《表2 商业银行制度体系建设的发展状况》

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《新形势下商业银行合规风险管理建设的理性思考》

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（三） 制度建设的滞后滋生合规隐患。当前商业银行的制度体系建设水准呈现出不同程度的发展状况，整体而言较为滞后，具有零散、被动以及定位不准的特点（如表2）。制度是银行合规管理工作之源，渊源的缺失会使商业银行合规风险管理缺乏基本的保护防线，因此，制度建设应是商业银行在新环境背景下重点关注和优化的板块。制度的作用不容忽视，其决定了合规风险管理工作在标的领域的适格与否，标的领域合规制度的缺失将会限制合规风险管理行为的参与，给合规风险预留空间，成为其滋生的温床。