《表2 剩余风险等级表：城商行操作风险管理工具应用及IT信息系统建设研究》

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《城商行操作风险管理工具应用及IT信息系统建设研究》

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（3）剩余风险评估。剩余风险是指现有的控制或其他风险缓释措施不能消除的风险。综合考虑固有风险评级和控制有效性评级，根据“固有风险-控制有效性=剩余风险”矩阵确定剩余风险评级。剩余风险等级由低到高分为1至3级，剩余风险等级为1级表示该风险点的剩余风险可接受；剩余风险被评为2级或3级表示该风险点的剩余风险不可接受，相关部门应制定改进方案，见表2。