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第一章　西方与港台地区证券业的起源和发展1

一、西方证券业产生的历史条件1

目录1

第一篇　证券业的起源和发展1

二、西方证券业的兴起2

三、西方证券业的发展3

四、证券业在资本主义经济发展中的作用4

五、西方近代第一次金融危机——“南海泡沫事件”6

六、大危机期间的西方证券市场7

七、第二次世界大战以来西方证券业发展的新特点8

八、英国证券业发展概况10

九、美国证券业发展概况11

十、德国证券业发展概况12

十一、法国证券业发展概况13

十二、日本证券业发展概况14

十三、我国台湾地区证券市场发展概况15

十四、香港证券市场发展概况17

一、近代中国证券业的出现18

第二章　中国证券市场的起源和发展18

二、旧中国证券业的基本情况20

三、1921年的交易所风潮21

五、抗日战争和解放战争期间我国的证券市场22

四、1924年的公债风波22

六、建国初期的证券市场24

七、改革开放以来证券业的兴起与发展25

八、我国证券市场的现状26

九、我国证券市场发展的成就28

十、目前我国证券业存在的问题及对策29

十一、我国证券市场发展前景展望31

一、证券33

第一章　有价证券概述33

第二篇　有价证券33

二、有价证券34

三、有价证券的性质及特点35

四、证券票面要素37

六、金融工具及其种类与特征38

五、有价证券期限38

七、金融证券化39

八、集资证券化、国家投资证券化、长期资金证券化41

一、有价证券分类的意义与方法42

第二章　有价证券的分类42

九、我国租赁资产证券化42

三、产权证券、债权证券、共同基金43

二、标准有价证券与准有价证券（亦称假证券）43

四、资本证券、货币证券、商品证券45

五、上市证券与非上市证券46

九、抵押证券、无抵押证券47

八、可转让证券与不可转让证券47

六、直接证券与间接证券47

七、商业证券与非商业证券47

十一、各种级别的证券48

十、固定收入证券与变动收入证券48

十二、包销证券与代销证券49

十四、等价证券与差价证券50

十三、可转换证券与不可转换证券50

十五、私募证券与公募证券51

十六、国际证券与国内证券52

一、投资概念及分类53

第三章　证券投资53

二、证券投资55

三、证券投资的实质、分类与特点56

四、证券投资的基本要素57

五、证券投资的基本目标58

六、证券投资的基本原则59

八、间接投资向直接投资转化60

七、直接投资与间接投资60

十、证券投资的过程61

九、实际投资与金融投资61

十一、选择证券投资条件62

十二、证券投资的作用63

十三、证券投资方法64

十五、信托投资65

十四、证券投资“资讯”65

十六、证券投资信托66

十七、委托投资与委托贷款67

十八、投资者、筹资者和经营者68

二十、储蓄与证券投资70

十九、证券头寸的保持方法70

二十一、美国的证券投资信托72

二十二、证券投资与商业银行73

二十三、日本的证券投资信托74

二十四、证券投资与贷款75

二十六、银行证券投资76

二十五、证券投资金融业务76

一、债券的概念77

第一章　债券概述77

第三篇　债券77

二、债券的形成和发展78

三、债券的特点79

四、债券的类别81

五、公债与民间债82

六、短期债券、中期债券、长期债券84

七、公募债券与私募债券85

八、固定利率债券和浮动利率债券87

九、剪息债券和贴现债券88

十、转换公司债券90

十一、抵押债券和无抵押债券91

十二、政府担保债券92

十三、本币债券与外币债券93

十四、可上市债券和非上市债券94

十五、国际债券95

十六、债券的作用96

十七、我国债券发展概况97

一、公共债券的概念99

第二章　公共债券99

二、公共债券的分类101

三、公债的产生与发展102

四、公债的发行与偿还104

五、国家债券及其特征105

六、美国的国债（联邦政府债券）107

七、日本的国债108

八、政府机构债券110

九、地方政府债券及其特征111

十、美国的地方债券112

十一、日本的地方债券114

十二、我国公债的历史与现状115

十三、我国公债制度的发展方向117

一、公司债券的概念119

第三章　公司债券和金融债券119

二、公司债券的分类120

三、公司债券的特征121

五、公司债券的形成与发展122

四、公司债券发行的特点122

六、公司债券的供求124

七、我国的公司债券125

八、金融债券的概念126

九、金融债券的分类128

十、金融债券的特征129

十二、我国的金融债券130

十一、金融债券与公司债券的区别与联系130

一、股票的概念132

第一章　股票概述132

第四篇　股票132

二、股票的分类133

三、记名股票与不记名股票134

五、普通股与优先股135

四、有票面金额股票与无票面金额股票135

六、有表决权股票与无表决权股票136

七、股票的特点137

九、股票面值、净值与市值138

八、股票票面基本格式与内容138

十、股票与债券的异同139

十一、我国股票的特点141

一、普通股的概念142

第二章　普通股与优先股142

三、普通股的价值144

二、普通股的基本特征144

四、普通股的估价146

五、普通股的权益149

六、优先股的概念151

八、优先股的种类152

七、优先股的基本特征152

九、优先股的价值154

十一、普通股与优先股的优缺点155

十、优先股的估价155

一、股息与红利的概念156

第三章　股息与红利156

三、股票股息157

二、现金股息157

四、股票分割与股票股息158

七、财产股息159

六、建设股息159

五、特别股息159

八、股利派发程序160

九、股利分配的决定因素及原则161

一、证券市场概述162

第一章　证券发行市场概述162

第五篇　证券发行市场162

二、证券市场结构与功能163

三、证券发行市场164

四、证券发行技术决策166

五、可调换证券发行167

六、购股权证的发行168

七、企业筹资方式选择的特点170

一、债券发行的目的172

第二章　债券发行172

三、债券发行的条件173

二、债券发行的原则173

四、债券发行市场的参与者175

六、债券发行方式177

五、债券发行申请表177

七、债券发行的程序179

八、债券发行决策180

九、公募债委托发行的具体方式181

十、债券的付息及偿还方式182

十一、债券发行的限制与禁止183

十二、债券评级184

十三、我国债券发行特点与具体规定186

十四、公债的发行187

十五、企业债券的发行189

十六、金融信托机构代理发行企业债券业务191

十七、金融债券的发行193

一、股票发行目的194

第三章　股票发行194

二、股票发行的原则195

四、股票发售条件196

三、企业发行股票的资格和发行对象196

五、企业申请公开发行股票的条件197

六、发行股票企业的发行准备工作198

七、发行股票企业需报送审批的文件199

八、股票发行方式200

九、股票发行程序202

十、股票发行审批203

十一、股票认购205

十二、招股说明书206

十三、股票发行手续207

十四、股票的转让与注销208

十五、股票发行对价209

十八、我国股票发行概况210

十七、信托投资机构代理发行股票的业务210

十六、在异国的股票发行210

二、证券中介机构在发行市场的作用213

一、证券中介机构的概念213

第六篇　证券市场中介机构213

第一章　中介市场概述213

三、证券中介机构在流通市场中的作用215

五、场外交易中的中介机构216

四、证券交易所中的中介机构216

六、证券中介机构的划分217

七、我国证券中介机构状况218

八、证券中介机构的成立与审批219

九、对证券中介机构业务活动的监督与管理221

十、日本的证券中介机构223

十一、美国的证券中介机构225

十二，欧洲主要国家的证券中介机构227

一、我国证券中介机构的组织形式及特征228

第二章 中介机构的组织形式及业务范围228

二、我国证券中介机构的业务范围232

三、证券公司233

四、银行的证券部235

五、信托投资公司的证券部237

六、财政证券事务所239

七、中介机构设产的证券交易代办点240

八、其它证券中介机构组织241

九、我国证券中介机构开展的国际业务243

十、经营性证券中介机构的资产与收入244

十一、日本证券中介机构的业务特点246

十二、美国证券中介机构的业务特点248

一、证券商及其分类249

第三章　证券商249

二、证券商的意义和作用250

三、证券商的资格认定和业务监管251

四、证券承销商的业务活动253

五、证券自营商的经营之道256

六、证券经纪商及其业务257

七、证券交易所中的专业经纪商258

　八、怎样成为证券经纪商260

九、投资者怎样选择证券经纪商261

十、怎样与证券经纪商打交道262

一、证券流通市场概念及分类266

第一章　证券流通市场功能与构成266

第七篇　证券流通市场266

二、证券流通市场的形成条件267

三、证券流通市场与发行市场的关系268

四、证券流通市场的功能270

五、证券流通市场的构成271

六、证券交易所市场273

七、柜台交易市场275

八、第三市场与第四市场276

九、证券流通市场变化趋势277

十、上海证券市场兴起和发展279

十一、深圳证券市场兴起与发展282

一、证券上市的利益284

第二章　证券上市业务284

二、上市证券种类285

三、证券上市的条件287

四、证券上市的程序289

五、上市证券公告书的编制290

六、上市证券公司财务报告的编制292

七、上市证券的停牌与终止上市294

一、柜台交易市场的产生与发展295

第三章　柜台交易市场295

二、柜台交易市场的特点与作用297

三、柜台交易市场的证券商299

四、证券上柜台交易的条件301

五、上柜台交易证券发行公司财务报告书302

六、证券柜台交易程序306

七、证券柜台交易业务范围308

八、柜台交易证券的种类310

九、证券柜台交易买卖方式312

十、柜台交易价格314

十一、全国证券交易自动报价系统315

十二、债券柜台交易方式318

十三、股票柜台交易方式319

二、交易所形成的政治经济环境321

一、证券交易所释义321

第八篇　证券交易所321

第一章　证券交易所概述321

三、证券交易所的组织形式及管理机构323

四、证券交易所的结构和职能范围325

五、证券交易所的功能327

六、证券交易所的参与者329

七、证券交易所和证券公司的区别330

八、各国证券交易所的运作时间及结算日331

九、证券交易所的收入及手续费标准332

十、证券交易所的行情显示及传播334

一、证券交易所程序概况337

第二章　证券交易所交易程序337

二、开户与委托338

三、成交339

四、清算与交割340

五、过户341

七、深圳证券交易所总体程序342

六、上海证券交易所总体程序342

八、上海证券交易所交易规则343

九、证券交易费用（以上海证券交易所为例）344

十一、证券场外交易证券商346

十、场外交易特点346

十二、证券场外交易程序347

一、上海证券交易所的历史背景349

第三章　中国证券交易所349

二、上海证券交易所的组织结构350

三、上海证券交易所的功能351

四、上海证券交易所的参与者352

五、上海证券交易所的规模353

六、上海证券交易所的业务范围和主要规定355

七、上海证券交易所的装备条件356

九、深圳证券交易所成立的政治经济背景357

八、上海证券交易所的运作357

十、深圳证券交易所的组织结构358

十一、深圳证券交易所的业务范围和主要规定359

十二、深圳证券交易所的运作361

十三、旧中国的证券交易所362

二、伦敦证券交易所363

一、阿姆斯特丹证券交易所363

第四章　国外及港台地区主要证券交易所363

三、纽约证券交易所368

四、东京证券交易所373

五、巴黎证券交易所378

六、法兰克福证券交易所380

七、苏黎士证券交易所382

八、多伦多证券交易所383

九、新加坡证券交易所386

十、台湾省证券交易所389

十一、香港证券交易所393

二、现贷交易397

一、证券交易的方式划分397

第九篇　证券交易的种类与方法397

第一章　证券交易的种类397

三、信用交易399

四、期货交易405

五、期货价格的形成409

六、利率期货交易410

七、利率期货的保值与套利412

八、日本的债券期货交易415

九、股票指数期货交易419

十、美国的股票指数期货交易421

十一、日本的股票指数期货交易423

十二、期权交易427

十三、期权交易的利与弊432

十四、期货期权交易433

十五、股票指数期货期权交易438

十六、股票指数期权交易440

十七、债券的现金交易441

十八、债券现金交易的计算方法443

一、“三优先”原则445

第二章　证券交易原则与方法445

二、交易单位的划分446

四、相对买卖447

三、证券交易方法的分类447

六、竞价买卖448

五、拍卖标购448

七、口头交易450

八、牌板交易451

九、手势交易453

十一、计算机交易454

十、报价与涨跌限度454

十二、证券交易所内整份股票与债券的交易过程456

十四、店头市场交易过程458

十三、证券交易所内零星股票的交易过程458

一、证券价格的性质460

第一章　证券价格概述460

第十篇　证券价格460

三、证券价格的种类461

二、证券价格的特点461

四、证券价格的构成因素462

五、证券价格的形成基础463

六、影响证券价格的基本因素464

七、影响证券价格的其它因素466

八、证券价格的作用468

一、债券的理论价格469

第二章　债券价格469

二、债券的发行价格471

三、债券的转让价格472

四、公债价格473

五、公司债券的价格475

六、债券的期值、现值和终值476

七、债券的转换价格478

一、股票价格的种类479

第三章　股票价格479

二、股票的理论价格481

三、股票的票面价格482

四、股票发行价格的种类483

五、股票发行价格的确定方法484

六、股票的内在价值486

七、股票的市场价格487

八、影响股票价格因素的综合分析488

九、利息率与股票价格变动490

十、投机因素与股票价格变动491

十一、心理因素与股票价格变动492

十二、行业因素与股票价格变动493

十三、公司因素与股票价格变动494

十四、1987年的“黑色星期一”496

二、股票价值论498

一、19世纪的股价理论498

第四章　证券价格理论498

三、证券市场分析论499

四、证券贴现估价原理502

五、毛奇尔债券价格定理504

六、成长股价论506

八、传统的信任心股价理论507

七、传统股价理论507

九、戈尔顿增长模型508

十、股票按利率估价原理511

十一、道·琼斯股票价格波动理论512

一、何谓价格指数515

第一章　股价指数的概念与用途515

第十一篇　股票价格指数515

三、股价指数的种类518

二、股价指数的概念518

四、股价指数的特点519

五、股价指数的作用520

一、股价平均价格概念521

第二章　股票平均价格521

二、简单算术平均数股价523

三、几何平均数股价524

四、加权平均数股价525

五、修正股价平均数527

六、无权认购新股与个别股票中的权利修正528

一、价格指数编制原理531

第三章　股价指数的编制方法531

二、股价指数编制原则533

三、简单指数法535

四、综合加权指数法537

五、平均加权指数法539

六、修正法541

七、股价指数编制程序542

八、电子计算机与股价指数编制543

一、静安股价指数545

第四章　国内外股价指数545

二、深圳股价指数546

三、台湾股价指数547

四、恒性指数548

六、道·琼斯股价指数549

五、香港指数549

七、标准普尔股价指数551

十、日本的股价指数553

九、美国其它几种股价指数553

八、纽约证券交易所指数553

十二、加拿大多伦多股票交易所股价综合指数554

十一、“金融时报”股价指数554

一、证券收益的概念557

第一章　证券投资收益概述557

第十二篇　证券投资收益557

二、确定情况下的证券收益559

三、不确定情况下的证券收益561

四、名义收益率和实际收益率565

五、持有期收益率569

一、债券收益概述572

六、总收益…………………………………………………………………………………（571 ）第二章　债券收益572

二、即期收益率和远期收益率574

三、名义收益率和本期收益率575

四、到期收益率576

五、平均年限收益率和平均最终收益率584

六、风险情况下的债券收益率585

七、各种类型债券的收益率588

一、股票投资收益概述595

第三章　股票收益595

二、股票收益和股票价格596

三、优先股收益597

四、普通股收益598

五、认股权证及其收益599

六、股息与红利收益600

七、资本增值收益601

八、股票交易差价收益602

九、股票收益率的计算603

一、什么是证券投资风险605

第一章　证券投资风险的种类和来源605

第十三篇　证券投资风险605

二、证券投资风险的种类606

三、证券投资市场风险608

五、证券投资国际政治风险和外汇风险609

四、证券投资购买力风险609

六、证券投资市场周期波动风险610

七、证券投资经营风险611

八、证券投资违约风险613

一、证券收益与风险的辩证关系614

第二章　不同风险对证券投资收益的影响614

三、风险对收益影响的分类616

二、证券收益、风险与流动性的关系616

五、系统性风险对证券资本收益的影响617

四、系统性风险对证券所得收益的影响617

七、非系统性风险对证券资本收益的影响619

六、非系统性风险对证券所得收益的影响619

一、证券投资风险的算术衡量法621

第三章　证券投资风险的测量621

二、证券投资风险的概率衡量法622

三、证券投资组合风险的测量626

四、证券投资风险的贝塔衡量法629

五、证券投资风险贝塔系数的计算方法632

六、测量贝塔风险的方法633

一、证券投资风险防范的原理634

第四章　证券投资风险的防范634

二、证券投资风险防范的理论基础635

三、趋势投资计划法637

四、哈奇投资投资计划法638

五、公式投资计划法639

六、梯形投资计划法644

八、杠铃式投资计划法645

七、坡形投资法645

九、投资三分法646

一、公司财务报表分析的意义647

第一章　公司财务报表分析647

第十四篇　证券投资分析647

二、资产负债表的形成和内容648

三、损益表650

四、财务状况变动表的形式和内容651

五、财务报表分析653

六、证券分析主要技术661

一、宏观经济分析的意义671

第二章　证券投资宏观经济分析671

二、经济发展情势672

三、经济周期对证券投资的影响674

四、通货膨胀对证券投资的影响675

五、利率对证券投资的影响677

六、货币政策对证券投资的影响679

七、财政政策对证券投资的影响682

八、行业分析及其意义683

九、行业的市场684

十、行业的生命周期685

一、发行公司的产品和市场分析686

第三章　证券投资企业经营分析686

二、发行公司的固定资产分析690

三、发行公司的资本结构分析691

五、发行公司的管理能力分析692

四、发行公司的营运能力分析692

七、评价股票的基本原则694

六、发行公司的效率分析694

一、技术分析的特点697

第四章　证券投资技术分析697

二、图表分析698

三、阻力与支撑分析702

五、趋势法（移动平均线分析）703

四、股价缺口分析703

六、交易数量分析705

八、零散交易理论706

七、空头净额比例706

九、大户动态分析指标707

十一、纽约证券交易所与美国证券交易所的交易量比率708

十、互助基金流动性原理708

十三、市场宽度分析709

十二、低价与高价股票分析709

十四、强弱度指标分析710

十六、股市人数指标712

十五、市场的季节性波动712

十七、随机游动假设713

一、证券投机与保值714

第一章　证券投资策略概述714

第十五篇　证券投资策略714

二、证券投资与投机的区别与联系715

三、保值证券投机方式716

四、一般证券投机方式717

五、证券投机的管理718

六、证券投机利弊分析719

七、证券投资策略的作用720

八、证券投资策略的内容721

一、证券行情图表种类及作用723

第二章　证券行情解读723

二、上海证券交易所行情解读726

三、证券交易所现场行情解读729

四、场外交易市场股票行情解读732

五、证券期权交易行情解读734

六、期货交易行情解读735

七、外汇交易行情解读737

八、外汇期货交易行情解读738

九、日本东京证券交易所和柜台交易债券行情解读741

一、投资者个人条件分析743

第三章　证券投资技巧743

二、投资证券选择的原则与技巧744

三、证券投资信息的作用746

四、证券投资计划策略747

五、股票投资心理分析749

六、怎样确定股票购买时机751

七、怎样确定股票卖出时机753

八、如何识别证券市场中的操纵行为754

九、如何看待股票市场中的大户投资行为755

十、怎样分析股市价格的涨跌757

十一、如何把握股票价格走向趋势758

十二、投机性股票买卖面面观760

十三、如何甄别上市公司761

十四、股票投资要点763

十五、债券投资技巧765

十六、如何参与上海证券交易所的股票买卖766

十七、如何参与深圳证券交易所股票买卖767

第一章　证券投资的资金来源769

一、证券投资资金的初始来源769

第十六篇　证券投资的选择769

二、证券投资中的净投资者和净借款人771

三、证券投资者773

四、证券市场的资金使用者776

二、证券投资目标的种类779

一、投资计划的一般制定步骤及投资资金分配779

第二章　证券投资计划及目标779

三、证券投资的财务目标780

四、证券投资的相关问题781

一、金融机构的种类783

第三章　金融机构投资者783

二、商业银行785

三、互助储蓄银行786

四、储蓄和贷款协会787

五、非银行金融机构788

六、保险公司789

七、养老金计划790

一、西方国家对银行类机构参与证券投资的限制791

第四章　银行类机构投资者的投资选择791

二、银行类机构投资目的793

三、商业银行对投资工具的选择794

四、储蓄银行证券投资选择797

五、储蓄贷款协会对证券投资选择798

六、我国银行类机构的证券投资选择800

二、非银行机构投资者的投资目标801

一、国外对非银行机构证券投资的法律约束801

第五章　非银行机构投资者的投资选择801

四、人寿保险公司的证券投资选择802

三、捐赠基金的证券投资选择802

五、财产保险公司的证券投资选择804

六、退休金的证券投资选择806

一、证券投资信托概述808

第六章　证券投资信托机构的投资选择808

二、证券投资信托的特征与类型809

三、美国证券投资信托的投资选择811

四、日本证券投资信托的投资选择815

五、美国、日本对证券投资信托的管理818

一、个人的储蓄结构820

第七章　个人投资者的证券投资选择820

二、决定个人证券投资行为的主要因素823

三、个人投资的目标825

四、年轻家庭的证券投资选择828

五、专业人员的证券投资选择829

七、单身老人和退休夫妇的证券投资选择830

六、商人投资者的证券投资选择830

八、富有的投资者的证券投资选择831

一、证券管理的复杂性和必要性832

第一章　证券管理体系与管理手段832

第十七篇　证券业务管理832

二、证券管理的一般原则833

三、国外证券管理体制与目标模式834

四、我国证券管理体制与模式835

五、证券发行市场管理836

六、证券交易市场管理838

七、证券信誉评级管理840

八、证券公开市场业务管理841

九、证券市场行情分析与调控管理842

十、证券业务的行政管理844

十一、证券业务的法制管理845

十二、证券业务稽核846

一、证券发行的计划管理847

第二章　证券发行市场的管理847

二、证券的票券管理850

三、债券发行的利率利息管理851

四、发行证券筹集资金的投向管理852

五、政府债券发行管理政策853

六、金融债券发行的管理政策855

七、企业债券发行的管理政策856

八、股票发行的管理政策858

九、证券发行业务统计报告制度859

十、境外发行外币债券的管理政策860

一、证券上市制度管理862

第三章　证券流通市场管理862

二、证券交易价格管理864

三、证券交易所的场内交易管理865

四、场外证券交易的管理868

五、跨地区的证券交易的管理869

六、证券交易投机的信用管理871

七、证券交易的行为管理872

八、证券交易方式的管理874

九、证券交易的费用管理875

十、证券交易的税收管理877

十一、证券交易合约管理879

十二、证券转让业务统计报告制度881

一、证券商管理的一般原则883

第四章　证券商的管理883

二、证券商的设立管理885

三、证券商的业务经营管理887

四、对证券商的行为管理891

五、证券商的违法行为及违法责任893

一、证券管理机构的类型895

第一章　外国证券管理机构895

第十八篇　证券管理机构895

四、美国证券交易委员会897

三、证券管理机构的特征897

二、证券管理机构的一般职能与权限897

五、日本大藏省对证券业的管理899

六、英国证券管理机构900

七、荷兰证券管理机构901

九、德国证券管理机构902

八、比利时证券管理机构902

十、法国证券管理机构903

十一、意大利证券管理机构904

十二、加拿大证券管理机构905

十四、发展中国家证券管理机构的类型与特点906

十三、澳大利亚证券管理机构906

十六、南朝鲜证券管理机构907

十五、新加坡证券管理机构907

十七、拉美国家证券管理机构908

一、中国人民银行对证券市场的管理909

第二章　中国及港台地区证券管理机构909

二、国家管理证券市场的其他部门910

三、中国证券业协会911

五、台湾省证券业管理机构912

四、中国国债协会912

六、香港地区的证券管理机构913

一、证券业法规概述915

第一章　证券业的法规管理915

第十九篇　证券管理制度及法规管理915

二、证券交易法的历史沿革917

三、证券交易法的基本内容918

四、公司法、银行法、投资公司法对证券业管理的内容及作用920

一、我国股票发行管理制度922

第二章　中国及港台地区证券管理制度922

二、我国股票交易管理制度929

三、我国国库券发行与交易管理制度932

四、我国其它种类的政府债券发行与交易管理制度934

五、我国企业债券发行与交易管理制度936

六、我国对证券交易所的管理制度938

七、我国对证券交易营业部的管理制度940

九、台湾省证券管理制度942

八、我国对跨地区证券交易的管理制度942

十、香港地区证券管理制度945

一、发达国家证券管理制度的特征946

第三章　发达国家证券管理制度946

二、美国证券管理制度948

三、英国证券管理制度950

四、法国证券管理制度952

五、日本证券管理制度953

六、德国证券管理制度956

七、比利时证券管理制度958

一、南朝鲜证券管理制度959

第四章　发展中国家证券管理制度959

二、新加坡证券管理制度964

三、泰国证券管理制度969

四、马来西亚证券管理制度975

五、印度证券管理制度978

六、印度尼西亚证券管理制度982

二、欧洲债券987

一、国际债券概述987

第二十篇　国际债券业务987

第一章　国际债券的分类与特征987

三、欧洲债券的种类与特点989

四、欧洲美元债券991

六、欧洲日元债券992

五、欧洲德国马克债券992

七、其他主要欧洲债券993

九、美国的外国债券995

八、亚洲美元债券995

十一、东京外币债券996

十、日元外国债券996

十二、瑞士外国债券997

一、国际债券的发行条件998

第二章　国际债券的发行998

二、国际债券的资信评级1000

　 三、欧洲债券的发行1003

四、欧洲日元债券的发行1006

五、欧洲债券的定价方式1007

六、外国债券的发行1008

七、日本有关发行外债的法律规定1010

八、美元外国债券的发行（即扬基债券的发行）1015

九、日元外国债券的发行1016

十、日本的外国债券发行单位1018

十一、瑞士法郎外国债券的发行1020

十二、西德马克外国债券的发行1021

十三、国际债券的发行费用1022

第三章　国际债券的交易与清算1024

一、国际债券市场概述1024

二、国际债券市场的基本特点和发展趋势1026

三、欧洲债券市场1031

四、欧洲美元债券市场1034

五、欧洲日元债券市场1036

六、欧洲德国马克债券市场1038

七、亚洲美元债券市场1039

八、美国的外国债券（扬基债券市场）1040

九、国际债券的清算机构1042

十、国际债券清算的管理机构1043

十一、国际债券的清算程序1043

十二、国际债券交易清算中常用的计算公式1045

十三、国际债券清算的一般惯例1047

第一章　我国涉外债券业务1048

一、我国涉外债券发行形式1048

第二十一篇　我国涉外证券业务1048

二、我国涉外债券发行资信评级1049

三、我国涉外债券发行条件1050

四、我国涉外债券发行的市场战略1052

五、我国涉外债券发行的准备工作和成本核算1054

六、我国涉外债券发行现状和审批手续1055

七、我国在东京国际债券市场的私募发行1057

八、我国在东京国际债券市场的公募发行1059

九、我国在欧洲国际债券市场的发行条件与费用1061

十、我国在欧洲债券市场上的发行手续1063

一、人民币特种股票（B股）的性质和特点1064

二、发行人民币特种股票（B股）的必要性和意义1064

第二章　我国涉外股票业务1064

三、人民币特种股票（B股）的发行1065

四、人民币特种股票（B股）的流通1066

五、人民币特种股票（B股）的管理1067

六、公司在香港上市的条件和步骤1068

七、中国大陆企业到香港上市的方式1069

八、国家基金1071

九、通过基金引进外资1073

第一章　马克思主义经典作家的证券理论1074

一、有价证券理论1074

第二十二篇　证券理论1074

二、虚拟资本理论1075

三、股票理论1077

四、国债理论1078

五、证券价格理论1079

六、股份资本理论1080

七、有关股份公司的概述1081

八、有关证券交易所的论述1083

第二章　西方证券理论1084

一、证券投资决策的基本理论1084

二、效率市场假说1087

三、投资组合理论1091

四、资本资产定价模型1099

五、套利定价理论1104

六、证券评价理论1107

七、利率的期限结构理论1114

第一章　股份制的形成和发展1116

一、股份制的概念、形式及职能1116

第二十三篇　股份制度1116

二、股份制是生产社会化与商品经济发展的必然产物1117

三、股份制的起源及早期特点1118

四、旧中国股份制度的发展1120

五、当代资本主义股份制的发展及其特点1121

六、西方股份制的发展趋势1122

第二章　股份公司的类型与组织机构1124

一、股份公司的概念及特征1124

二、股份公司的类型1125

三、有限责任公司及其特征1126

四、股份有限公司及其特征1127

五、股份公司及其形式1128

六、股份公司的出现促进了资本主义经济的发展1129

七、股份公司章程及其内容1131

八、公司股东及其职权1132

九、公司董事及其职权1133

十、公司监事及其职权1135

十一、股东大会及其权限1136

十二、董事会及其权限1138

十三、监事会及其权限1139

十四、公司经理及其职权1141

十五、股东大会、董事会、总经理权限的划分1142

十六、股份公司的会计1142

十七、公司对股东的优待制度1144

第三章　股份公司的设立与变更1145

一、公司设立的条件与公司的成立1145

二、创办人的法定条件1147

三、公司注册登记的主要规定1149

四、公司章程及其备案和修改的主要法律规定1150

五、有限责任公司的设立1152

六、股份有限公司的设立1154

七、公司的联合1155

八、公司的合并与兼并1156

九、公司的分立1158

十、公司整顿、重整及有关法律规定1160

十一、公司的解散及法律规定1162

十二、公司的破产1164

十三、公司的清算1165

第四章 中国股份制经济现状1166

一、股份制在中国历史上的萌芽和发展1166

二、中国经济体制改革中企业主体地位的确立和股份经济的发展1167

三、中国股份经济的总体发展的特征1170

四、中国全民所有制企业的股份制改革1172

五、中国集体所有制企业的股份制改革1174

六、私人或“民办集体”的股份制企业1177

七、中外合资企业的股份制1179

八、广泛发展的股份合作制企业1180

九、中国职工持股的基本情况及发展趋势1181

十、上海市的股份制改革1183

十一、深圳市的股份制改革1184

十二、重庆、沈阳、武汉等地的股份制改革1186

十三、股份制与企业集团1188

十四、中国股份制改革的作用和意义1189

十五、中国股份制改革的问题和困扰1191

十六、中国股份制改革进一步发展的思路和发展趋势1192

附件：1196

附件一　中国及港台地区证券法规选录1196

附件二　国外证券法规选录1424

附件三　我国及国外股份制企业章程、制度及其他1576

附件四 中国证券经营机构1645

附件五 中国证券业大事纪1667

附件六　证券主要书目索引1671

后记1676