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目录1

第一章　金融市场概论1

第一节　金融市场的定义和作用1

一、直接融资与间接融资1

二、金融市场的定义3

三、金融市场的作用4

第二节　金融市场的分类7

一、货币市场与资本市场7

二、发行市场与流通市场11

三、国内金融市场与国际金融市场14

四、现货市场、期货市场与期权市场15

第三节　金融市场的构成18

一、交易主体18

二、金融工具20

三、中介机构27

四、管理机构35

一、金融市场的形成与发展趋势37

第四节　金融市场的形成与发展37

二、我国的金融市场39

第二章　货币市场45

第一节　同业拆借市场45

一、同业拆借市场的形成和发展45

二、同业拆借的类型47

三、同业拆借市场的运行程序49

四、我国的同业拆借市场52

第二节　银行承兑汇票市场55

一、票据的类型55

二、银行承兑汇票的性质和意义57

三、银行承兑汇票的一级市场58

四、银行承兑汇票的二级市场60

五、我国银行承兑汇票与贴现的处理程序63

第三节　商业票据市场65

一、商业票据的性质及意义65

二、商业票据市场的参与者67

三、商业票据的发行69

四、商业票据的发行价格和发行成本72

第四节　大额可转让定期存单市场75

一、大额可转让定期存单市场的形成与意义75

二、大额可转让定期存单的发行77

三、大额可转让定期存单的流通、转让78

四、我国的大额可转让定期存单市场79

第五节　国库券市场81

一、国库券市场的形成与作用81

二、国库券的发行与流通83

三、国库券的价格与收益84

第六节　证券回购市场86

一、证券回购市场概述86

二、证券回购市场的运行89

三、我国的证券回购市场92

第三章　股票市场95

第一节　股份公司制度的形成和发展95

一、股份公司制度95

二、股份公司制度98

第二节　股票105

一、股票的性质和特征105

二、股票的收益107

三、股票的类别108

四、股票市场的功能117

第三节　股票价格119

一、股票的面值、帐面价值与市场价格119

二、股票价格的形成120

三、股价指数121

第四节　股票的发行市场124

一、股票发行的目的124

二、股票发行的方式126

三、股票的发行程序137

第五节　股票的流通市场142

一、股票流通市场的构成143

二、证券交易所的组织和运作148

三、国外主要的证券交易所159

一、股票投资的风险161

第六节　股票投资分析161

二、影响股价的因素163

三、股票投资的基本分析167

四、股票投资的技术分析173

第四章　债券市场182

第一节　债券概论183

一、债券的性质和特征183

二、债券的分类187

三、债券市场的功能196

第二节　债券的发行市场198

一、发行的目的198

二、债券的发行条件199

三、债券发行的方式204

四、债券的发行程序210

第三节　债券的信用评级213

一、债券信用评级的作用213

二、信用评级的原则和内容215

一、债券的转让217

第四节　债券的流通市场217

二、债券的转让价格219

第五节　国际债券市场230

一、国际债券市场的形成和发展230

二、国际债券市场的类别232

三、国际债券市场的交易工具235

四、国际债券的发行和流通236

第一节　投资基金的含义及其产生与发展239

一、投资基金的含义239

第五章　投资基金239

二、投资基金的产生及发展241

第二节　投资基金的作用和类型242

一、投资基金的作用242

二、投资基金的类型244

第三节　投资基金的运作249

一、投资基金的经营机构249

二、投资基金的设立和营运252

三、投资基金的收益、费用及利润分配255

第一节　信用交易257

第六章　创新金融工具257

一、买空258

二、卖空262

三、同时买空和卖空264

第二节　期货交易266

一、金融期货的特点267

二、期货合约269

三、期货合约的价格及交易策略270

一、期权概述273

第三节　期权273

二、期权的价格275

三、期权交易策略282

第四节　互换285

一、互换的产生和发展285

二、互换交易的种类289

第七章　证券市场的监管和自律296

第一节　证券管理体制296

一、集中立法管理型296

二、自律管理模式299

三、中间型管理模式302

四、我国的证券监管体制305

第二节　证券经营机构的监管和自律306

一、证券经营机构的设立管理306

二、证券经营业务的监管308

三、证券商的自律310

第三节　证券交易所的监管和自律312

一、政府对证券交易所的管理312

二、证券交易所的内部管理314

三、证券交易所的自律管理316

第四节　证券发行市场的监管318

一、证券发行的审核制度318

二、证券发行的信息公开制度327

第五节　证券交易市场的监管337

一、证券上市制度337

二、信息持续性披露制度343

三、操纵市场与内幕交易的监管347