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第一部分中华人民共和国证券法释义1

中华人民共和国证券释义1

第一章 总则1

第二章 证券发行5

第三章证券交易18

第一节 一般规定18

第二节 证券上市25

第三节 持续信息公开33

第四节 禁止的交易行为43

第四章 上市公司收购54

第五章 证券交易所63

第六章 证券公司77

第七章 证券登记结算机构92

第八章 证券交易服务机构98

第九章 证券业协会101

第十章 证券监督管理机构104

第十一章 法律责任111

第十二章 附则130

第二部分中华人民共和国证券法律、法规、规章133

总类133

中华人民共和国证券法133

中华人民共和国公司法153

中华人民共和国公司登记管理条例177

国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知185

国家经济贸易委员会关于贯彻《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉进行规范的通知》有关问题的通知186

中华人民共和国仲裁法188

中华人民共和国保险法195

中华人民共和国担保法209

中华人民共和国票据法218

中华人民共和国中国人民银行法227

中华人民共和国商业银行法232

中华人民共和国行政处罚法241

国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知248

中华人民共和国刑法250

股票发行与交易管理暂行条例300

国务院关于加强股票、债券管理的通知312

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知313

公司组建和上市公司316

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知316

股份有限公司规范意见316

股份制企业试点办法333

股份制试点企业宏观管理的暂行规定336

股份制试点企业国有资产管理暂行规定337

国家国有资产管理局关于印发股份制试点企业国有资产管理暂行规定〉的几点说明》的通知340

附件：《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几点说明341

国家国有资产管理局国家体改委 财政部 中国人民银行 国家税务局关于在股份制试点中加强维护国有资产权益的通知342

国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知344

国有资产评估管理办法345

国有资产评估管理办法施行细则348

国家经济体制改革委员会关于发展城市股份合作制企业的指导意见356

股份制试点企业人事管理暂行办法359

劳动部国家经济体制改革委员会关于印发《股份有限公司劳动工资管理规定》的通知360

附件：股份有限公司劳动工资管理规定360

股份制试点企业审计暂行规定361

注册会计师执行股份制试点企业有关业务的暂行规定362

股份制试点企业土地资产管理暂行规定365

国家体改委 中国人民银行 国家国有资产管理局关于对向社会公开发行股票的股份制试点企业重新审批的通知366

股份有限公司土地使用权管理暂行规定368

中国证券监督管理委员会关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知369

国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知370

附件：关于1993年股票发售与认购办法的意见370

中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知372

附件：关于股票发行与认购办法的意见372

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知374

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知375

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知376

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知376

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定379

附件：关于股票发行与认购方式的暂行规定379

中国证券监督管理委员会关于做好1997年股票发行工作的通知383

附件：1997年计划内企业预选材料的目录385

中国证券监督管理委员会关于一九九五年下半年上市公司申请配股有关事项的通知388

中国人民银行上海市人民政府关于发行《上海市人民币特种股票管理办法》的通知389

国务院证券委员会关于推荐B股预选企业的通知389

附件：申请发行B股企业基本情况一览表390

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司检查制度实施办法》的通知392

附件：上市公司检查制度实施办法392

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知394

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知395

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知396

附件：上市公司章程指引397

中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知417

中国证券监督管理委员会关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知418

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定419

国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知423

附件：股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则423

中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知428

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定428

关于外商投资举办投资性公司的暂行规定432

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定434

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知437

国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知438

附件：关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告438

国务院证券委员会国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知439

附件：到境外上市公司章程必备条款440

中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知462

国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知463

附件：关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件463

国家土地管理局国家体改委关于到境外上市的股份制试点企业土地资产管理若干问题的通知465

国家经济体制改革委员会关于《股份有限公司规范意见》和《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》致香港联交所的函467

国家经济体制改革委员会印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知468

关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定468

新股发行472

中国证券监督管理委员会关于发布1993年新股承销收费的规定的通知472

中国证券监督管理委员会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知473

中国证券监督管理委员会关于对股票发行中若干问题处理意见的通知473

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定475

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市配股的通知477

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司送配股复核工作的通知478

国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知479

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知480

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作的通知481

附件：上市公司配股申报材料的标准格式（试行）483

股权管理486

国务院关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知486

国务院办公厅关于立即停止利用发行会员证进行非法集资等活动的通知487

国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知488

附件：关于立即制止发行内部职工股为作法的意见488

国家经济体制改革委员会关于清理定向募集股份有限公司，内部职工持股不规范做法的通知489

国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知491

国家经济体制改革委员会关于印发《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》的通知491

附件：定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定492

国家体改委国务院证券委员会关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定495

中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知496

附件：关于向金融机构投资入股的暂行规定496

股份有限公司国有股权管理暂行办法497

国家国有资产管理局关于印发《股份制试点企业国有股权管理的实施意见》的通知502

附件：股份制试点企业国有股权管理的实施意见502

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商的请示的通知509

附件：国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商的请示509

国家国有资产管理局关于对上市公司国家股配股及股权转让等有关问题的通知510

国家国有资产管理局财政部 中国人民银行关于印发《股份制试点企业国家股股利收缴管理办法》的通知511

附件：股份制试点企业国家股股利收缴管理办法511

中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函513

中国证券监督管理委员会关于清理B股账户的通知513

中国证券监督管理委员会关于清理B股账户的通知514

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知514

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知515

对外贸易经济合作部国家工商行政管理局关于印发《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》的通知516

附件：外商投资企业投资者股权变更的若干规定516

国家科委国家工商行政管理局印发《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》的通知520

附件：关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定520

中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知522

附件：关于上市公司股东大会议事规则的指导意见522

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知524

信息披露525

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）的通知525

附件：公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）526

中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知531

附件：申请公开发行股票公司报送材料标准格式531

中国证券监督委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知533

附件：招股说明书的内容与格式534

附件（1）：北京龙人股份有限公司546

附件（2）：招股说明书概要547

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知548

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式说明549

附件（1）：公开发行股票公司年度报告摘要（试行）555

附件（2）：财务报表附注指引（试行）558

附件（3）：对财务报表项目附注内容的要求560

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知562

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式562

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息批露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知577

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式577

中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配股申请和信息批露的具体规定》的通知581

附件：上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定582

附件（1）：《上市公司配股复审材料的标准格式（试行）》583

附件（2）：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》说明585

附件（3）：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》的说明588

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知590

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号591

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知599

附件：上市公告书的内容与格式（试行）600

关于印发《1994年上市公司年报编制工作座谈会会议纪要》的通知（略）604

附件：中国证券监督管理委员会关于年度报告中股份结构的披露格式604

中国证券监督管理委员会发行部关于报送公开发行股票企业申报材料的通知606

附件：申请公开发行股票公司报送材料标准格式606

中国证券监督管理委员会关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知608

中国证券监督管理委员会关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知609

附件：关于上海证券市场信息传播管理的若干规定609

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知611

中国证券监督管理委员会关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息批露问题处理意见的通知612

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知613

财政部关于印发《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》的通知614

附件（1）：企业会计准则——关联方关系及其交易的披露614

附件（2）：《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》指南617

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所信息披露有关事项的通知626

附表（1）：＿＿期货交易所＿＿合约成交量排名表627

附表（2）：＿＿期货交易所＿＿合约持仓量排名表628

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司临时报告审查的通知629

附件：证券交易所、指定报刊对上市公司临时报告进行形式审查时应注意的重点事项630

中国证券监督管理委员会关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知631

中国证券监督管理委员会关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知632

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知633

附件：1996年度公司股份变动情况表634

中国证券监督管理委员会关于上市公司编制1997年度中期报告若干问题的通知635

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知636

证券交易638

禁止证券欺诈行为暂行办法638

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知642

附件：关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定642

财政部中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于坚决制止国债卖空行为的通知643

财政部关于调整国债现货交易手续费标准的通知644

中国人民银行关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知644

中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知645

附件：银行间债券回购业务暂行规定646

中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知647

中国证券监督管理委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知649

附件：证券市场禁入暂行规定649

中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知652

中国证券监督管理委员会关于加强风险管理、从严处理违规行为的通知653

中国证券监督管理委员会关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知654

中国证券监督管理委员会关于防范运作风险、保障经营安全的通知655

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知656

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知657

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知658

证券交易所659

证券交易所管理办法659

国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知671

附件：证券交易所管理办法671

证券交易所管理暂行办法683

中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知690

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知692

中国证券监督管理委员会关于发布《关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）的通知693

附件：关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）693

中国证券监督管理委员会关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分账管理的通知696

证券公司业务管理697

中国证券监督管理委员会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知697

国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知699

附件：证券经营机构股票承销业务管理办法699

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知705

附件：证券经营机构证券自营业务管理办法706

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知711

财政部中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知712

附件（1）：中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）712

附件（2）：国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）715

国务院证券委员会 中国人民银行 最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知716

国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知718

附件：证券业从业人员资格管理暂行规定718

中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知723

附件：境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定724

证券登记结算728

中国证券监督管理委员会关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函728

中国证券监督管理委员会关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函729

投资基金730

证券投资基金管理暂行办法730

设立境外中国产业投资基金管理办法736

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知739

附件（1）：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号 证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）739

附件（2）：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则 第二号 证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）750

附件（3）：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则 第三号 证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）754

附件（4）：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则 第四号 基金管理公司章程必备条款指引（试行）763

中国证券监督管理委员会关于申请设立基金管理公司有关问题的通知768

附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式769

中国证券监督管理委员会关于申请设立证券投资基金有关问题的通知770

附件：设立证券投资基金申报材料的内容与格式（试行）771

公司债券773

可转换公司债券管理暂行办法773

企业债券778

企业债券管理条例778

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知781

证券监管机关783

国务院办公厅转发中国证券监督管理委员会清理整顿证券经营机构方案783

国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知785

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定786

中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知787

附件（1）：中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定788

附件（2）：中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则790

证券交易服务机构管理794

中华人民共和国外资金融机构管理条例794

国务院批转中国人民银行关于中国工商银行等四家银行与所属信托投资公司脱钩意见的通知799

中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知802

附件：金融机构管理规定802

附件（1）：关于设置银行及其分支机构的暂行规定809

附件（2）：关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法810

中国人民银行关于印发《加强金融机构内部控制的指导原则》的通知811

附件：加强金融机构内部控制的指导原则812

中国人民银行关于印发《外资金融机构中、高级管理人员任职资格暂行规定》的通知818

附：外资金融机构中、高级管理人员任职资格暂行规定818

审计署、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知820

财政部、中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知821

财政部、国家经济体制改革委员会国务院证券委员会关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知823

财政部、中国证券监督管理委员会关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知824

财政部、中国证券监督管理委员会关于印发《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》的通知825

附件：会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法826

中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知829

财政部关于印发《合并会计报表暂行规定》的通知830

附件（1）：合并会计报表暂行规定830

附件（2）：股份制试点企业合并会计报表格式合并资产负债表838

国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知841

中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知842

境内机构对外担保管理办法844

中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知846

附件：中国证券监督管理委员会协助核实存款通知书847

证券、期货投资咨询管理暂行办法847

股份制财务会计制度853

股份制试点企业财务管理若干问题暂行规定853

股份制试点企业会计制度859

财政部关于上市公司会计处理补充规定的通知870

财政部关于上市公司利润分配会计处理规定的通知871

财政部关于印发《企业兼并有关会计处理问题暂行规定》的通知871

附件：企业兼并有关会计处理问题暂行规定872

财政部关于外商投资企业改组股份制企业有关资产重估会计处理规定的通知875

财政部关于香港上市的股份制试点企业执行何种会计制度等问题的通知875

财政部印发《关于股份制试点企业股票香港上市会计报表有关项目调整意见》的通知876

附件：关于股份制试点企业股票香港上市会计报表有关项目调整意见876

财政部印发《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的补充规定》的通知877

附件：关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的补充规定878

财政部印发《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计问题的解答》的通知881

附件：关于股份制试点企业股票香港上市有关会计问题的解答881

中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函883

股份制和证券交易税收885

国务院关于调整金融保险业税收政策有关问题的通知885

国务院关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知886

国家税务总局关于加强证券交易印花税征收管理工作的通知886

附件：代扣代缴证券交易印花税报告表887

股份制试点企业有关税收问题的暂行规定888

国家税务总局关于股份制试点企业适用税收法律问题的通知889

国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知890

国家税务总局关于外商投资企业、外国企业和外籍个人取得股票（股权）转让收益和股息所得税收问题的通知891

财政部、国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知892

国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知892

财政部、国家税务总局关于在境外发行股票的股份制企业征收所得税问题的通知893

附件：九家股份公司名单893

财政部、国家税务总局关于股份公司取得的新股申购冻结资金利息征收企业所得税问题的通知894

财政部、国家税务总局关于企业资产评估净增值有关所得税处理问题的通知895

国家税务总局关于外商投资企业合并、分立、股权重组、资产转让等重组业务所得税处理的暂行规定896

国家税务总局关于印发《企业所得税减免税管理办法》的通知900

附件：企业所得税减免税管理办法900

期货市场管理903

国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知903

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知904

附件：关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示904

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知907

附件：关于进一步加强期货市场监管工作的请示907

国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知909

附件：1995年证券期货工作安排意见909

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知912

附件：关于1996年全国证券期货工作安排意见912

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知916

附件：关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示916

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知917

附件：关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易的请示918

中国证券监督管理委员会关于进一步做好停止钢材、食糖、煤炭期货交易善后工作的通知919

国务院办公厅中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函920

国家工商行政管理局关于贯彻《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的通知920

中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知921

中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知923

附件：关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定923

中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知924

中国证券监督管理委员会关于加强期货交易实物交割环节管理的通知925

中国证券监督管理委员会关于加强定点交割仓库管理的通知926

中国证券监督管理委员会关于期货交易所披露交易、交割有关信息的通知926

财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知927

附件：商品期货交易财务管理暂行规定927

中国证券监督管理委员会关于标准仓单冲抵期货交易保证金问题的补充规定934

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易保证金管理问题的通知934

中国证券监督管理委员会关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知935

中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国内贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定936

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知937

中国人民银行关于严格控制开办金融期货业务的紧急通知938

中国人民银行关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知939

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知939

中国证券监督管理委员会、国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知940

中国证券监督管理委员会关于暂时提高玉米期货交易保证金和禁止用浮动盈利开新仓的规定941

国内贸易部、中国证券监督管理委员会关于暂停中远期合同交易的通知942

中国证券监督管理委员会关于停止公布自行制订的现货采集价和禁止使用非实物交割方式的通知942

国务院证券委员会关于印发《期货经营机构从业人员管理暂行办法》的通知943

附件：期货经营机构从业人员管理暂行办法944

中国证券监督管理委员会关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知947

中国证券监督管理委员会关于批准试点期货交易所的通知951

中国证券监督管理委员会关于严格限制期货交易所开设异地同步交易点的通知952

中国证券监督管理委员会关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知953

附件：关于期货交易所进行会员制改造的意见953

期货经纪公司登记管理暂行办法954

中华人民共和国对外贸易经济合作部关于停止审批外商投资期货经纪公司的通知957

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司注销境外期货业务有关问题的通知957

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知958

附件（1）：＿期货交易所推荐意见表960

附件（2）：会员经纪业务申请登记表961

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知964

附件：期货经纪公司营业部登记表965

中国证券监督管理委员会关于各试点期货交易所暂停接收非期货经纪公司会员的通知968

附件：期货交易所非期货公司经纪公司会员调查表969

中国证券监督管理委员会关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知970

中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构进行年度检验的通知971

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知972

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知973

附件（1）：期货经纪机构自查报告975

附件（2）：期货经纪机构营业报告A类977

附件（3）：期货经纪机构营业报告B类979

附件（4）：期货经纪机构营业报告C类981

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知983

附件（1）：“风险说明书”审核要点983

附件（2）：“客户委托合同书”审核要点984

附件（3）：“期货交易规则（业务章程）”审核要点986

附件（4）：“从业人员管理规则”审核要点989

中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知991

附件：国债期货交易管理暂行办法991

中国证券监督管理委员会关于加强国债期货交易风险控制的紧急通知999

中国证券监督管理委员会关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知1000

中国证券监督管理委员会关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知1001

中国证券监督管理委员会关于暂停国债期货交易试点的紧急通知1002

国家外汇管理局关于处理非法从事外汇期货交易机构的意见的通知1002

国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知1003

国家外汇管理局关于重申有关外汇期货交易经营问题及下发《外汇期货业务管理试行办法》的通知1004

附件：外汇期货业务管理试行办法1005

中国证券监督管理委员会国家外汇管理局 国家工商行政管理局 公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知1008

关于印发《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部（关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知1009

附件：关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》的会议纪要1010

国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于查处非法外汇期货（按金）交易活动的通知1011

证券仲裁1013

国务院证券委员会关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知1013

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知1013

最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知1014

附件：最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要1015

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知1018