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第一编入市篇3

第一章 概述3

第二章证券帐户与资金帐户5

第一节证券帐户5

一、什么是证券帐户5

二、开立证券帐户的一般程序5

三、开立证券帐户的注意事项5

第二节资金帐户7

一、什么是资金帐户7

二、资金帐户与证券帐户的联系和区别7

三、开立证券资金帐户的一般程序7

四、使用两种帐户要注意的问题8

第三章股票上市前的确认与托管9

第一节 什么是确认9

第二节 确认的一般程序9

第三节 什么是托管10

第四节 托管的一般程序10

第四章证券的委托买卖12

第一节证券委托买卖的概念及种类12

一、什么是证券的委托买卖12

二、证券委托买卖的种类12

第二节证券委托买卖的常见方式13

一、当面委托13

二、磁卡委托14

三、电话委托14

四、书面委托14

第三节证券委托交易的一般程序14

一、填单及一般程序14

二、接单及一般程序16

三、报单及一般程序17

第五章证券的过户18

第一节证券过户的概念及种类18

一、什么是证券过户18

二、证券过户的种类18

第二节证券过户的一般程序18

一、交易过户的一般程序18

二、非交易过户的一般程序19

第六章证券的清算交割20

第一节 什么是清算交割20

第二节清算交割的一般程序20

一、长途电话线路费20

二、印花税21

三、过户费21

四、经手费21

第七章证券的分红派息22

第一节分红派息的概念及主要形式22

一、什么是分红派息22

二、分红派息的主要形式22

第八章证券的查询与挂失25

第一节查询25

一、什么是查询25

二、查询的一般程序25

第二节挂失26

一、什么是挂失26

二、挂失的一般程序26

第二编国债篇31

第一章中国国债市场概述31

第一节中国国债市场发展的三个阶段31

一、国债市场初级形成阶段31

二、国债市场稳步发展阶段32

三、高速发展阶段33

第二节中国国债市场的功能37

一、国债市场是政府弥补财政赤字、调剂国库出纳的重要手段37

二、国债市场是政府集中借贷有计划组合和配置闲置资源的手段38

三、国债市场是国家进行宏观调控的工具39

四、国债市场为我国深化金融改革增加了信用工具41

五、国债市场是商业银行调剂头寸余缺的一条重要渠道41

六、国债市场是证券、金融机构进行资金融通和证券资产组合的良好渠道42

第三节我国国债市场现存问题分析44

一、利率市场化问题44

二、国债市场的监管问题49

三、市场结构问题52

第二章中国国债市场的发展和投资分析56

第一节中国国债市场的最新发展述评57

一、近期进程57

二、价格发现与价格扭曲58

三、债市与抑制通胀61

四、债市与利率市场化62

第二节中国国债市场投资的一般分析64

一、国债价格的计算65

二、国债期货交易的基本知识66

三、国债期货交易的技术分析70

第三节327事件与国债期市的监管72

一、风险控制——期市发展的核心73

二、政府对市场的行政监管74

三、交易所的一线监管74

四、经纪商的自律控制76

第三编股市篇79

第一章中国股票市场的基本特征79

第一节 股票市场是中国经济市场化改革的先行官和推进器79

第二节投机市及其内在原因82

一、中国股市的投机性82

二、高投机性的内在原因85

第三节政府是股票市场的重要参与者和管理者97

一、政府是现阶段中国股票市场必然的重要参与者和管理者97

二、政府参与和管理股市的五个方面99

第四节股市自身的特点及其发展趋势105

一、股市是经济改革的晴雨表106

二、影响股票价格变动的主要因素108

三、中国股市正经历一场结构性调整114

第二章中国股票市场的基本分析120

第一节股票市场与宏观经济状态120

一、股市中长期走势与宏观经济周期121

二、股票市场与“三率”131

第二节股票市场供求关系140

一、股票市场供给——需求的基本关系140

二、中国股票市场的资金环境与扩容146

三、投资基金与股市的供求平衡157

第三节股票的类型和个体分析161

一、板块分析（概念分析）162

二、公司分析171

第三章中国股票市场的技术分析和数量分析175

第一节一般统计和数量分析178

一、上海股市的运行区间178

二、个股与大势的相关性183

三、长期投资价值分析189

第二节波浪理论195

一、自然法则195

二、波浪理论与中国股市200

第三节循环周期207

一、周期——自然界的节 律207

二、神奇数字和螺旋历法209

三、上海股市的循环周期211

第四编基金篇219

第一章中国基金市场概述219

第一节中国基金市场发展回顾219

一、基金市场初创期（1987年至1993年上半年）219

二、基金市场快速发展期（1993年下半年至1994年年底）220

三、基金市场蓄势待发期（1995年初至今）221

第二节中国基金市场开拓和发展的现实意义225

一、有利于提高融资的广泛性、形成资本市场多品种、多元化的格局225

二、有利于培育机构投资者，促进中国证券市场稳定发展226

三、有利于吸引外资，使中国证券市场与国际大市场接轨227

四、有利于提高中央银行金融调控的能力227

第三节 中国基金市场的发展前景228

第二章中国上市基金的基本特征和种类230

第一节上市基金的基本特征230

一、从所属关系看，基金与投资者是一种信托关系230

二、从投资费用看，基金费用少、风险小231

三、从收益水平看，基金市价低、回报丰厚232

四、从经营管理看，基金专业化管理、投资者间接投资232

第二节上市基金的基本种类234

一、公司型和契约型基金234

二、开放型和封闭型基金235

三、其它重要基金品种238

第三章中国主要基金市场上市基金介绍242

第一节上海上市基金242

一、概述242

二、山东淄博基金：投资基金的“大哥大”243

三、沈阳农信：沈阳基金的“报春花”246

四、沈阳富民：沈阳基金的“高速跑车”247

五、沈阳通发：沈阳基金的“金牌基金”249

六、沈阳公众：公众心目中的稳健增长基金250

七、沈阳兴沈：基金“四小凤”之252

八、沈阳万利：基金中的“热门”基金253

九、沈阳银海：基金中的大盘绩优基金255

十、沈阳久盛：基金中的小盘活跃基金256

十一、广东广信：沪市的特大盘基金258

十二、广东海鸥：广东特区概念基金259

十三、广东广发：沪市的基金“老大”261

第二节深圳上市基金262

一、概述262

二、天骥基金：上市基金的“航空母舰”264

三、蓝天基金：深市位居第二的特大盘基金268

四、君安受益：国库券再投资的典范271

五、广发二期：广发一期的小弟弟273

六、南方基金：同时在一省两市上市的大盘基金275

七、广证基金：深市收益最丰厚基金276

八、华信基金：两处栖身的绩优基金278

九、富岛基金：海南省的首只上市基金279

第三节天津上市基金281

一、概述281

二、开信基金：天津基金的“老大”—龙头基金283

三、天信基金：成长中的大盘基金286

四、银城基金：发展潜力大的绩优基金289

五、金星受益：颇具投资潜质的小盘基金293

六、赣农受益：“老表”家乡第一枝“腊梅花”295

七、赣中受益：与“赣农”同日来津的“姐妹花”297

八、苏建受益：效益逐年提高的小盘绩优基金299

九、龙江基金：黑水河畔大盘绩优基金302

十、海湾基金：渤海湾上耀眼新星303

附录306