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目录1

导论1

第一章　内幕交易1

第一节　案例：他们为什么总是赢家？1

第二节　特殊的贪污与诈骗4

一、从贪污透视内幕交易5

二、从诈骗透视内幕交易8

第三节　内幕交易的犯罪化原理11

一、内幕交易与投资者11

二、内幕交易与上市公司14

三、内幕交易与宏观经济秩序16

四、内幕交易是犯罪还是一般违法17

第四节　加害一被害关系17

一、相反交易的被害人和相同交易的被害人18

二、直接信赖义务和间接信赖义务20

第五节　谁可能实施内幕交易21

一、法定内幕人员21

二、利用职务之便窃取内幕信息的非内幕人员23

三、通过其他便利途径知悉内幕信息的非内幕24

人员24

四、主体的界定26

第六节　什么是内幕信息28

一、“未公开”的认定29

二、“价格敏感”的认定31

第七节 内幕交易的主观方面37

一、故意非法获利或避免损失37

二、两个特例38

第八节　滥用内幕信息行为的表现形式40

一、利用、泄露、建议40

二、再泄密问题41

第九节　犯罪数额的计算42

一、数额分类43

二、承担刑事责任的数额基础44

三、数额计算方法44

第二章　操纵市场48

第一节　什么是操纵市场48

一、案例：谁主宰着市场？48

二、直接目的与最终目的51

三、操纵行为的载体52

第二节　操纵市场与诈骗56

第三节　价格操纵与社会59

二、虚构的供求关系60

一、竞争机制的天敌60

三、鱼肉投资者的工具61

四、银行信用和证券抵押的不稳定因素61

五、前车之鉴62

第四节　操纵市场行为的表现62

一、虚买虚卖63

二、联合操纵64

三、连续交易67

四、散布谣言70

第五节　刑法上的“因”与“果”72

一、主观与客观75

第六节　主观世界中的罪与非罪75

二、认识与意志77

三、案例：如何证明操纵的故意？79

第三章　地下信用交易87

第一节　问题：谁动过我的帐户？87

第二节　信用交易的概念与原理94

第三节　地下信用交易种种97

一、何谓地下信用交易97

二、地下融资与地下融券98

三、混合地下信用交易与券商地下信用交易100

资源的地下信用交易102

四、占用客户资源的地下信用交易与占用券商102

五、四种组合方式104

六、偷抛与盗卖——两个特例105

第四节　地下信用交易的法律性质109

一、两种信用交易110

二、挪用公款？113

三、欺诈客户？123

四、结论：就是地下信用交易124

第五节　地下信用交易罪的构成要件125

一、双重客体125

二、行为方式127

的共犯？129

三、得到融资融券的客户是不是地下信用交易129

四、从主观罪过看此罪彼罪的区别132

第四章　欺诈客户133

第一节　案例：他们值得信赖吗？133

第二节　欺诈客户的概念134

一、行为主体是证券经营机构及其工作人员134

二、针对投资者所实施的欺诈136

三、故意诱骗投资者买卖证券的行为137

第三节　特殊的利益关系：欺诈客户的动因分析140

一、在发行市场中以欺诈手段推销证券144

第四节　诱骗客户买卖证券144

二、混合操作146

三、过量交易与翻炒148

四、剥皮149

第五节 自愿买卖与被诱骗买卖151

第五章　虚假陈述154

第一节　案例：我怎么不知道？154

第二节　证券业中的一种特殊欺诈155

一、侵害客体：信息公开制度还是投资者的财产159

所有权？159

第三节　信息公开与虚假陈述159

二、信息公开制度的内容和意义160

三、如果信息公开制度受到侵害161

第四节　什么是虚假陈述：从分类到界定163

一、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假163

陈述163

二、针对公众的虚假陈述和针对证券监管机构的165

虚假陈述165

三、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述166

四、关于公司状况的虚假陈述和关于公司内部人士166

竞业情况的虚假陈述166

五、证券业中特有的虚假陈述与其他虚假陈述167

六、作为的虚假陈述和不作为的虚假陈述168

第五节　误导的手段169

一、谎报、虚构170

二、遗漏、隐瞒173

三、误测、虚假允诺175

第六节　大虚假与小虚假：“重要性”的界定177

第七节　何谓“明知”？182

第一节　证券欺诈是优势犯罪186

一、优势犯罪与劣势犯罪186

第六章　证券欺诈概述186

二、滥用资源优势是证券欺诈的基本特征193

第二节　罪与非罪之间198

一、推论的起点：量与质的关系198

二、界定标准的操作化204

第三节　此罪与彼罪的界限208

一、解释概念与运用概念208

二、内幕交易与操纵市场210

三、内幕交易与地下信用交易211

四、内幕交易与欺诈客户212

五、内幕交易与虚假陈述213

六、操纵市场与地下信用交易215

七、操纵市场与欺诈客户216

八、操纵市场与虚假陈述217

九、地下信用交易与欺诈客户218

十、虚假陈述与欺诈客户219

第四节　罪刑关系的排序220

一、问题的提出220

二、现有的各种理解222

三、侵害客体的比较224

四、立法建议230

一、罪数与刑事责任233

第五节　证券欺诈犯罪中的一罪与数罪233

二、实际的数罪235

三、形似数罪的一行为一罪236

四、形似数罪的数行为一罪239

第七章　资源优势与证券欺诈241

第一节　资源的利用与制衡241

一、没有制衡的权力和财富，等于盗窃犯、241

抢劫犯手中的工具241

二、法律规治243

三、被害人抗制244

五、行为人自律245

四、公众监控245

第二节　原因的原因247

一、先天不足248

二、穷则思变还是富则思变？250

三、人本位还是行为本位？人怕人还是人怕252

法？252

第八章　证券欺诈的发现、调查与证实256

第一节　从犯罪暗数说起256

一、犯罪暗数与犯罪控制256

二、高暗数现象的原因258

三、降低暗数与强化制衡262

第二节 “灯泡就是最好的警察”263

一、提高证券市场的可视性和能见度263

二、现场监控与市场的可视性和能见度266

第三节　线索与证据268

一、自下而上的信息来源268

二、证据保全的重要性270

三、监管部门的调查274

附录一：禁止证券欺诈行为暂行办法277

附录二：全国人大常委会关于惩治违反公司法的284

犯罪的决定（节录）284