《表1 美国金融违法犯罪主要法律规范》

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《美国金融犯罪治理经验及启示》

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资料来源:作者根据相关内容整理。

《美国法典》是美国一般和永久法律的合集，定期进行修订，现行版本是2018年12月发布的，法典将美国法律法规分类汇总，编为54卷。其中，“第十一卷破产”、“第十二卷银行与银行业”和“第三十一卷货币与财政”等包含关于金融行业业务开展规范、对金融机构的要求和监管部门设立等方面的法律。特别是第三十一卷要求从事货币金融交易业务的金融机构、相关人员详尽保留交易业务信息，报告可疑交易活动，以开展反洗钱和打击其他金融犯罪（孙春雨，2007）。“第十八卷犯罪与刑事程序”、“第二十八卷司法与司法程序”、“第三十四卷犯罪控制与执法”等对金融违法犯罪相关的司法和执法内容进行了较为详细的阐释，第十八卷中规定了金融犯罪的行为特征及对其进行的罚款和入狱处罚，罚款数额上限较高。