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上篇证券公司的风险与风险管理1

第一章 风险及其类型、表现和形成、危害13

第一节 风险及其主要特性和基本类型13

第二节 风险形成及其一般规律21

第三节 风险危害的实际后果25

第二章 证券业的风险主体和风险环境33

第一节 证券业的风险主体33

第二节 证券业的风险环境39

第三节 证券业的主要风险46

第三章 证券公司的经营特征及其风险源、风险点54

第一节 证券公司的特许经营和特别责任54

第二节 作为风险主体的证券公司60

第三节 证券公司的风险源65

第四节 证券公司的风险点69

第四章 海外证券公司风险管理的历史考察75

第一节 风险管理的兴起75

第二节 证券业历史上的风险表现和风险管理79

第三节 海外证券业风险管理的理念和体系83

第四节 近期海外证券业的风险事件及其教训90

第一节 我国证券业的崛起及其风险管理状况97

第五章 我国证券公司风险管理的现状97

第二节 我国证券公司风险管理能力的评估101

第三节 1997年以来我国证券公司加强风险管理的举措106

中篇证券公司的风险管理系统121

第六章 证券公司风险管理的系统规划121

第一节 从系统工程原理看证券公司的风险管理121

第二节 证券公司风险管理系统的外部环境125

第三节 新兴资源和创新形式：证券公司风险管理系统的前景133

第一节 证券公司建立风险管理系统的问题和对策141

第七章 证券公司风险管理系统的构成141

第二节 证券公司风险管理的目标148

第三节 证券公司风险管理系统：流程管理的结构和功能152

第四节 证券公司风险管理系统：分类管理的结构和功能156

第五节 证券公司风险管理系统：层级管理的结构和功能163

第八章 证券公司风险管理的方法和途径167

第一节 证券公司风险识别的方法和途径167

第二节 风险评估的方法172

第三节 证券公司风险决策的方法和途径174

第四节 证券公司风险监督的体制和措施178

第九章 证券公司风险管理的技术和工具181

第一节 证券公司业务体系中的风险管理技术181

第二节 常用的风险计量方法186

第三节 风险计量方法的主观性和风险限额的必要性195

第十章 创新型的证券公司风险管理系统198

第一节 超越内部控制：证券公司风险管理的全新境界198

第二节 风险－报酬机制：创新型证券公司风险管理系统的核心201

第三节 证券公司的风险选择、风险偏好和风险度量206

第四节 证券公司运用投资组合原理、方法的主要问题213

第五节 证券公司创新型风险管理的原则和对策216

下篇证券公司主要业务的风险管理225

第十一章 投资银行业务的风险管理225

第一节 投资银行业务的基本内容和范围225

第二节 投资银行业务中的主要风险228

第三节 投资银行业务的风险防范与控制234

第四节 投资银行业务的风险变化趋势及其风险管理的改进方向240

第十二章 交易经纪业务的风险管理249

第一节 证券公司交易经纪业务概述249

第二节 证券交易经纪业务中证券交易营业部的主要风险251

第三节 证券公司交易经纪业务中的其他风险259

第四节 证券公司交易经纪业务风险管理的主要对策263

第十三章 证券投资业务的风险管理270

第一节 证券投资业务的范围及其运作原则与程序270

第二节 证券投资业务的主要风险276

第三节 证券投资业务风险管理的重点环节和主要对策279

第十四章 证券公司资金财务方面的风险管理287

第一节 证券公司的资金财务管理及其风险因素287

第二节 证券公司资金财务风险管理系统292

第三节 证券公司制度建设和资金财务风险管理的重点环节、对策297

第一节 证券公司重大决策项目的风险管理302

第十五章 证券公司综合事务的风险管理302

第二节 证券公司收购、兼并行为的风险问题306

第三节 证券公司人事方面的风险管理308

第四节 证券公司信息方面的风险管理313

第十六章 加强和完善证券公司风险管理的政策思考316

第一节《证券法》颁行后证券公司风险管理的动向和趋势316

第二节 证券业风险监管体制的更新和监管职能的转变322

第三节 改进和完善证券市场风险监管政策的主要建议326

第四节 改进和完善证券业风险监管政策的主要建议330