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导论1

第一节 什么是商人银行2

第二节 商人银行的历史、现状及未来趋势5

第三节 商人银行的特点23

第四节 商人银行业在经济中的地位和角色25

第一篇商人银行的业务与市场28

第一章 一级市场中的商人银行——证券的发行与承销业务28

第一节 证券公开发行30

一、承销业务的参与人30

二、承销业务中承销协议的类型33

三、承销业务过程36

四、承销业务费用43

五、几点说明44

第二节证券私募发行51

一、私募证券的条件52

二、公司利用私募方式筹资的动机53

三、私募发行中的商人银行（投资银行）54

四、日元国际债券私募发行56

一、经纪业务的机构60

第一节经纪业务60

第二章 二级市场中的商人银行60

二、帐户的设立62

三、委托买卖64

四、清算、交割和过户65

五、经纪业务的原则与管理66

第二节自营业务68

一、自营业务资格的获取68

二、自营业务的流程68

三、自营业务的原则70

四、自营业务的管理71

第三节信用交易业务73

一、信用交易的基本方式74

二、信用交易的积极作用75

三、信用交易的消极影响76

四、商人银行开展信用交易业务的风险及防范77

第四节二级市场中商人银行的其他业务79

一、证券代保管业务79

二、证券抵押业务81

三、证券咨询业务82

第三章投资基金管理86

第一节 投资基金概述87

一、投资基金的起源与发展87

二、投资基金的特点88

三、投资基金的基本类型90

四、投资基金的其他类别91

第二节投资基金的经营机构94

一、投资公司94

二、基金经理公司95

三、基金保管公司96

四、承销公司97

五、投资顾问委员会98

第三节投资基金的运行99

一、投资基金的发行99

二、基金的投资计划101

三、投资基金的收益及利润分配104

第四章风险资本投资107

第一节 风险资本行业介绍109

一、风险资本和风险资本投资109

二、风险资本行业历史渊源及简明发展史111

三、风险资本行业的现状113

四、商人银行在风险资本行业中的地位123

第二节风险资本的种类划分124

一、前期融资126

二、后期融资129

第三节风险投资的业务过程134

一、企业家选择风险资本来源134

二、风险资本家选择企业和企业家136

三、洽谈交易139

四、风险投资管理142

五、投资出口通道143

第四节风险资本的营销和管理144

一、组织144

二、管理145

三、营销146

第五章公司财务顾问147

第一节 证券公开标价交换的顾问148

二、兼并与收购的方式15

一、公开标价交换债券对泛美航空公司的功效151

二、公开标价交换债券对投资者的功效153

三、投资银行的作用154

四、这次公开交换的结果155

第二节兼并与收购中的财务顾问156

一、兼并与收购的动机156

三、目标公司的选择，160

四、收购上市公司的有关法律问题162

五、反收购措施164

六、并购活动中的商人银行165

第三节公司财务顾问业务的其他项目168

一、公司重组中的财务顾问168

二、国营公司私有化的顾问169

二、欧洲货币市场业务17

三、调查研究服务170

第六章商人银行的其他业务172

第一节 货币市场业务173

一、国内货币市场业务174

第二节期货期权市场业务178

一、期货市场业务178

二、期权市场交易179

一、项目融资的基本特点182

第三节商人银行的项目融资业务182

二、商人银行在项目融资中的业务领域183

三、商人银行的项目融资安排收入185

第四节租赁业务185

一、现代租赁业概述185

二、商人银行的租赁业务188

第五节国内贷款业务189

一、票据的承兑和贴现业务190

二、短期放款业务和定期放款业务190

第六节外汇市场业务和海外融资业务191

三、国内辛迪加贷款191

四、其他贷款业务191

一、外汇市场中的商人银行业务192

二、商人银行的海外融资业务195

第七节商人银行的其他业务202

一、商品交易202

二、计算机软件业务202

第二篇 商人银行的经营与管理202

五、财产信托服务203

四、专业性非金融性咨询业务203

三、保险业务和金融公司业务203

第七章商人银行的组织结构204

第一节 传统商人银行组织结构204

一、营业程序208

第二节现代商人银行组织结构208

第八章 商人银行的经营与发展215

第一节 经营策略216

一、可行性研究216

二、公司章程219

三、经营策略的审查与修订222

第二节信息管理224

一、信息的内容225

二、处理信息的方法226

三、重大信息的专门积累227

第三节商人银行的外部关系228

一、信誉228

二、公共关系232

三、业务推销233

四、竞争对手分析235

第四节商人银行的内部控制238

二、财务制度239

三、审计控制241

第五节商人银行的人员管理241

一、人才对于商人银行的作用241

二、商人银行职员的基本素质242

三、员工管理中的激励机制244

第一节中国证券业发展现状246

一、股票市场246

第九章中国商人银行业发展展望246

二、债券市场248

三、证券市场中的证券经营机构249

四、证券市场中的证券发行与交易中介业务252

第二节中国建立商人银行体制的可行性255

一、中国对商人银行业的需求256

二、中国建立商人银行体制的现实基础259

第三节 中国发展商人银行业的几点设想263

一、组织和建立商人银行的设想264

二、开展商人银行业务的设想266