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目 录1

第一章基金概况1

第一节基金的起源、发展和现状1

第二节 基金的类别及对基金运作的影响8

第二章证券投资基金的监管14

第一节 监管的原则：把投资者的利益放14

在首位14

第二节 其他国家和我国台湾地区的基金19

监管体系19

第三节 我国证券投资基金的监管23

第三章证券投资基金的运作28

第一节 证券投资基金的基本运作机制28

第二节基金的发起人和持有人32

第三节基金管理人的责任和义务35

第四节基金托管人的责任和义务38

第五节证券投资基金的信息披露42

第一节基金投资的优点49

第四章证券投资基金的收益和风险49

第二节基金投资的风险51

第三节基金的绩效评估57

第四节投资者如何投资基金61

第五章基金的发行、交易与定价67

第一节基金的发行67

第二节 开放式基金的交易和价格72

第三节基金的套利定价法74

第四节封闭式基金的价值和价格波动114

的影响120

第五节 基金配售新股的优惠政策对基金120

第六章证券投资基金的费用、税收和收益分配136

第一节证券投资基金的费用136

第二节对基金管理费用提取方式的139

分析和建议139

第三节 证券投资基金的税收147

第四节 证券投资基金收益分配的151

一般原则151

和基金运作的影响154

第五节 基金收益分配：对管理人行为154

第六节 收益分配与基金管理人投资162

优化行为162

第七章证券投资基金的投资组合管理170

第一节证券投资基金的投资限制171

第二节 基金的股票投资组合管理172

第三节基金的国债投资组合管理182

第八章我国证券投资基金的规范化200

附录一 证券投资基金管理暂行办法211

附录二 关于申请设立基金管理公司有关224

问题的通知224

附录三 关于申请设立证券投资基金有关229

问题的通知229

附录四 关于发布《证券投资基金管理暂232

行办法》实施准则的通知232

附录五 关于证券投资基金配售新股有关287

问题的通知287

问题的通知289

附录六 关于加强证券投资基金监管有关289

附录七 关于证券投资基金税收问题的294

通知294

附录八 兴华证券投资基金招募说明书297

附录九证券投资基金基本情况335

附录十金泰证券投资基金投资组合公告336

附录十一 开元证券投资基金资产投资342

组合公告342

公告347

附录十二 兴华证券投资基金投资组合347

附录十三 安信证券投资基金投资组合353

公告353

附录十四 证券投资基金月末单位资产356

净值356

附录十五 中国证券投资基金大事记357

附录十六按国家（或地区）和投资对象359

划分的全球基金统计359

附录十七五只证券投资基金价格走势图360