《如何在香港创业板市场上市 中小企业、民营企业境外上市操作指南》求取 ⇩

第一章 香港设立创业板市场的背景1

一、香港为什么要设立创业板市场1

二、内地中小企业、民营企业在香港创业板上市具有重要意义3

三、香港设立创业板市场给内地中小企业、民营企业带来了新机遇5

第二章 中小企业、民营企业境外上市前景广阔8

一、国内外政策环境有利8

二、中小企业、民营企业自身实力增强14

三、众多境外上市地点可供选择16

四、香港仍是中小企业、民营企业境外上市的首选地20

第三章 香港创业板市场上市规则及说明(上)25

一、创业板市场的定位、特点及运作原则25

二、新兴公司风险与投资者类别28

三、创业板市场的上市条件30

四、对资料披露的要求32

五、保荐人的条件及角色36

六、对公司管治的规定38

第四章 香港创业板市场上市规则及说明(下)41

一、联交所在公司上市过程中的角色41

二、联交所的监管及执行43

三、证券及期货事务监察委员会的角色44

四、交易方式及交收系统44

五、创业板市场的其他特点45

第五章 风险投资与第二板市场案例分析52

一、风险投资52

二、科技领域中的风险投资53

三、风险投资的运营54

四、风险投资的入口与出口55

五、案例分析57

第六章 国外主要二板市场比较66

一、美国那斯达克市场(NASDAQ)68

二、欧洲证券经济商协会自动报价系统(EASDAQ)73

三、伦敦证券交易所的第二板市场(AIM)75

四、欧洲新市场(Euronm)76

五、温哥华证券交易所的第二板市场(VSE)77

六、吉隆坡证券交易所的第二板市场(KLSE)78

七、新加坡自动报价市场(SESDAQ)79

八、台湾柜头市场(OTC)80

九、部分国家和地区第二板市场的主要特点比较81

第七章 中小企业、民营企业赴香港创业板上市指南(上)87

一、企业上市前应了解的相关问题87

(一)申请上市的企业类型87

(二)企业上市费用与风险88

(三)企业上市的相关材料准备93

二、在创业板上市的工作步骤95

(一)上市规则96

(二)引进投资者或风险基金106

(三)申请上市107

(四)招股挂牌109

第八章 中小企业、民营企业赴香港创业板上市指南(下)113

一、组建方案和总体规划113

二、企业组织机构的调整117

三、公司财务的综合平衡117

四、设立公司、发行股份的业务程序120

五、产权界定、资产评估与财务审计123

六、收购兼并126

七、企业包袱和社会负担126

八、公司组建工作的总包装127

第九章 香港证券市场的主要法规129

一、《证券条例》129

二、《保障投资者条例》130

三、《证券(公开权益)条例》131

四、《证券(内幕交易)条例》132

五、《证券及期货事务监察委员会条例》135

六、香港证券上市的有关规定137

七、香港联交所关于上市文件的内容--附录一A部的规定145

八、香港联交所关于上市公司章程的规定168

九、香港联交所上市费、新发行的交易征费及经纪佣金174

第十章 国家有关企业境外上市的政策法规184

一、到香港上市公司章程必备条款184

二、境外上市企业股份制改组工作程序210

三、关于境内企业到境外发行股票和上市审报程序的函213

四、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定216

五、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见220

附录一：香港筹建创业板市场备忘录226

附录二：主要参考文献228

后记230