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第一部分3

第一章证券投资功能分析3

第一节 证券投资是市场经济的必然3

一、证券涵义的界定3

二、证券投资的产生4

三、证券投资的功能5

第二节我国发展证券市场的必要6

一、证券市场有助于我国企业经营机制的转变6

二、证券市场有助于我国资源配置的优化6

三、证券市场有助于我国金融市场的完善7

第三节 证券投资与全球经济一体化8

第四节 基本面变动对证券市场的影响8

一、各类宏观经济指标对证券市场的影响8

二、财政货币政策对证券市场的影响8

三、货币政策对证券市场的影响9

四、其他因素对证券市场的影响9

第五节 股市走势与经济走势的异动9

一、股指与经济走势异动的表现9

二、股市与经济走势异动的原因10

第二章基本证券商品11

第一节 基本证券商品——股票11

一、股票的基本概念11

二、股票的基本特征12

三、股票的分类12

四、股票的价格13

五、我国股权的分类13

第二节 基本证券商品——债券14

一、债券的概念及分类14

二、股票与债券的区别15

三、债券与银行存款的区别15

第三节 基本证券商品——基金15

一、投资基金的分类15

二、契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别16

三、开放式基金与封闭式基金的不同16

四、开放式基金的申购和赎回17

五、我国投资基金管理与运作特点18

第三章基本证券商品交易19

第一节 证券的发行与流通19

一、证券发行方式和发行价格19

二、证券流通市场21

第二节 基本证券商品交易21

一、股票交易程序21

二、股票价格指数22

第四章金融衍生商品交易分析25

第一节 金融衍生工具概述25

一、金融衍生工具的产生及发展25

二、金融衍生工具的分类25

三、金融衍生工具的功能26

第二节 期货交易26

一、期货交易概述26

二、金融期货27

第三节 证券期权交易28

一、期权交易概述28

二、期权交易的案例分析30

第四节 其他金融衍生商品介绍34

一、权证的基本概念34

二、备兑权证的概念35

三、可转换债券36

四、存托凭证37

第五章上市公司条件和情况分析38

第一节 公司上市概述38

一、股票上市38

二、公司上市的条件38

三、两地上市和第二上市39

四、公司申请上市的程序39

第二节 上市公司财务状况的分析39

一、上市公司财务状况分析的信息与方法39

二、上市公司财务状况分析的指标运用40

三、上市公司财务状况分析的缺陷44

第三节 公司质量对股票交易影响的分析44

第六章证券投资风险衡量与分析46

第一节 证券投资风险46

一、证券投资风险的来源和类别46

第二节 证券投资风险的衡量47

一、马柯威茨均值方差理论47

二、资本市场线49

三、证券市场线50

第三节 证券投资的信用评级分析51

一、证券信用评级的概念与内容51

二、证券信用评级的功能52

第七章证券投资的技术指标应用53

第一节 证券投资技术分析与基本分析的关系53

一、技术分析的基本假设53

二、基本分析与技术分析的区别54

第二节 证券投资技术运作分析54

一、道氏理论54

二、K线指标的绘制与分析55

三、切线理论56

四、形态理论56

五、移动平均线的绘制与分析57

六、其他技术指标的应用与分析58

第三节 几种常用市场术语说明62

一、内盘和外盘62

二、委比62

三、量比63

四、换手率63

第八章上市公司购并及其运作分析64

第一节 上市公司购并的理论分析64

一、上市公司购并的概念64

二、上市公司购并的分类65

三、上市公司购并动机的理论解释66

第二节 上市公司购并的运作67

一、购并运作过程的概括与分析67

二、购并与反购并68

第三节我国上市公司的购并分析69

一、我国上市公司购并的意义69

二、我国上市公司购并方式的运用69

三、我国上市公司购并的问题及对策70

第九章证券市场的监管72

第一节 证券市场监管概述72

一、我国证券市场监管的目的，规范与发展的关系72

二、“三公”原则与“八字”方针73

三、证券市场监管的方式与手段73

四、证券市场监管模式介绍74

第二节 证券市场监管的主要内容75

一、对证券发行市场的监管75

二、对证券交易市场的监管75

三、对证券交易所的监管76

四、对证券业从业人员的监管76

五、对证券经营机构的监管77

六、对证券投资者的监管77

第三节 证券市场监管的处理78

一、证券市场监管的法律规范78

二、证券市场违法违规行为的分类78

第二部分81

第一章证券投资功能分析81

一、名词解释81

二、填空题81

三、单项选择题82

四、判断题83

五、简答题85

第二章基本证券商品86

一、名词解释86

二、填空题86

三、单项选择题89

四、判断题94

五、计算题95

六、简答题96

第三章基本证券商品交易97

一、名词解释97

二、填空题97

三、单项选择题98

四、判断题101

五、计算题101

六、简答题103

第四章金融衍生商品交易分析104

一、名词解释104

二、填空题104

三、单项选择题106

四、判断题109

五、计算题110

六、简答题112

第五章上市公司条件和情况分析113

一、名词解释113

二、填空题113

三、单项选择题116

四、判断题120

五、计算题121

六、简答题122

第六章证券投资风险衡量与分析124

一、名词解释124

二、填空题124

三、单项选择题125

四、判断题129

五、计算题130

六、简答题130

第七章证券投资的技术指标应用132

一、名词解释132

二、填空题132

三、单项选择题134

四、判断题139

五、计算题140

六、简答题141

第八章上市公司购并及其运作分析143

一、名词解释143

二、填空题143

三、单项选择题144

四、判断题147

五、简答题148

六、论述题148

第九章证券市场的监管150

一、名词解释150

二、填空题150

三、单项选择题151

四、判断题154

五、简答题155

六、论述题155