18

一、期货合约的概念18

二、期货合约的标准化19

三、期货商品及其特殊性22

四、期货商品的新发展24

第五节 期货交易吸引大批投资者的原因26

第二章 期货市场的构成与规则29

第一节 期货市场的构成要素概述29

一、研究发达国家期货市场构成与规则的目的29

二、期货市场的结构29

三、期货保证公司30

四、期货市场的政府管理机构31

第二节 期货交易所33

一、期货交易所的产生33

二、期货交易所的地位、性质和作用34

三、期货交易所的组织36

四、期货交易所内实行的各种规章制度39

第三节 结算所及交易结算44

一、结算所的产生44

二、结算所概述45

三、结算所内实行的规章制度48

四、期货交易中的实货交割51

一、期货经纪公司的产生与作用53

第四节 期货经纪公司53

二、期货经纪公司的组织机构56

三、期货经纪公司实行的规章制度57

四、期货经纪公司提供的服务59

第三章 期货交易操作程序61

第一节 期货交易全过程61

一、进入期货市场61

二、买卖期货合约65

三、平仓70

四、结算74

第二节 期货投资者的交易程序76

一、入市程序和入市手续77

二、落单及落单技巧86

一、申请与注册94

第三节 期货经纪公司的业务程序94

二、存入结算保证金96

三、开发客户97

四、接受并执行订单99

五、结算99

第四节 期货交易所场内操作程序100

一、交易厅情况介绍100

二、期货交易所内的交易流程103

三、价格发现107

四、期货价格及行情解读110

第五节 结算所的操作程序114

二、核算盈亏、调整保证金帐户115

一、交易的汇总、确认115

三、登记、注册、发出买卖合约通知书116

第四章 套期保值交易117

第一节 套期保值交易的定义和基本特征117

一、套期保值的含义117

二、套期保值的四大基本特征118

第二节 套期保值的类型和运用领域121

一、买入套期保值121

二、卖出套期保值122

三、综合套期保值123

第三节 套期保值交易的基本经济逻辑123

第四节 基差125

一、基差为负数的正常市况125

三、基差为零的市场情况126

二、基差为正数的倒置市况126

第五节 套期保值者和投机者127

第六节 套期保值决策和注意事项128

一、套期保值决策128

二、套期保值应注意的事项128

第七节 套期保值交易举例129

一、卖出套期保值129

二、买进套期保值134

第八节 基差交易135

一、买方叫价交易136

二、卖方叫价交易138

第九节 场外交易139

三、双向叫价交易139

第五章 投机交易142

第一节 投机交易的功能143

一、投机商成为风险的承担者143

二、提供所需要的风险资金143

三、促进了相关市场调节143

四、频繁的投机活动有利于缓和价格的波动幅度143

五、加快把信息和预测带进市场144

第二节投机者和套期保值者的关系144

第三节投机者类型145

一、从交易部位区分145

二、从交易量的大小区分145

三、以所应用的价格走势预测方法来区分145

一、充分了解期货合约146

第四节 投机交易策略146

四、以投机者的交易态度来区分146

二、确定获利目标和最大亏损限度147

三、确定投入的风险资本147

第五节 投机交易实例149

第六章 套利交易152

第一节 两种主要期货的套期图利交易152

第二节 跨期套利153

一、农产品期货的跨期套利153

二、金融期货的跨期套利154

一、农产品期货的跨商品套利156

二、金融期货的跨商品套利156

第三节跨商品套利156

第四节跨市场套利157

一、农产品期货的跨市场套利157

二、金融期货的跨市场套利157

第五节期权价差套利158

第七章期货期权交易159

第一节期货期权交易概述159

一、期货期权交易发展概况159

二、期货期权交易的基本概念159

三、期货期权权利金的影响因素173

第二节期货期权交易基本原理与一般程序173

一、期货期权交易的一般原理173

三、看跌期货期权交易原理174

二、看涨期货期权交易原理174

四、期货期权合约交易原理175

五、期货期权交易的一般程序175

第三节 期货期权交易策略与运用175

一、期货期权单一部位策略与运用175

二、期货期权保值交易策略与运用184

三、期货期权的套利交易策略与运用191

四、期货期权的混合交易策略与运用199

第四节 期货期权评价模式203

一、二项评价模式203

二、布莱克—休斯评价模式205

一、现货的价值与价格208

第一节 现货市场价格形成208

第八章 期货价格理论208

二、现货市场价格形成机制210

三、现货市场价格的波动214

第二节 期货市场价格形成217

一、期货市场价格的形成217

二、影响期货价格的因素221

三、完全竞争的期货市场226

第二篇 商品期货233

第一章 世界主要期货商品233

第一节 美国期货市场主要期货商品234

第二节 日本期货市场主要期货商品234

三、美国期货市场主要期货商品235

二、香港期货市场主要期货商品235

四、世界上其他国家期货市场主要期货商品235

第三节 中国及世界其他国家主要期货商品235

一、我国大陆期货市场主要期货商品235

第二章 总体说明236

第一节 农产品产销过程236

一、产销流程236

二、现货交易237

三、基差237

第二节 收成年度、库存量及有关单位之间的换算237

一、谷物的收成年度237

二、谷物库存量238

三、谷物重量及容量单位换算238

第三节 谷物报告238

二、无追索权贷款244

三、目标价格补贴244

第四节 美国农业政策244

一、美国政府农业计划244

四、美国的农业法案245

第三章 谷物及油籽类期货247

第一节 玉米247

一、产品简介、产量及主要产地247

二、影响玉米产量的因素248

三、供给及需求对期货价格的影响249

四、历年来玉米现货及期货价格走势251

五、玉米的套期图利交易252

六、玉米期货及期权合约简介255

二、美国小麦种类256

一、产品简介、产量及产地256

第二节 小麦256

三、供给、需求及影响期货价格的因素258

四、小麦价格季节性走势259

五、小麦期货及期权合约简介259

六、不同商品期货价差交易261

第三节 大豆263

一、产品简介、产量及产地263

二、供给与需求及影响价格的因素264

三、大豆价格易变化的分析266

四、大豆价格季节性走势267

五、大豆期货交易述要267

六、压榨价差交易267

七、大豆期货及期权合约简介270

一、产品简介、产量及产地272

第四节 大豆粉272

二、美国国内消耗及生产273

三、影响大豆粉价格的因素274

四、大豆粉价格季节性走势275

五、大豆粉期货及期权合约简介275

第五节 大豆油276

一、产品介绍276

二、产量、产地及供求情况276

三、美国国内生产及消耗277

四、影响大豆油期货价格的因素278

五、大豆油价格季节性走势278

六、大豆油期货及期权合约简介278

三、大麦、黑麦、油菜籽280

二、燕麦280

第六节 其它几种农产品期货简介280

一、大米280

第四章 林产品、纤维和食品期货282

第一节 咖啡282

一、产品简介282

二、产量及产地282

三、供给与需求及影响咖啡价格的因素283

四、咖啡期货及期权合约简介287

第二节 可可288

一、产品简介288

二、产量与产地288

三、供给与需求289

四、可可期货交易要素291

六、可可期货及期权合约简介293

五、可可价格季节性走势293

第三节 节糖295

一、产品简介295

二、产量与产地295

三、供给与需求296

四、影响糖价格的因素297

五、糖的价格走势299

六、糖的期货及期权合约简介300

第四节 棉花期货302

一、棉花简介302

二、棉花的供给与需求304

四、期货及期权契约简介306

三、影响棉花期货价格的因素306

一、产品简介308

二、产地与产量、供给与需求308

三、影响橙汁价格的因素308

第五节 橙汁308

四、橙汁价格季节性走势309

五、橙汁期货交易合约简介309

第六节 林产品309

一、产品简介309

二、产地、供需情况及影响价格因素309

三、林产品期货价格季节性走势310

四、林产品期货交易简介310

二、影响橡胶价格的因素311

第七节 橡胶311

一、产品简介311

三、天然橡胶期货交易简介312

第五章 畜产品期货商品简介313

第一节 生猪和猪肚313

一、产品简介313

二、影响价格的因素313

三、生猪价格季节性走势314

四、生猪、猪肚期货交易合约简介314

第二节 活牛和育肥牛314

一、简介314

三、活牛价格季节性走势315

四、活牛和育肥牛期货交易合约简介315

二、影响供求及价格的因素315

第六章 金属期货317

第一节 黄金317

一、二战后世界黄金货币体制的演变317

二、世界主要黄金市场及合约318

三、供给与需求322

四、黄金价格分析及重大走势323

第二节 白银333

一、白银的需求与供给333

二、白银市场及期货契约简介335

三、影响白银期货价格的因素335

四、白银期货价格走势337

一、铜的生产和消耗338

第三节 铜338

二、铜的交易市场简介339

三、国际市场的铜价339

四、铜价走势340

第四节 白金（铂）、钯340

一、铂及钯的生产和需求341

二、铂和钯的交易所及合约简介341

三、铂和钯的价格342

第五节 铝343

一、铝的产量和需求343

二、铝的期货市场及合约343

二、铅344

一、锌344

第六节 锌、铅、镍、锡344

三、镍345

四、锡345

第七章 能源期货347

第一节 原油期货347

一、原油简介347

二、世界原油市场348

三、未来石油的供应与价格（中长期）352

四、石油市场结构变化、市场集中和垂直一体化对市场的影响355

五、影响期货价格的因素359

六、期货价格、裂解价差交易360

七、期货及期权合约简介362

一、产品简介363

第二节 汽油、2号加热油363

二、影响期货价格的因素及交易时应注意的问题365

三、期货及期权合约简介366

四、汽油与加热油的价差交易367

第三节 丙烷、天然368

第三篇 金融期货交易387

第一章 金融期货交易概述387

第一节 金融期货交易的产生与发展387

一、金融与金融体系387

二、金融期货交易及其功能391

三、金融期货交易的基本特征397

四、国际货币期货交易的产生与发展397

五、利率期货交易的产生与发展398

六、股票指数期货交易的产生与发展400

第二节 金融期货交易的种类402

一、国际货币期货交易402

二、利率期货交易425

三、股票指数期货交易441

第三节 金融期货交易与其他交易的比较448

一、金融期货与金融现货及远期交易的比较448

二、金融期货交易与商品期货交易的比较450

三、金融期货交易与现期交易、牢靠交易比较451

第四节金融期货市场的性质451

第二章 金融期货的价格影响因素454

第一节 市场因素分析454

二、政府的货币政策455

一、经济环境455

三、利率的影响456

四、通货膨胀的影响457

五、汇率的影响458

六、产业活动的影响458

七、油价的影响458

八、国际局势的影响459

九、政府政策取向的影响459

十、投机和心理因素460

第二节 金融期货的持有成本分析461

一、货币的时间成本分析461

二、基差与持有成本463

三、持有模式分析464

一、汇率风险468

第三章 国际货币期货交易468

第一节 国际货币期货交易概述468

二、国际货币期货交易的基本概念和特点472

三、国际货币期货交易与远期外汇交易的比较473

四、国际货币期货交易中的保证金475

五、国际货币期货合约477

六、国际货币期货行情表解读478

第二节 国际货币期货的套期保值479

一、货币保值480

二、交叉货币保值482

三、对其他货币进行利率保值484

四、套期保值486

五、套期保值的决定490

一、国际货币期货的投机交易与套期保值的区别492

第三节 国际货币期货的投机交易492

二、国际货币期货投机交易的经济功能493

三、国际货币期货投机交易的特点494

四、国际货币期货投机交易的种类494

五、国际货币期货投机交易的原理和操作技巧497

六、国际货币期货投机交易中投机资金的管理和投机策略498

第四节 国际货币期货的跨期套利502

一、国际货币期货跨期套利的产生502

二、国际货币期货跨期套利的种类503

三、国际货币期货跨期套利的基本功能506

四、国际货币期货跨期套利的投机策略507

二、国际货币期权交易的种类508

第五节 国际货币期权交易508

一、国际货币期权交易的特点508

三、国际货币期权交易的功能和主要期权市场513

四、国际货币期权交易中的协定价格和保险费515

五、国际货币期权价格评估准则518

六、外汇期权行情表解读520

七、国际货币期权交易的新发展522

第六节 影响汇率走势的基本因素525

一、基本经济因素526

二、心理因素和市场预测530

三、中央银行的干预531

四、政治及新闻舆论因素533

五 其他因素533

第七节 国际货币期货交易的操作程序534

第八节 国际货币期货交易发展的原因及其今后的发展趋势536

第四章 利率539

第一节 利率的决定、结构及意义539

一、利率539

二、到期收益率539

三、利率的表现形式539

四、西方利息率理论的形成与发展545

五、西方主要利率决定因素理论550

第二节 利率的期限结构555

一、收益率曲线556

二、利率的期限结构557

三、四条主要的收益率曲线560

四、最佳长期机会561

五、新利率规则562

第三节 影响利息率的基本因素564

一、通货膨胀率566

二、货币供给568

三、投资569

四、国民生产总值570

五、中央银行的干预571

六、政府财政政策571

七、国际利率水平572

第四节 90年代主要西方国家利率的可能趋势及其影响573

三、利率期货的种类575

二、利率期货的概念575

一、利率期货的产生及发展575

第一节 利率期货及其交易原理575

第五章 利率期货交易575

四、利率期货577

第二节 利率保值597

一、利率风险597

二、利率的套期保值601

第三节 利率期权608

一、期权概述608

二、利率期权611

三、利率期货期权交易612

四、帽子期权、地面期权与领子期权613

第一节 股票指数概述617

一、股票指数617

第六章 股票指数期货交易617

二、股票指数的种类618

三、股票指数的计算623

四、各种股票指数的内在联系637

第二节 股票指数变化的分析638

一、影响股票指数的因素639

二、股票指数变动的技术分析642

第三节 股票指数期货交易656

一、股票指数期货交易的产生与发展656

二、股票指数期货交易的特点658

三、股票指数期货交易的主要作用与功能659

四、世界主要股票指数期货介绍668

第四节 股票指数期货市场671

一、股票指数期货合约671

二、股票指数期货市场的组织结构与规则673

三、股票指数期货的交易过程674

第五节 股票指数期货合约的期权交易676

一、股票指数期货合约的期权交易的产生676

二、股票期权交易677

三、股票指数期货合约的期权交易679

第七章 金融期货的分散交易与对冲686

第一节 金融期货的市场内分散交易686

一、市场内分散交易的两种形式686

二、基差分析687

一、票据／债券分散交易689

第二节 市场间分散交易689

二、国库券／欧洲美元的分散交易690

三、日元／马克分散交易693

四、股票指数期货的分散交易694

第三节 金融期货的对冲696

一、利用对冲比率进行对冲696

二、利用基点价格进行对冲697

第四节 回归加权法与对冲699

一、Beta加权对冲699

二、固定抵押利率的对冲和交叉对冲703

二、店头交易708

一、店头市场708

第一节 店头交易概述708

第八章 金融期货的店头交易708

第二节 远期协议709

一、货币远期协议709

二、利率远期协议712

三、交易所期货合约与店头交易远期协定的比较714

第三节 期权协议715

一、期权协议概述715

二、货币期权协议716

三、利率期权协议722

四、交易所交易的期权协议和店头交易期权协议的比较723

第四节 利率协议724

一、概述724

二、最高利率协议725

三、最低利率协议727

四、最高利率与最低利率相结合的协议728

五、利率和货币互换733

六、超长期远期协议760

第九章 黄金期货交易761

第一节 黄金概述761

一、黄金的地位761

二、黄金的分类及含金量计算方法765

三、黄金的生产、供应和需求766

四、影响黄金价格的主要因素769

第二节 世界黄金市场773

一、世界黄金市场的类型773

二、黄金市场的参加者775

三、世界主要黄金市场776

第三节 黄金期货交易与黄金投资783

一、黄金期货交易概述783

二、黄金期权801

三、黄金投资基本分析807

四、黄金投资技术分析811

第四篇 期货交易技巧839

第一章 期货投资预备知识839

第一节 期货投资及成功的条件839

一、期货是一种投资媒介839

二、富有吸引力的新型投资工具——期货840

三、期货投资的特点841

四、掌握期货投资的一般程序842

五、期货投资者应具备的基本素质843

六、掌握投资策略846

第二节 期货行情表解读853

一、期货行情表解读853

二、期货期权行情表解读861

第三节 期货投资风险与防范869

一、期货投资风险的概念870

二、期货投资风险的分类870

三、期货投资风险的衡量871

四、期货投资风险的防范872

第二章 期货市场基本分析预测法874

第一节 信息的收集874

二、信息收集的途径875

一、信息的分类875

三、投资信息的初步分析876

第二节 基本分析预测法的理论指导876

一、商品期货价格的构成876

二、商品供求理论880

三、基差理论882

第三节 基本分析预测法883

一、影响商品供求变化因素分析883

二、经济周期变化因素分析885

三、金融货币变动因素分析885

四、政治及新闻舆论因素分析887

五、季节性因素分析890

六、投机和心理因素分析890

一、技术分析的背景特点897

第一节 技术分析概述897

第三章 期货市场技术分析897

二、技术分析的基本原理898

第二节 价格分析的基本技术910

一、柱状图分析911

二、点形图分析930

三、交易量和空盘量分析935

四、移动平均法943

五、价格振动法952

六、相对强度指数法955

七、盖尼折返原理959

八、阿兰·安德鲁斯方法960

九、其他价格分析方法962

案例一 持多头部位交易者的波动分析967

第四章 期货价格实例分析967

案例二 持多头部位交易者的灵活交易策略分析969

案例三 多头部位交易实例分析（玉米期货）971

案例四 持空头部位交易者的波动分析972

案例五 卖出待机补进的波动分析974

案例六 买进伺机卖出的波动分析976

案例七 安心买进的波动分析978

案例八 套期保值交易实例分析980

案例九 投机交易实例分析982

案例十 套利交易实例分析983

案例十一 期权交易实例分析985

案例十二 期货商品分散交易实例988

一、期货市场的社会功能991

第五章 期货交易综合技巧991

第一节 如何认识期货市场功能991

二、期货与股票、房地产投资比较992

三、期货投资是诱人的行业992

四、期货交易的投机行为993

第二节 如何树立期货交易的正确观念993

一、在游泳中学会游泳993

二、人人机会均等993

三、对期货风险的认识994

四、期货与股票的盈利性比较994

五、小户同样拥有机会994

一、分析市场行情995

第三节 如何看待市场995

六、要抓住研究重点995

二、市场的三种方式996

三、市场没有等待996

四、市场没有明天996

五、看涨买进看跌卖出997

六、对着背运的走997

七、不要只看价格便宜就买进997

八、高价和低价记忆998

九、尚未成已经 已经是尚未998

十、普遍看涨和看跌时的市场998

十一、不卖闲散市场999

二、经纪人只是参谋1000

一、经纪人的特质1000

第四节 如何做经纪人1000

三、经纪人的角色1001

四、不背包赚的包袱1001

五、拟定投资计划书1002

六、如何管理帐户1002

七、当局者迷旁观者清1003

八、事前请示事后汇报1003

第五节 如何掌握自己1004

一、了解自己1004

二、投机最忌固执1004

六、不为自己的所作所为后悔1005

一、制定资金计划1005

第六节 如何运用资金1005

四、正确的判断从何而来1005

五、顺境与逆境1005

三、智、勇、仁兼备1005

二、事先规定亏损额度1006

三、追加保证金1006

四、头寸量应与资金实力相适应1007

五、资金运用是成功的关键1007

第七节如何管理头寸1007

一、八成获利与一半平仓1007

二、设置止损点和获利点1007

四、采用分割法1008

五、反手交易1008

三、不要坐失良机1008

六、用小头寸摸市场1009

七、双向头寸法与封口头寸法1009

八、平摊与加码1009

九、不要持有过多的头寸品种和合约数1009

十、头寸量也是风险1010

第八节 如何入市买卖1010

一、不入不明朗之市1010

二、从小开始 逐步升级1010

三、量力而行 不孤注一掷1011

四、面对亏损泰然处之1011

五、不怕错最怕拖1011

七、放进口袋才是自己的1012

六、正确使用止损限价单1012

八、金字塔式加码1013

九、敢亏也敢赚1013

十、累进战术的运用1014

十一、平均价战术的运用1015

十二、反转战术的运用1015

十三、两建战术的运用1016

十四、冲破前市高低点的启示1016

十五、不要因小失大1017

十六、即市买卖不宜太早进场1017

十七、不能孤立地看开市价1018

十八、不按牌理出牌1019

十九、走势的不正常表现1019

二十一、密切注视大户动向1020

二十二、要把握抛空机会1020

二十、不要每天在市场打滚1020

二十三、不要同时进行多种商品买卖1021

二十四、正确使用限价和市价1021

二十五、把握输少赢多的机会1022

二十六、合约要及时换月1022

二十七、清淡的月份不要做1023

二十八、君子不立危墙之下1023

二十九、吃一堑长一智1024

第九节 如何分析价格讯号1024

一、影响涨跌的四类因素1024

二、慎重考虑新闻反应1025

三、运用基础分析1025

五、未平仓合约的增减1026

四、反复起落的对策1026

六、分析未平仓合约量价1027

七、利用技术性调整做短线1027

八、单日转向讯号的应用1028

九、头肩顶1029

十、双顶与双底1030

十一、三次到顶与三次到底1031

十二、大圆顶与大圆底1032

十三、上升旗形与下降旗形1033

十四、参考趋势线买卖1034

十五、移动平均线的应用1035

一、芝加哥期货交易所的产生1039

第一节 芝加哥期货交易所的产生和发展1039

第一章 芝加哥期货交易所1039

第五篇 世界各国期货交易所及经纪公司1039

二、芝加哥期货交易所的发展1040

第二节 芝加哥期货交易所的组织与管理1040

一、芝加哥期货交易所的组织形式1040

二、芝加哥期货交易所的管理1041

第三节 芝加哥期货交易所的运作1041

一、芝加哥期货交易所的交易商品种类1041

二、芝加哥期货交易所的交易程序1042

三、芝加哥期货交易所的交易结算1042

第二章 伦敦金属交易所1043

第一节 伦敦金属交易所的产生发展1043

第二节 伦敦金属交易所的组织与管理1044

第三节 伦敦金属交易所的结算1045

第三章 芝加哥商品交易所概述1046

第四章 纽约商品交易所概述1048

第五章 伦敦国际金融交易所概述1049

第六章 国外其他主要交易所简介1051

第七章 国内主要期货交易所简介1053

第一节 上海金属交易所1053

第二节 深圳有色金属交易所1053

第三节 南京石油交易所1054

第四节 上海石油交易所1054

第五节 中国郑州商品交易所1054

第六节 上海粮油商品交易所1054

第十一节 北京商品交易所1055

第十节 沈阳金属交易所1055

第八节 上海建筑材料交易所1055

第九节 海南中商期货交易所1055

第七节 上海化工交易市场1055

第十二节 大连商品交易所1056

第十三节 华南商品期货交易所1056

第十四节 苏州物资交易所1056

第八章 国际国内著名期货经纪公司简介1058

第一节 鲁道夫沃夫公司1058

第二节 雷曼兄弟公司1059

一、全球发展1060

二、贸易、研究与销售1060

三、发展业务与市场1060

第三节 嘉吉投资服务公司1060

第四节 培基证券公司1061

第五节 瑞福科公司1062

第六节 明治物产股份有限公司1063

第七节 ACE期贷交易股份有限公司1064

第八节 新鸿基有限公司1064

第九节 中国国际期货经纪有限公司1065

第六篇 国际期货市场及其管理1069

第一章 美国期货市场1069

第一节 美国期货市场概况1069

一、美国期货市场的产生与发展1069

二、美国期货市场的一般情况1073

三、美国期货市场的特点和作用1075

四、美国基金期货业务介绍1078

一、美国主要期货经纪公司介绍1080

第二节 美国期货市场的经纪公司和投资者1080

二、美国期货市场的投资者构成1083

第三节 美国期货市场的国际化和现代化1087

一、美国期货市场的国际业务发展1087

二、美国期货市场的交易现代化1090

第二章 英国期货市场1094

第一节 英国期货市场概况1094

一、英国期货市场的产生与发展1094

二、英国期货市场的特点1097

三、英国期货市场组织1100

第二节 英国期货市场的管理机构1105

一、政府对期货市场的管理机构1105

二、英国期货市场的自律管理机构1107

三、英国期货市场交易所内部管理机构1109

第三节 英国金融期货市场1110

一、英国金融期货市场的产生1110

二、英国金融期货市场主要业务介绍1117

三、英国黄金期货市场1125

第三章 日本期货市场1127

第一节 日本期货市场概况1127

一、日本期货市场的产生与发展1127

二、日本期货市场的特点1128

三、日本商品交易所简介1129

第二节 日本期货市场的运作1130

一、商品交易所设立的条件和上市商品1130

二、日本期货市场的交易规定和制度1131

三、日本期货交易所的具体交易方式1133

第四章 旧中国和港台的期货市场1135

第一节 旧中国的期货市场1135

一、期货市场雏形的出现1135

二、期货市场雏形的缓慢发展1136

三、期货市场雏形的畸形繁荣与衰亡1137

第二节 台湾的期货市场1141

一、台湾期货市场的产生1141

二、境内期货市场的开放1142

三、台湾境内期货市场设立进展1142

四、台湾期货市场发展概况1143

二、期货市场概况1145

一、香港期货市场的历史沿革1145

第三节 香港的期货市场1145

第四节 恒生指数期货1148

一、恒生指数1148

二、恒生指数期货1148

三、恒生指数期货交易规则1149

第五章 中国期货市场1151

第一节 中国发展期货市场的重要意义1151

一、商品期货市场的意义1151

二、金融期货市场的作用1152

第二节 新中国期货市场的出现和初步发展1153

一、指导思想1154

二、基本模式1154

四、需要明确和解决的问题1155

三、实施步骤1155

第三节 中国主要期货交易机构简介1156

一、期货交易所1156

二、中国国际期货经纪有限公司1159

第四节 我国期货市场的进一步发展和完善1160

一、我国期货市场的特点1160

二、中国期货市场的缺陷、不足及完善措施1160

三、我国金融期货的发展现状及前景1161

第六章 国际期货市场管理概述1165

第一节 期货市场管理的目的和作用1165

一、期货市场中易出现的问题1165

二、期货市场管理的目的1167

三、期货市场管理的作用1170

第二节 期货市场管理的基本原则1172

一、期货市场管理中客户利益至上原则1172

二、期货市场管理的规范化原则1174

三、推动期货市场的创新和提高市场效率的原则1176

第三节 期货市场管理体制的不同模式1177

一、第一种期货市场管理体制模式漫长发展、逐步完善1177

二、第二种期货市场管理体制模式借鉴经验、快速生效1182

三、期货交易所的自律管理1184

第四节 期货市场管理层次1187

一、政府对期货市场的管理1187

二、期货行业对期货市场的管理1190

第一节 美国期货市场管理1194

一、美国期货市场管理和立法的演进1194

第七章 西方国家期货市场管理1194

二、美国期货市场管理体系1200

三、美国的期货交易法规体系1209

第二节 英国期货市场管理1211

一、英国期货市场管理的发展史1211

二、英国期货市场管理的特点1211

三、英国《金融服务法》介绍1212

四、英国期货市场管理体制1213

第三节 日本期货市场管理1219

一、日本期货市场管理的发展史1219

二、日本期货市场管理法规体系1220

三、日本期货市场管理体制1221

第八章 期货市场国际化管理1224

一、交易所建设国际化1225

第一节 期货交易所国际化管理1225

二、期货交易市场管理体系国际化1226

三、交易所会员国际化管理1228

四、交易所投机资本的国际化管理1229

五、期货合约的国际化管理1230

六、交易规则的国际化管理1231

第二节 期货市场财务国际化管理1232

一、期货交易所的财务管理1232

二、国际期货交易所的会计原则1233

三、国际期货交易中的会计处理1233

四、美国期货交易中的税负转嫁1234

五、美国期货交易所非本国居民的纳税义务1235

一、美国期货交易法1236

第九章 国内外期货交易法律法规选编1236

二、伦敦金属交易所合约条例与仲裁1342

三、台湾《国外期货交易法》1346

四、台湾《期货经纪商设置标准》1350

五、台湾《期货经纪商管理规则》1373

六、台湾《期货经纪负责人及业务员管理规则》1382

七、期货经纪公司登记管理暂行办法1384

八、关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知1386

九、物资部上海市人民政府《上海金属交易所管理暂行规定》1388

十、深圳人民政府深圳有色金属交易所管理暂行规定1391

十一、深圳有色金属交易所交易规则1393

十二、郑州商品交易所期货交易规则1399

十三、外汇期货业务管理试行办法1410

第一章 金融原理1415

第七篇 国际期货交易计算原则及方法1415

第二章 利润的计算方法1417

第三章 结算行和资金保护措施1422

附录1497

附录一 CBOT期货合约规格1497

第一节 英文部分1497

第二节 中文部分1509

附录二 远东盘期货交易简介1533

第一节 远东地区主要交易所简介1533

第二节 远东盘的主要期货品种简介1535

第三节 远东盘品种期货合约简介1539

附录三 美国NFA系列3考试辅导材料1550

附录四 期货交易术语英汉对照及注释1847