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第一篇 外汇基础第一章 外汇与汇率2

第一节 外汇概述2

一、外汇的概念2

二、外汇的种类4

三、外汇的作用5

第二节 汇率6

一、汇率及标价法6

二、汇率的种类7

第三节 汇率的波动9

一、影响汇率波动的因素10

二、汇率波动对经济的影响11

第四节 人民币汇率17

一、人民币汇率的演变17

二、人民币外汇牌价表20

第二章 国际收支23

第一节 国际收支和国际收支平衡表23

一、国际收支概念的形成23

二、国际收支的概念24

三、国际收支平衡表的概念25

四、国际收支平衡表的内容26

五、对国际收支平衡表的分析31

第二节 国际收支的不平衡及调节32

一、国际收支的不平衡32

二、国际收支不平衡的原因34

三、对国际收支不平衡的调节35

第三节 我国的国际收支平衡表37

一、国际收支平衡表（明细表）38

二、国际收支概览表47

第三章 国际储备48

第一节 国际储备概述48

一、国际储备的概念48

二、国际储备的历史发展49

三、国际储备的来源50

四、国际储备的作用51

第二节 国际储备现状及其管理52

一、外汇储备趋向多元化52

二、多元化的外汇储备对经济的影响54

三、世界国际储备额迅速增长56

四、国际储备资产的风险62

五、国际储备资产的管理63

第三节 我国的国际储备66

一、我国国际储备的发展历程66

二、我国国际储备变化对经济的影响68

三、我国国际储备的管理68

四、我国的国际储备政策69

第四章 国际金融市场72

第一节 国际金融市场概述72

一、国际金融市场的概念72

二、国际金融市场的形成73

三、国际金融市场的作用74

四、当代国际金融市场的特点75

第二节 欧洲货币市场77

一、欧洲货币和欧洲货币市场77

二、欧洲货币市场产生和发展的原因78

三、欧洲货币市场的构成80

四、欧洲货币市场的作用和影响82

第三节 国际外汇市场83

一、外汇市场的概念83

二、外汇市场的参与者84

三、外汇市场的作用85

四、现代外汇市场的发展86

第四节 世界主要外汇市场概况87

一、伦敦外汇市场87

二、苏黎世外汇市场88

三、纽约外汇市场89

四、东京外汇市场90

五、新加坡外汇市场90

六、香港外汇市场91

第五节 世界黄金市场92

一、世界黄金市场概述92

二、世界主要黄金市场93

第五章 国际货币制度96

第一节 第二次世界大战前的国际货币制度96

一、国际货币制度的概念96

二、国际金本位制度的建立及其演变96

三、国际金本位制度的崩溃99

第二节 以美元为中心的国际货币制度100

一、以美元为中心的国际货币制度的建立100

二、以美元为中心的国际货币制度的内容101

三、以美元为中心的国际货币制度的作用102

四、以美元为中心的国际货币制度的矛盾103

五、以美元为中心的国际货币制度的崩溃105

第三节 浮动汇率制106

一、浮动汇率制的概念106

二、牙买加协定107

第四节 欧洲货币体系108

一、欧洲货币体系的建立108

二、欧洲货币体系的内容109

三、欧洲货币体系的作用和影响110

四、欧洲货币体系的前景113

第六章 国际金融机构115

第一节 国际货币基金组织115

一、国际货币基金组织的宗旨116

二、国际货币基金组织的组织形式116

三、国际货币基金组织的资金来源117

四、国际货币基金组织的贷款118

第二节 世界银行集团119

一、世界银行119

二、国际金融公司121

三、国际开发协会122

四、世界银行集团三机构的异同122

第三节 亚洲开发银行123

一、亚洲开发银行的宗旨和任务124

二、亚洲开发银行的组织机构124

三、亚洲开发银行的资金来源124

四、亚洲开发银行的业务活动125

第四节 其它国际金融机构127

一、国际清算银行127

二、非洲开发银行128

三、泛美开发银行129

四、欧洲投资银行130

五、伊斯兰开发银行130

六、国际经济合作银行131

七、国际投资银行131

第五节 我国与国际金融机构的关系132

一、我国与国际货币基金组织的关系132

二、我国与世界银行集团的关系132

三、我国与亚洲开发银行的关系133

四、我国与国际清算银行的关系133

五、我国与非洲开发银行的关系134

第二篇 外汇业务第七章 国际汇兑和外汇存款136

第一节 国际汇款136

一、汇款及当事人136

二、汇款方式136

三、汇款头寸的偿付138

四、汇款的退汇、挂失、止付及查询139

第二节 侨汇140

一、侨汇的作用140

二、国家对侨汇的优惠政策140

三、侨汇的解付142

四、侨汇券142

第三节 外汇兑换业务143

一、外币现钞兑换143

二、旅行支票兑付145

三、旅行信用证兑付146

第四节 信用卡147

一、信用卡的产生和发展147

二、信用卡的作用和种类148

三、信用卡的当事人149

四、信用卡的使用149

五、我国外汇银行开办的信用卡业务150

第五节 对公外汇存款150

一、存款对象及存款货币151

二、外汇来源152

三、存款帐户的使用152

四、存款种类及计息152

五、存款手续153

第六节 个人外汇存款和人民币特种存款154

一、个人外汇存款154

二、人民币特种存款156

第八章 外汇贷款业务162

第一节 外汇贷款概述162

一、外汇贷款及其发展162

二、外汇贷款的原则及其特点163

三、外汇贷款资金的来源163

四、外汇贷款的种类164

五、外汇贷款的对象和使用范围167

六、外汇贷款的条件168

第二节 外汇贷款的发放与偿还169

一、外汇贷款的发放169

二、外汇贷款的偿还175

三、外汇贷款利息的计收方法175

第三节 外汇贷款的管理178

一、外汇贷款的计划管理178

二、外汇贷款的资金管理178

三、外汇贷款的业务管理179

四、外汇贷款的项目管理179

第四节 外国政府贷款180

一、外国政府贷款的概念181

二、外国政府贷款的特点181

三、使用外国政府贷款的途径182

四、使用外国政府贷款的原则183

五、使用外国政府贷款的程序184

六、使用外国政府贷款应注意的事项185

第五节 政府混合贷款186

一、政府混合贷款的概念186

二、政府混合贷款的特点186

三、政府混合贷款的方式187

四、政府混合贷款的一般做法188

第六节 买方信贷189

一、买方信贷的性质189

二、买方信贷的形式190

三、买方信贷的特点191

四、使用买方信贷的一般程序191

五、使用买方信贷时应注意的问题192

第七节 国际银团贷款193

一、银团贷款的特点193

二、银团贷款的当事人194

三、银团贷款的费用195

四、银团贷款协议195

五、银团贷款组织工作程序195

六、银团贷款的发放与回收196

第八节 国际金融组织贷款197

一、国际货币基金组织贷款197

二、世界银行集团贷款200

三、亚洲开发银行贷款205

第九章 国际贸易结算207

第一节 国际贸易结算中的票据207

一、票据207

二、汇票209

三、本票213

四、支票214

五、旅行支票215

第二节 国际贸易结算方式216

一、汇款216

二、托收216

三、信用证218

第三节 国际贸易结算中的单据224

一、商业发票224

二、运输单据225

三、海上运输保险单228

四、附属单据229

第四节 我国对外贸易结算业务230

一、对资本主义国家的出口贸易结算230

二、对资本主义国家的进口贸易结算232

三、协定贸易的进出口结算233

第十章 信托业务235

第一节 信托业务概述235

一、我国信托业务的发展235

二、我国信托业务的种类236

三、信托与信贷的不同237

四、中国银行的信托业务238

第二节 投资和放款业务239

一、信托投资业务239

二、信托放款业务241

三、委托放款业务242

第三节 国际租赁业务243

一、国际租赁业务种类243

二、租赁业务程序245

三、租赁各方的责任与义务246

四、签订租赁合同应注意的问题246

第四节 担保业务247

一、担保业务的特点247

二、保函的种类248

三、保函的内容249

四、保函业务程序249

五、担保人的风险250

六、处理保函业务须注意的问题251

七、反担保252

第五节 其他信托业务252

一、资信调查252

二、海外遗产托收254

三、见证业务255

四、代客外汇买卖业务255

五、外汇调剂业务256

第十一章 外汇风险和外汇交易258

第一节 浮动汇率制与外汇风险258

一、浮动汇率制的产生258

二、浮动汇率制的影响258

三、外汇风险259

四、我国的外汇风险261

第二节 即期外汇买卖262

一、即期外汇买卖的基本概念263

二、即期外汇买卖的过程263

三、即期外汇交易中的多边交易265

四、即期外汇交易中的套汇266

五、中国银行的即期外汇买卖267

第三节 远期外汇买卖267

一、远期外汇买卖的作用268

二、远期汇率268

三、远期外汇买卖的合同270

四、远期择期交易271

第四节 掉期交易273

一、掉期交易和掉期率273

二、远期对远期的掉期交易274

三、掉期交易的基本作用275

第五节 外汇期权交易276

一、外汇期权交易的做法276

二、外汇期权交易的特点278

三、外汇期权交易的新发展279

第六节 外汇期货交易282

一、外汇期货交易的起源282

二、外汇期货交易的特点283

三、外汇期货交易的作用284

四、外汇期货交易与远期外汇买卖的区别285

第七节 外汇新业务286

一、远期利率合约286

二、货币利率互换业务287

三、短期商业票据291

四、福费廷293

第三篇 国外证券业务第十二章 国外股票业务296

第一节 股票的基本概念296

一、股票的概念296

二、股票的种类297

三、股票的价格299

四、影响股票价格的因素300

第二节 普通股票和优先股票305

一、普通股票305

二、优先股票308

第三节 股票的发行312

一、股票发行的类别312

二、股票发行的程序313

三、股票发行的方法314

四、股票的发行价格318

第四节 股票的交易319

一、股票上市319

二、场内交易321

三、股票交易程序325

四、场外交易332

五、垫头交易334

第五节 股票价格指数和股票行情表337

一、股票价格指数337

二、股票价格指数的计算337

三、几种常见的股票价格指数340

四、股票行情表346

第六节 股票期权交易和股票指数期货交易349

一、期权交易的概念349

二、看涨期权和看跌期权351

三、人们进行期权交易的原因353

四、股票指数期货交易356

第七节 世界主要股票交易所360

一、伦敦证券交易所360

二、纽约证券交易所362

三、东京证券交易所364

四、香港联合交易所365

五、新加坡股票交易所367

六、阿姆斯特丹股票交易所368

第十三章 国外债券业务371

第一节 债券的基本概念371

一、债券的起源371

二、债券的特点372

三、债券的收益373

第二节 债券的种类376

一、按发行主体分类376

二、按债券的形态分类378

三、按抵押或担保的种类分类379

四、按募集方式分类380

五、按偿还期限分类381

六、按是否记名分类381

七、按货币种类分类382

第三节 国内债券382

一、国债（公债）383

二、国库券384

三、中长期公债385

四、政府机构债券386

五、政府储蓄债券387

六、市政债券387

七、公司债券388

第四节 国际债券389

一、外国债券389

二、欧洲债券390

三、主要国际债券市场394

第五节 债券的发行和流通399

一、债券的发行形式399

二、债券的发行条件401

三、国际债券的发行404

四、债券的流通412

第六节 债券的评级416

一、债券评级制度416

二、债券评级的内容417

三、世界主要国家的评级制度和评级机构421

第七节 国际债券交易清算426

一、国际债券的清算机构426

二、国际债券清算的管理机构427

三、国际债券清算程序428

四、国际债券交易清算中常用的计算公式430

五、国际债券清算中应注意的问题432

第四篇 外汇管制第十四章 外汇管制概述437

第一节 外汇管制的产生和发展437

一、外汇管制的概念437

二、外汇管制的产生与发展437

第二节 外汇管制的目的与内容441

一、外汇管制的目的441

二、外汇管制的内容443

第三节 外汇管制的类型和作用448

一、外汇管制的类型448

二、外汇管制的作用450

第十五章 世界主要国家的外汇管制制度451

第一节 实行严格外汇管制的国家451

一、苏联451

二、罗马尼亚453

三、波兰454

第二节 实行部分外汇管制的国家456

一、日本456

二、意大利458

三、澳大利亚460

四、奥地利462

五、瑞典463

第三节 不实行外汇管制的国家464

一、美国464

二、英国466

三、联邦德国467

四、科威特469

五、瑞士470

六、加拿大471

七、法国472

第十六章 我国的外汇管理制度473

第一节 我国外汇管理制度的概况473

一、我国外汇管理制度的建立473

二、我国外汇管理制度的发展473

三、我国外汇管理的任务476

四、我国外汇管理的方针476

第二节 贸易外汇管理477

一、出口外汇收支管理477

二、进口用汇管理478

三、其他贸易方式的外汇管理480

第三节 非贸易外汇管理481

一、非贸易外汇管理的主要内容481

二、对外承包外汇业务结算及外汇留成管理488

第四节 金融机构的外汇管理489

一、专业银行的外汇管理489

二、非银行金融机构的外汇管理490

三、外资、中外合资银行的外汇管理491

第五节 外商投资企业的外汇管理492

一、外商投资企业外汇管理的原则492

二、外商投资企业外汇管理的主要内容492

三、外商投资企业的外汇平衡问题494

第六节 外债管理494

一、外债的概念494

二、我国外债管理制度的建立495

三、我国外债管理的内容及办法495

四、国际商业贷款管理496

第七节 外汇调剂、境外投资和外汇担保的管理497

一、外汇调剂的有关规定497

二、境外投资的外汇管理498

三、外汇担保的管理498

第八节 违反外汇管理规定的处罚499

一、套汇及套汇处罚499

二、逃汇及逃汇处罚500

三、扰乱金融的处罚501

四、查处违反外汇管理案件的其他有关问题502

1．什么是外汇头寸？2．外汇汇率的标价方法有哪些？其区别何在？3．什么叫赁币的法定升值和法定贬值？4．什么是外汇倾销？5．如何计算货币的升值率和贬值率？6．如何区别外汇牌价中的买价和卖价？7．什么是铸币平价？8．什么是外汇投机？9．什么是LIBOR、SIBOR和HIBOR？10．什么是石油美元？11．什么是亚洲美元市场？12．什么是特别提款权？13．什么是名义利率和实际利率？14．当前浮动汇率制的种类有哪些？15．什么是“福费廷”（Forfaiting）？16．什么叫《跟单信用证统一惯例》？17．什么是海运提单？它有哪些风险？18．什么是出口审单？对审核各种单据有什么要求？19．什么是欧洲债券？20．什么是扬基债券和武士债券？21．什么是浮动利率债券？22．什么是双重货币债券？23．什么是垃圾债券？24．我国怎样利用欧洲货币市场筹措资金？25．什么是出口信贷君子协定？26．什么是项目融资？27．我国外汇管理机构的主要任务是什么？28．我国外汇管理的主要内容是什么？29．什么是外汇额度？开立外汇额度帐户的条件是什么？30．同一主管部门所属的单位之间是否准许借用帐户？31．境内机构为外商或驻华机构提供服务或商品，可否收取外币现钞？可否自行保存？32．境内机构收入的外汇为什么要出售给银行？为什么创汇单位只能按规定保留外汇额度？33．什么是炒买炒卖外汇？34．因公出国团组用汇有什么规定？35．什么是中央外汇和地方外汇？附录二：政策法规1．中国银行章程2．中国银行短期外汇贷款办法3．境内机构提供外汇担保的暂行管理办法4．金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定5．中华人民共和国外汇管理暂行条例6．对个人的外汇管理施行细则7．审批个人外汇申请施行细则8．非银行金融机构外汇管理办法9．对侨资企业、外资企业、中外合资经营企业外汇管理施行细则10．对外国驻华机构及其人员的外汇管理施行细则11．对外汇、贵金属和外汇票证等进出国境的管理施行细则502