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第一章资本与资本市场1

第一节 资本1

一、资本的概念1

二、资本的二重属性4

三、重视资本的自然属性6

四、资本的流动8

第二节 资本市场11

一、资本市场的概念11

二、资本市场的分类13

三、资本市场的构成要素15

四、资本市场的主体16

五、资本市场的基本功能17

六、资本市场的监管21

七、国际资本市场趋势与发展23

一、国有企业负债过重25

第一节 中国资本市场的发育背景25

第二章中国资本市场25

二、银行的不良资产过多27

三、居民金融资产的选择28

四、资金运行的软预算约束30

五、国家的财政收入比重下降31

六、投资体制改革的要求32

七、非国有制经济的发展需要34

第二节 中国资本市场的成长历程34

一、中国资本市场的成长阶段34

二、中国资本市场的成长策略37

第二节 中国资本市场的发育特征39

一、中国资本市场的结构性特征39

二、中国资本市场的阶段性特征41

三、中国资本市场的制度性特征46

第四节 中国资本市场的现状50

一、资本市场规模迅速扩大50

三、资本市场管理体系逐渐完善51

二、资本市场交易体系初步形成51

四、资本市场法律法规逐步健全52

五、资本市场中介机构发展迅速52

六、国际资本市场融资稳步发展52

七、资本市场作用正在发挥53

第三章中国资本市场子市场54

第一节 债券市场54

一、债券概述54

二、中国债券的种类58

三、中国国家债券市场63

四、中国企业债券市场78

五、中国金融债券市场86

第二节 股票市场91

一、股票概述91

二、中国股票的发行与上市93

三、中国股票发行市场102

四、中国股票流通市场106

五、中国主要股价指数112

六、中国股票市场现状115

七、B股市场的低迷与振兴117

第三节 投资基金市场120

一、投资基金概述120

二、中国投资基金的发展阶段122

三、中国投资基金市场125

四、中国基金业的现状127

五、中国投资基金存在的问题129

第四节 期货市场132

一、期货概述132

二、中国期货市场的发展阶段135

三、中国金融期货市场139

四、中国期货市场发展的主要成效142

五、中国期货市场存在的问题144

第五节 产权市场146

一、产权交易概述146

二、中国产权市场148

第四章中国资本市场功能分析158

第一节 资本市场与中国经济发展158

一、有利于推进国有企业改革159

二、有利于产业结构的优化160

三、有利于促进社会主义市场经济体系的形成162

四、有利于加强宏观经济调控163

五、有利于实现企业资产重组164

六、有利于调动储蓄资金向投资转化165

七、有利于投资体制的变革166

八、有利于提高金融体系效率167

九、有利于加快社会保障体系的建立169

第二节 中国资本市场存在的问题170

一、资本市场行政干预的问题170

二、资本市场规模的问题173

三、资本市场交易体系构架的问题177

四、资本市场人为分割的问题178

五、资本市场主体的问题180

六、资本市场运行机制的问题182

七、资本市场国际化的问题184

第三节 中国资本市场的功能缺陷185

一、资本市场非理性成份大，市场效率不高186

二、资本市场的产业结构调整功能没有很好发挥187

三、资本市场的筹资功能被过分强调188

四、资本市场尚不利于企业收购、兼并的实现189

五、资本市场的非均衡发展，导致企业融资结构的不合理191

六、资本市场制度建设和创新相对滞后192

第五章中国资本市场立法与监管194

第一节 中国资本市场的立法规范194

一、资本市场立法规范的必要性194

二、中国资本市场法律调整中的问题195

三、中国资本市场的法制化发展198

第二节 中国资本市场监管体制203

一、中国资本市场监管框架203

二、中国资本市场自律监管205

三、中国资本市场监管发展阶段208

第三节 中国资本市场监管体制中存在的问题210

一、监管在职能和地区上处于封闭状态，影响了政府政策的效率性211

二、中央与地方政府对股票市场的管理权限划分问题212

三、行业自律组织薄弱213

四、政府直接参与经济活动213

第四节 健全中国资本市场监管职能的对策214

一、构建高效的资本市场监管机制214

二、完善资本市场法律、法规体系218

三、规范市场主体行为220

四、完善资本市场的监管方式224

第六章中国资本市场发展战略225

第一节 中国资本市场总体发展战略225

一、中国资本市场战略定位及制约因素225

二、中国资本市场发展的方向与时间安排235

三、中国资本市场战略发展原则238

四、中国资本市场发展面临的环境241

一、调整资本市场进入政策247

第二节 中国资本市场规模战略247

二、增加资本市场供给总量249

三、有计划地打破资本市场分割状况254

四、充分发挥产权交易中心的作用257

第三节 中国资本市场结构战略260

一、构建资本市场交易组织结构与功能260

二、重点发展证券场外交易262

一、努力提高上市公司质量266

第四节 中国资本市场主体战略266

二、积极发展机构投资者、重点培育投资基金268

三、发展中介机构、建立投资银行体制272

第五节 中国资本市场国际化战略274

一、国际化是中国资本市场发展的必然取向274

二、积极稳妥地推进资本市场国际化275

主要参考文献277

后记281