《表1 样本企业的专利数量》

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《企业内外部知识分布与二元学习平衡:基于中国创新型企业的实证研究》

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数据来源:DII。

本文的专利数据来自德温特创新索引数据库（Derwent innovation index database，简称DII），DII涵盖全世界超过100多个国家和地区及40多个专利局发布的专利信息。丰富的专利信息为本文构建研发网络提供了良好的基础。本文所用的上市企业基本信息和财务数据来自于Wind资讯中的数据。数据搜集和清洗的步骤如下:第一步，2017年2月从德温特数据库中，以企业英文名称作为专利权人检索词，逐个对41家企业在2000至2016年间的专利进行初步专利检索，并根据第一次检索的结果总结出企业可能出现的名称形式，包括简称等（1）；将总结的所有企业名称作为专利权人检索词依次进行检索，得到所有企业2000至2016年间的发明专利数据。第二步，专利数据清洗。如果某一企业在连续的任何3年中由于专利数量较少而无法建立合作网络，则将企业剔除，如北京信威和西部矿业，最后得到29家企业134767条专利数据。第三步，筛选所有企业的合作专利，保留发明权人为2个以上（即有外部合作）的专利数据，同时清洗专利权人的名称，统一为同一种形式，以免重复计算，最终共得到29家企业的合作专利。第四步，在Wind数据库检索样本企业的基本信息和财务数据（包括成立时间、所在地、产业、研发投入）。第五步，构建企业外部合作二模网络和企业内部研发二模网络，利用动态网络分析软件Organization Risk Analyzer（ORA）建立多值矩阵与网络叠加的多重网络[15]，进行网络指标的计算。最后，本研究采用3年的时间窗口进行专利权人外部合作二模网络的构建和网络指标计算。同时，选取与外部合作二模网络窗口期对应的企业发明专利数据，建立企业内部研发二模网络。由于样本企业外部合作专利的起始年代不同，本文按照企业各自的合作起始年限，以3年为窗口期进行连续建网，本研究得到了29家企业2001至2016年间共178个外部合作二模网络和同样数量的内部研发二模网络。样本企业的专利数量见表1。