《证券操作与管理大辞典》求取 ⇩

第一篇金融理论与管理1

目 录1

货币3

日本有价证券交易税3

一、金融理论金融3

银行4

纸币4

准备金5

货币流量5

通货5

电子货币5

现金5

基础货币5

货币存量6

硬通货6

辅币6

铸币6

币值7

货币法7

持币成本7

货币幻觉7

“热土豆”效应8

货币流通8

现金流通8

货币供给8

现金投放9

现金回笼9

现金管理9

通货膨胀10

货币购买力10

收入政策11

货币政策11

通货紧缩11

公开市场业务11

滞胀12

信用12

债权13

债务13

利息率13

利率自由化14

货币数量论14

利率体系14

纯货币经济危机说15

货币均衡论15

货币经济论16

管理通货政策说17

稳定货币政策说17

中立货币政策说18

通货膨胀政策说18

自由货币说18

费尔德斯坦曲线19

安全性陷阱说19

流动性陷阱说19

利率的罗莎效应20

金融中介机构说20

菲利普斯曲线21

金融抑制和金融深化21

现代货币数量论22

经济的货币化进程23

国际收支分析的演变23

货币主义汇率理论24

流动资产选择说25

金融期货交易25

金融业26

二、金融机构26

国家银行27

中央银行27

商业银行28

存款银行28

政府银行28

专业银行29

综合银行29

准备银行30

城市银行30

储备银行30

发行银行30

实业银行31

地方银行31

都市银行31

储蓄银行31

开发银行32

信托银行32

长期信用银行32

抵押银行33

汇兑银行33

清算银行33

输出入银行34

汇划银行34

外汇银行34

投资银行34

进出口银行34

划拨银行34

交换银行34

殖民地银行35

股份银行35

合资银行35

中外合资银行36

外资银行36

会员银行37

官办银行37

非会员银行37

私人银行37

公私合营银行38

州银行38

跨国银行38

相互银行39

多国银行39

国民银行39

合作银行39

农业银行40

联合银行40

信用合作社40

合会41

城市信用合作社41

农村信用合作社41

抬会42

保险公司42

财务公司43

信托公司43

信托投资公司44

开发协会44

金融公司44

公库44

中国人民银行44

中国银行45

中国工商银行45

中国农业银行45

交通银行46

中国人民建设银行46

中国投资银行46

国家外汇管理局47

中信实业银行47

中国人民保险公司48

中国人寿保险股份有限公司48

中国农村信用合作社48

中信公司49

中国国际信托投资公司（集团）49

中国投资咨询公司49

国际信托投资公司49

中国国际金融公司49

国家专业投资公司50

国家能源投资公司50

国家交通投资公司50

国家机电纺织投资公司50

国家农业投资公司50

国家林业投资公司50

国家原材料投资公司50

中国新技术创业投资公司51

中国银行信托咨询公司51

创业投资公司51

中国农村信托投资公司51

中国工商信托投资公司51

中国农业银行信托投资公司52

中国石油化工总公司财务公司52

中国租赁有限公司52

华能金融公司52

香港财政司53

香港银行监理专员及办事处53

香港证券事务监察委员会53

香港银行公会53

法国通用银行54

法兰西银行54

汇丰银行54

香港汇丰银行54

加拿大银行55

匈牙利国家银行55

波兰国家银行56

意大利银行56

新西兰储备银行56

巴西中央银行56

韩国银行56

三井银行57

第一劝业银行57

日本银行57

印度储备银行57

住友信托银行58

日本兴业银行59

住友银行59

日本长期信用银行60

大和银行60

三和银行61

日本债券信用银行61

东京银行62

英格兰银行63

米兰银行63

劳合银行64

美国联邦储备体系64

巴克莱银行64

大通曼哈顿公司65

花旗公司65

第二篇证券市场与管理69

一、证券理论69

证券69

证券功能69

证券评级制度69

证券的级别70

证券评级方法70

证券事故的处理方式71

证券公司业务71

财产管理信托72

保管信托72

证券信托72

集资证券化72

国家投资证券化73

黄金证券73

企业发行股票、债券和银行存款关系73

日本证券所得税73

日本小额储蓄与公债的非征税制度73

代理74

以华尔街名义74

公司在证券行开设帐户74

台湾违约民刑责任75

二、证券种类75

证券种类75

上市证券75

非上市证券75

直接证券75

证券发行步骤76

三、证券发行76

假证券76

可转换证券76

有固定收入证券76

抵押证券76

价值证券76

流通证券76

商业证券76

间接证券76

证券发行选择77

证券发行声明78

企业发行78

证券直接发行78

红鲱冒或证券说明书79

证券销售书79

证券发行注册豁免79

证券发行注册制79

证券间接发行79

证券募集书80

私募80

代销80

自销80

助销80

证券承销81

包销81

证券承包方式81

行市82

二级分配82

证券分配82

证券销售能力82

证券销售期82

证券销售集团承销部分82

证券票面价格83

证券统价83

稳定性出价83

证券优惠售价83

证券投标报价83

套利交易84

日元、马克分散交易84

市场分散交易84

调期交易84

证券交易种类84

四、证券交易84

库普西号码系统84

证券的折价与溢价84

国库券、欧洲美元分散交易85

票券、债券分散交易85

证券提价交易85

即期外汇交易85

远期外汇交易85

场内交易86

场外交易87

证券现先交易87

证券交易手续88

证券交易程序88

证券信用交易88

证券信用交易形态89

证券投机信用特征89

证券期货合约89

证券交易行情板90

交易所金融90

投机性收购90

证券交割90

交割契据90

清帐91

证券交易清算91

清算日期91

国际证券清算体系91

证券清算91

拍板92

成交量92

开平盘92

记帐价格92

随行价92

最高限制价格92

开盘价格92

收盘价格92

证券商放款93

经纪人贷款93

经纪人业务93

成交价格93

证券调期放款94

影响证券交易所放款规模的主要因素94

证券“证据金”94

证券保证金94

政府证券经营商95

承销人95

承保人95

证券商95

证券经纪商95

证券自营商95

证券承销商95

证券买卖商96

经纪人96

证券经纪人97

自营经纪人97

丙种经纪人97

美国证券交易所零数交易商97

美国证券交易所债券经纪商及自营商98

美国证券交易所专业证券商98

美国证券交易所佣金经纪商98

佣金或酬劳费98

证券投资风险99

证券投资收益99

证券投资要素99

五、证券投资99

为证券交易所认可的名字99

证券投资99

投资三分法100

投资的时间策略100

证券投资“资讯”100

证券投资方法100

证券投资分析101

证券投资与投机101

证券投资与贷款区别101

现代最佳证券投资理论102

选择证券投资条件102

证券投资金融业务102

银行证券投资102

证券投资非系统性风险103

证券投资利率风险103

证券投资信托103

追加型投资信托103

合约型投资信托103

单位型投资信托104

公司型投资信托104

台湾证券投资信托104

日本证券投资信托104

日本投资信托的投资者105

证券头寸的保持方法106

可变比例计划法106

购买力风险106

收益率曲线107

收益率差距107

证券投资利得107

实际收益率107

所得收益率107

六、证券市场108

证券市场108

证券市场成立的条件109

证券市场职能109

证券市场结构109

证券市场风险109

证券发行市场110

证券的市场力110

报酬随证券市场能力变动110

一级证券市场与二级证券市场的联系110

证券市场力的衡量方法110

证券流通市场111

证券交易所市场111

抵押市场112

店头市场112

美国证券市场113

英国证券市场114

德国证券市场116

法国证券市场116

荷兰证券市场117

卢森堡证券市场118

日本证券市场118

发展中国家证券市场119

印度证券市场121

韩国券市场121

我国证券市场123

我国证券市场业务124

沈阳证券市场124

台湾证券市场125

香港证券市场126

信交风潮127

肯尼迪冲击128

尼克松冲击128

贴票风潮128

原油冲击129

七、证券管理130

证券市场管理模式130

证券发行市场管理131

证券市场交易管理131

证券市场的投资银行管理131

德国证券管理法的主要内容132

西方国家管理证券市场原则132

证券市场管理的法律和法规132

西方国家证券市场管理132

日本证券管理法的主要内容133

美国证券管理134

英国证券管理135

法国证券管理135

德国证券管理136

日本证券管理136

中国证券管理136

香港证券管理136

证券交易所会员资格137

证券交易所会员组成137

开办证券交易所条件137

八、证券组织137

台湾证券管理137

证券交易所业务138

证券交易所证券转让组织形式138

付款代理人139

交易所139

证券交易所139

纽约证券交易所140

美国证券交易所141

伦敦证券交易所141

东京证券交易所142

巴黎证券交易所142

新加坡证券交易所143

美国联邦证券交易所144

德国柏林证券交易所144

瑞士苏黎世证券交易所145

比利时安特卫普交易所145

上海证券交易所145

上海众业公所146

上海华商证券交易所146

上海证券物品交易所146

天津证券交易所146

北京证券交易所147

汉口证券交易所148

重庆证券交易所148

宁波四明证券交易所148

哈尔滨证券交易所149

大连证券交易所149

青岛物品证券交易所149

台湾证券交易所150

香港联合交易所150

美国联邦证券交易管理委员会151

美国国民证券交易协会151

美国全国证券交易商协会152

美国证券和交易委员会153

美国全国证券商自动报价协会154

证券公司154

日本大和证券株式会社155

日本日兴证券公司155

日本受托公司156

日本野村证券公司156

万国证券公司157

深圳证券公司157

武汉证券公司157

香港典型的华资证券公司——泰盛发展158

集团158

美国证券评级公司158

美国穆迪投资人服务公司159

美国标准波尔公司159

证券发行批发团160

证券银行160

证券发行“收购银团”160

证券发行销售团160

证券销售集团161

征券发行销售银团161

第三篇股票操作与管理165

一、股票理论165

股票165

股份165

股份经济166

股票价格167

股份无限责任制和有限责任制167

泛股制167

市场价格169

股票理论价格169

道氏股价理论169

股票行市169

传统的股票价格理论170

影响股票价格的因素170

股票面额与股票价格的区别170

股票票面基本格式与内容171

股票、债券、储蓄三者区别171

股票与公司债券的区别171

有票面价值股票与无票面价值股票的区别171

股本172

股本三原则172

股份基金173

股权结构173

购买外国股票途径173

股票指标174

股票长期走势174

股市短期走势174

股息决策分析175

不规则股息政策175

股息政策175

定额股息加额外股息政策175

二、股票种类176

普通股176

有偿认股176

无偿配股176

偿还股176

红利股177

新股177

无息股177

高息股177

欧洲股177

投机性股177

表现股177

热门股177

冷门股177

可赎股177

义务偿还股177

任意偿还股177

子股178

合股178

市政股票179

指标股票179

便士股票179

经理股179

零星股与整份股179

拆股179

借款股票179

工业股180

商业股180

附权股180

除权股180

同权股181

失权股181

国际股票181

管理股票181

资格股181

卖主股181

流行股182

稳定股182

不附红利股182

附红利股182

保证股票183

保证分红股票183

A类普通股和B类普通股183

私有股183

未发行股184

发行股184

未付清股184

企业股184

集体股184

发起人股185

干股185

畸零股185

投资公司股票185

投资股186

成长股186

收入股186

掺水股186

虚股186

单一股187

复数股187

单位股187

员工保留股187

领导股187

后取普通股188

无投票权股票188

有投票权股票188

潜在股188

防守性股188

周期性股188

储藏股188

非回收股188

回收股188

单有股188

共有股188

不同意股188

同意股188

赠与股188

库藏股188

非累积分派的优先股189

部分参加分派的优先股189

全部参加分派的优先股189

累积分派的优先股189

可更换的优先股189

优先股189

不参加分派的优先股190

可收回的优先股190

不可收回的优先股190

可转换优先股190

不可转换优先股190

可赎回优先股190

保息优先股190

二级优先股190

优惠股191

混合股191

优良股191

多权股191

指定股191

授权股191

人民币特种股票（B股）191

最优先股191

优先普通股191

流通股191

表决权股192

限制表决权股192

无表决权股192

否决权股192

记名股192

无记名股192

有票面额股192

后配股193

上市股票193

付清股193

权利股193

蓝筹股193

无票面额股193

非上市股票194

三、股票发行195

股票发行195

股票发行方式196

股票的发行形态197

招股说明书197

代发股票程序198

认股书198

增股发行说明书198

股票停止上市199

美国股票上市过程199

平价发行199

时价发行199

无偿发行200

分股发行200

直接发行200

间接发行200

公募201

股票募集方式201

不增加股本的发行201

增加股本的发行201

溢价发行201

中间发行201

公募股票发行程序202

发行新股203

股票承销203

未发行股本203

银团包销203

信托公司代理发行股票204

股票的票面价值204

股票的内在价值204

优先股价值205

普通股价值205

比价205

股票的清算价值205

净值205

股票的帐面价值205

溢价205

四、股票交易206

股票交易种类206

股票巨额交易法206

股票信用交易206

股票借贷交易206

个别股票信用余额206

股票信用交易规定207

电脑股票交易207

股票信用交易费用207

股票买卖技巧208

股票的交叉买卖208

多头交易208

空头交易209

买空与卖空209

垫头交易209

发行日结算交易211

股票套期买卖211

股票内幕交易211

保证金买长交易212

保证金卖短交易212

普通交易213

金字塔塔式交易法213

股票期货交易214

口头竞价214

书面竞价214

股票现货交易214

电脑竞价215

套做期权215

股票期权交易215

股票套跌期权216

股票套涨期权216

股票卖出期权217

股票“见跌即止”期权217

股票买入期权217

看跌期权217

看涨期权217

股票“见涨即止”期权218

期权交易买卖双方盈亏分析218

股票交易手续费219

股票日证金余额表220

股票限价委托220

股票撤销委托221

顾客委托方式221

分割指令222

阻价指令222

股票投机222

限时指令222

限价指令222

限时限价指令222

股票停止损失的指令223

股票买卖当日冲销224

股票转让224

股票转让手续224

股票转让限制224

买卖选择权合约224

股票交易最高记录225

股票清算225

划拨交割226

买进交割与卖出交割226

套期保值226

股票囤积226

多杀多226

断头与空吊227

股票买卖时机227

开盘、收盘和指数227

上一挡、下一挡、盘挡227

长多、短多与死多227

轧多和轧空228

回挡与反弹228

盘挡与整理228

阴线与阳线228

询盘228

长空、短空、补空228

多翻空与空翻多228

翻空、翻多229

牛市与熊市229

吃货、出货229

盘坚、盘软229

浮多与浮空230

实多与实空230

跳空与补空230

利多、利空231

上档、下档231

欲小不易231

卖期保值231

按金232

停板232

断头232

看跌、看涨232

洗盘232

作手232

趋势线232

外销232

套利232

斩仓232

补色232

平仓232

阻力线、支撑线与关卡232

空手232

配对出售232

套汇232

短线客233

短期交易心理233

按权售股233

成交234

成交量与市价总额234

股份分割234

赞助推销234

股票价格指数235

道—琼斯指数235

日经一道指数235

《金融时报》指数235

标准·普尔股票指数235

纽约证券交易所普通股票指数236

恒生指数236

金融时报全部股票指数236

深圳股票指数236

长期投资心理237

股票投资策略237

五、股票投资237

投资股票的目的237

上海静安指数237

股票投资风险238

金融机构投资家238

个人股票投资239

已缴股款239

缴清股款239

股金239

股份有限公司的资本239

增资240

增资种类240

公募增资241

第三者分摊增资241

股东分摊增资241

减资242

股票摊平法242

平均成本法243

确定购买股票数量的小中取大法243

确定购买股票数量的大中取大法243

股票“渔翁撒网”法243

买平均高和买平均低244

股票投资“贝他系数”244

股票投资信托244

拨档245

轧空245

过手245

押金制度245

抬轿子245

抢帽子245

坐轿子245

套牢245

股票过户246

大户、中实户、散户246

英国保险公司股票投资246

按股分配247

以股代息247

每股净收益247

每股股息247

创业股息247

股息盈利率247

单利247

复利247

红利247

股息248

股票收益率248

股票投资的报酬248

市盈率249

优先股回收价值249

股票的除息249

附有红利249

已缴股本249

未缴股本250

股利250

股票股利250

现金股利250

负债股利250

额外股利250

股票市场251

清算股利251

六、股票市场251

财产股利251

正常股利251

股票市场产生252

股票市场供求关系252

证券市场指定股票253

证券市场停止股票上市253

股票发行市场253

股票流通市场254

股票发行市场和流通市场关系255

一级市场255

二级市场255

第一市场255

第二市场255

第三市场256

第四市场256

新中国成立前的股票市场256

美国股票市场257

英国股票市场258

纽约股票市场260

日本股票市场特点260

澳门股票市场261

黑色星期一261

橡皮股票风潮262

七、股票管理263

股票管理263

代办“公司解散清算”信托263

代办“公司改组合并”信托263

代办“公司设立”信托264

股份公司发起人264

董事264

股东265

法人股东265

认股权266

股东名簿266

优先认股权266

股票交易方式266

被提名股东266

有限责任股东266

无限责任股东266

股东优待制度266

认股特权267

股票购买权267

单独股东权267

复数股东权267

股票出售权267

股东权益267

股份公司注册268

除权、填权与贴权268

股票控制额268

额定股本268

普通股的“优先承购新股权”269

先买权269

认股权证269

选购权证269

认定股本270

公司法270

八、股份组织270

公司的分类270

世界上最早的股份公司272

股份公司构成要素273

股份有限公司273

股份有限公司的内部组织机构274

有限责任公司275

股份无限公司275

两合公司276

股份母公司276

股份子公司276

本公司和分公司276

持股公司276

股份公司监事会277

银行持股公司277

股票交割公司277

股票交易所278

股票信用评级机构279

股东大会280

董事会280

双重董事会281

新中国成立前创办股份公司的规定281

中国股票推进会281

我国股份企业种类281

第四篇债券操作与管理285

一、债券理论285

债券285

国际债券计值货币285

影响债券行市的主要因素286

债券评级287

企业债券票面基本格式287

世界上最早的债券评级288

外国债券税金288

金钱债权信托288

公司债信托288

带抵押公司信托288

公司债投资信托289

发行公司债信托289

日本国债信托289

二、债券种类290

债券的种类290

公司债的种类291

金融债券291

事业债292

银行资本债券292

累进利息金融债券292

贴水金融债券292

中国银行金融债券292

公司债券293

企业债券294

库藏债券294

信用债券294

次级信用债券295

长期公司偾295

长期债券295

中期债券295

永久公司债296

短期公司债296

延期公司债券296

序列公司债券296

转换公司债297

国库券298

市政债券298

公共债298

可转换公司债298

短期国库券299

中期国库券299

长期国库券299

有奖债券299

有奖有息债券300

国家重点建设债券300

国际债券300

世界上最早的国际债券300

外国债券300

欧洲债券301

产权债券301

钉住另一种货币的债券301

可收回债券301

垃圾债券302

不可赎债券302

“洋基”债券302

抽身债券302

实物债券302

资金债券302

权利债券302

工业收入债券302

最高级债券303

平价债券303

花债券303

有固定收入债券303

公共机构专用认购债券303

利润分配公司债券303

英镑外币债券303

可供应政府债券303

国外债303

附加认购权债券304

附加选择权的可转换债券304

电信电话债券304

现物债及登录债304

民间债304

可变息债券305

零利率债券305

贴现债券305

浮动利率债券305

最低利率债券305

可转换为固定利率的债券305

最高利率债券305

无限期浮动利率债券305

欧洲日元债券306

外币地方债306

亚洲美元偾券306

分批债券306

分期或延期付款债券306

外币国债306

可延长债券306

混合货币债券307

欧洲货币单位债券307

特别提款权债券307

可转换为股票的债券307

复合货币债券308

货币挂钩债券308

部分支付债券308

双重货币债券308

私法人债308

不可转让债券309

优先受偿公司债309

次于普通债权公司债309

普通公司债与特殊公司债309

互换交易债309

可转换公司信用债券309

可转让债券309

可兑换债券309

不可调换债券309

有投票权债券310

附股票认购权公司债310

通知公司债310

通知还本债券310

记名公司债券310

无记名公司债券310

财政债券311

政府担保债券311

改组公司债311

购买公司债311

提前偿还债券311

联合债券311

参与债券311

非参加公司债311

企业短期融资券311

参加公司债311

收益债券312

公社债312

金边债券313

高级债券313

免税债券313

国债313

特殊债314

赤字国债314

特种国债314

短期国债314

中期国债314

公社公团债315

储蓄国债315

永久国债315

可转换债券315

收入债券316

溢价公司债券316

重整公司债316

抵押债券317

无抵押债券317

抵押公司债317

设备信托公司债318

附属信托公司债318

不动产抵押公司债券318

顺位抵押公司债318

带抵押公司债318

证券抵押信托公司债318

流动抵押公司债318

第一抵押公司债318

抵押品信托债券318

抵押信托债券318

次级公司债券319

担保公司债券319

偿还公司债319

倒换公司债319

合并公司债319

分期公司债319

收益公司债券319

有担保债券319

承担债务320

租用财产担保公司债320

附担保公司债券320

无担保债券320

特殊债担保债320

担保信托公司债320

无担保公司债320

附息票公司债321

延期偿还债券321

商品挂钩债券321

所得公司债321

分息公司债券321

利息公司债券321

年金公司债321

背书公司债321

信用公司债321

承担保证债321

保证公司债321

剪息票322

抽签还本债券322

息票322

累进利率债券322

通知偿还债券322

地方债券322

偿还基金公司债323

分期偿还公司债323

分期还本债券323

不还本公司债324

自选到期日债券324

可展期债券324

登记债券324

权益债券325

偿债基金债券325

集资券326

投资债券326

公募债券326

私募债券326

间接发行债券327

直接发行债券327

固定利率债券328

内债328

确定权利债券328

外债328

贴息债券329

息率可调节债券329

无息票债券330

彩票债券330

政府公债330

公债330

岁入公债331

有限契约公债331

畅销公债331

非畅销公债331

国库公债331

人民胜利折实公债331

公社、公团、公库债券332

定期公债332

不定期公债333

长期公债333

中期公债333

短期公债334

有折公债334

无息无空签公债334

无息无奖公债334

自由流通公债334

非自由流通公债335

公债券335

建设折实公债336

国家经济建设公债336

一般责任公债336

本币公债337

实物公债337

有限责任公债337

控制环境污染公债337

保值公债337

国内公债337

有奖公债338

无息公债338

有息公债338

担保公债338

无担保公债338

外币公债338

有息有奖公债339

美国联邦政府公债339

英国统一公债340

联邦德国政府公债340

鲁萨债券340

将军债券340

武士债券340

美国长期债券341

美国中期债券341

美国市政债券341

东京外币债券341

美国储蓄债券341

美国政府债券341

联邦德国政府短期债券341

美国短期债券342

日本金融债券342

联邦政府代理机构债券342

联邦政府债券342

美国担保抵押债券342

日本国债343

日本长期国债343

三、债券发行343

代发债券程序343

日本债券343

债券换发程序344

信托公司代理发行债券344

国际债券的发行费用345

公司债募集345

国际债券的发行额345

私募发行346

国际债券发行条件346

企业发行债券的条件346

发行公债券的程序346

债券发行方式347

公司债发行方式348

发行国际债券的方式348

国际债券投标348

国际债券上市349

公司债发行额度349

间接发行350

公募发行350

直接发行350

非公开发行351

平价发行351

折价发行351

溢价发行351

卖出发行351

公债发行352

公债调换353

公偾整理353

公债还本付息353

抽签偿还法354

基金偿还法354

债券偿还355

购销偿还法355

调换偿还法355

债券借新还旧356

企业债券还本的方式357

国际债券偿还方式357

国际债券偿还年限357

抵押证书357

抵押357

开放担保358

请求转换期限358

日本物上担保种类358

闭锁担保358

债券利息形式359

企业债券利息支付方式359

转换比率359

给予率359

公司债债权人权利359

债息359

债券付息和还本360

债券利率360

国际债券的票面利率361

国际债券的收益率361

债券收益361

债券付息频率361

直利362

零息票债券现值362

债券终值362

债券价格362

按债券投资汁算收益362

债券发行价格363

国际债券的发行价格363

欧洲债券的价格363

行使价格364

债券发行价格的确定364

企业债券价格364

行使期限365

转换价格365

可转换债券的平衡价格365

偏离率365

转换价格方式365

转换价格调整365

四、债券交易365

国库券转让365

市价方式365

债券的转让366

国际债券发行交易当事人366

我国债券买卖转让方式367

国际债券拍卖367

债券交易368

欧洲债券交易369

欧洲债券清算370

欧洲债券清算储存系统371

债券期货交易371

公司债流通372

私人债券销售373

债券指数373

我国国库券转让市场374

五、债券市场374

国库券市场374

国际债券市场375

国际偾券主要市场375

欧洲债券市场377

美国债券市场378

日本债券市场379

日本国际债券市场380

日本债券典押市场381

英磅债券市场382

瑞士法郎债券市场383

瑞士外国债券市场383

债券管理384

六、债券组织与管理384

在国际债券市场上筹措资金的好处384

国库券代理保管385

国际债券的期限386

国际债券投资程序386

信托银行代理保管国库券386

信托公司保护债券持有人利益办法386

公司债存根簿387

债券契约387

国库券残破污损处理388

国际债券经营者协会388

法国鼍债券行”388

有价证券393

第五篇其他有价证券操作与管理393

一、有价证券393

有价证券管理394

有价证券种类选择395

有价证券价格395

有价证券转让价格396

有价证券转让市场396

有价证券行市397

有价证券期限398

有价证券发售方式399

有价证券代理买卖程序400

代理有价证券过户登录400

管理有价证券信托401

运用有价证券信托401

有价证券信托401

单位有价证券信托402

代客户保管有价证券402

日本有价证券转让所得税402

伪造有价证券罪403

二、票据一般类型403

票据403

银行票据405

融通票据406

商业票据406

二人票据407

质押票据407

银行商业票据407

合格票据407

不合格票据407

代理票据408

丧失票据408

托收票据408

到期票据408

注迟日期票据409

见票后定期付款票据409

浮动利率票据409

国外居住地票据409

三、汇票410

汇票种类410

汇票410

欧洲荷兰盾票据410

联邦德国抵押票据410

欧洲中短期票据410

欧洲商业票据410

金融汇票411

银行汇票411

承兑汇票411

定期汇票412

商业承兑汇票412

商业汇票412

承兑人413

本票413

受款人、收款人413

受票人、付款人413

四、本票413

付款人413

汇票到期413

股票汇票413

远期汇票413

即期汇票413

银行本票414

商业本票414

五、支票414

支票414

旅行支票416

远期支票416

定额支票416

普通支票417

到期票据支票417

空头支票417

保付支票417

提高金额支票417

出纳支票417

过期支票417

划线支票418

平行线支票418

转帐支票418

普通划线支票与特别划线支票419

记名支票419

不记名支票419

支票卡419

六、提单419

提单419

运输提单420

不清洁提单420

记名提单420

清洁提单420

已装船提单421

指示提单421

收讫备运提单421

七、存单421

活期存款单421

定期存款单422

邮政储金存款单422

不记名存单423

固定利率存单423

定额存单423

浮动利率存单423

小额存单423

复合货币存款单423

大额存单423

欧洲美元存单424

美元存单424

美元浮动利率存单424

可转让定期存单（CD）424

可转让大额存款证425

可转让大额长期存单425

八、票据行为与贴现425

票据要式425

票据产生425

票据行为特征427

票据特征427

票据功能428

票据签发429

票据交换430

票据转让430

票据保证431

票据承兑432

票据期限432

票据提示期限433

票据付款433

票据止付434

票据追索435

票据拒付435

票据抗辩436

票据涂销436

票据丧失437

票据贷款437

兑付437

承兑437

参加承兑438

银行承兑439

参加付款440

拒付441

背书441

拒绝证书442

止付命令443

票据经纪商443

发票人444

执票人444

贴现444

再贴现444

重贴现444

转贴现444

票据贴现445

票据承兑贴现445

贴现限额445

贴水446

贴现市场利率446

贴现政策446

贴现息446

贴现率446

九、票据市场与组织447

票证结算447

票据电脑清算系统447

NOB分散交易447

票据市场447

贴现市场447

票据承兑市场448

贴现行449

商业票据市场449

票据承兑所450

上海银行业票据交换所450

美国自动票据交换所450

英国伦敦票据交换所450

英国证券公司451

英国票据贴现所451

票据交换所451

票券公司451

美国证券投资顾问公司452

美国芬纳证券投资公司452

台湾国际票券公司452

美国政府全国抵押协会452

美国美林证券公司452

商业证券经纪行453

资信评介机构453

十、其他453

世界上最早的票据法453

国外票据立法453

我国票据立法455

委托购买证456

信用卡456

拆息457

利息457

日息458

年息458

月息458

附录Ⅰ 国内证券法规条例选编461

中华人民共和国境内机构接受侨资、外资贷款和发行外币债券的暂行管理办法（1981年7月11日）461

中华人民共和国国库券条例（1981年1月28日）461

中华人民共和国国库券条例（1982年1月18日）462

中华人民共和国国库券条例（1982年9月27日）462

中华人民共和国国库券条例（1983年9月23日）463

中华人民共和国国库券条例（1984年11月27日）463

中华人民共和国国库券条例（1985年11月22日）464

中华人民共和国1987年国库券条例464

中华人民共和国1989年国库券条例（1989年3月2日）465

中华人民共和国1988年国库券条例465

中华人民共和国1990年国库券条例466

中华人民共和国1991年国库券条例466

中华人民共和国1992年国库券条例（1992年3月18日）467

国务院关于按自筹投资一定比例购买重点企业债券的通知（1988年1月3日）467

国务院关于加强股粟、债券管理的通知（1987年3月28日）468

关于国家专业投资公司债券资金管理的暂行规定（1989年9月1日）469

企业债券管理暂行条例（1987年3月27日）470

国务院关于加强股票债券管理的通知（1987年3月28日）471

中华人民共和国1989年特种国债条例（1989年3月2日）472

中华人民共和国1990年特种国债条例（1990年5月30日）472

国务院关于发行1989年保值公债的通知（1989年6月1日）473

中华人民共和国1991年特种国债条例473

国务院关于发行1991年国家投资债券有关问题的通知（1991年7月24日）474

中国人民银行、国家计委、财政部、中国人民建设银行印发《关于发行国家重点建设债券的规定》的通知（1987年4月1日）475

附：关于发行国家重点建设债券的规定475

广东省股票、债券管理暂行办法476

深圳市股票发行与交易管理暂行办法477

深圳市证券机构管理暂行规定483

深圳证券交易所章程488

深圳证券交易所的营业细则490

关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定（1990年）493

深圳市股票印制管理的暂行规定（1990年）493

深圳市内部股份证管理暂行办法（1992年2月26日）494

甘肃省企业股票、债券管理暂行办法496

厦门市人民政府关于厦门市企业股票债券管理试行办法（1986年9月1日）497

浙江省企业股票、债券管理试行办法（1986年12月25日）499

湖南省企业股票、债券管理暂行规定（1987年）500

上海市关于发行股票的暂行管理办法（1984年7月）501

上海证券交易所会员管理暂行办法502

上海证券交易所工作人员守则504

上海市证券交易管理办法（1990年11月27日）504

上海证券交易所交易市场业务试行规则510

上海市票据暂行规定（1988年6月8日）520

《上海市票据暂行规定》（修改本）实施细则525

中国人民银行、财政部关于转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》及国务院批示的通知（1988年3月28日）526

附件：开放国库券转让市场试点实施方案527

附：中国人民银行、财政部关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告（1988年2月27日）527

＼中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年6月9日）528

国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知（1989年12月27日）528

中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日）529

中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年10月19日）529

附件：跨地区证券交易管理暂行办法530

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（1990年10月19日）530

中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知（1990年1月12日）531

中国人民银行代理保管国库券业务办法531

中国人民银行再贴现试行办法（1986年）532

关于发行国家重点建设债券的规定（1987年4月1日）533

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（1993年7月1日）534

跨地区证券交易管理暂行办法（1990年10月19日）534

证券交易所管理暂行办法（1993年7月7日）536

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日）540

企业债券管理条例（1993年8月2日）547

中国工商银行上海市分行关于代理发行股票业务的暂行规定（1984年9月24日）549

中国人民银行上海市分行关于进一步加强股票、债券印刷和交易管理问题的意见（1987年5月23日）551

中国人民银行上海市分行证券柜台交易暂行规定（1987年1月15日）552

中国人民银行天津市分行关于有价证券转让业务管理暂行规定（1987年3月16日）553

中国人民银行上海市分行企业短期融资券管理暂行办法（1987年11月30日）553

中国人民银行浙江省分行证券转让管理试行办法（1987年7月20日）554

股份有限公司规范意见（1992年5月15日）555

中国人民银行天津市分行关于天津市企业短期融资券管理暂行办法（1988年7月29日）555

有限责任公司规范意见（1992年5月15日）565

农民股份合作企业暂行规定（1990年2月12日）570

深圳市股份有限公司暂行规定（1992年2月19日）571

国家体改委财政部中国人民银行国家国有资产管理局关于深圳市股份有限公司暂行规定的批复（1992年1月8日）584

附件：深圳市股份有限公司暂行规定584

广东省经济特区涉外公司条例（1986年9月28日）597

深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定606

深圳市上市公司监管暂行办法（1992年4月4日）609

深圳市股份有限（内部）公司管理细则（1991年5月6日）615

深圳市金田实业股份有限公司章程（1991年1月5日）616

广州商业城股份有限公司股票发行办法620

国家体改委中国人民银行国家国有资产管理局关于上海市股份有限公司暂行规定（送审稿）的批复621

上海市股份有限公司暂行规定（1992年2月8日）622

上海二纺机股份有限公司招股说明书（1992年2月25日）631

台湾证券金融事业管理规则（1979年7月）634

台湾短期票券交易商管理规则（1980年2月）635

台湾证券交易所管理规则（1981年7月7日）637

台湾证券自营商设置管理办法（1983年9月）639

台湾证券投资信托基金管理办法（1984年）640

台湾证券承销商设置管理办法（1986年5月）640

台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则（1986年4月）641

台湾证券交易法（1988年）643

台湾证券商设置标准（1988年5月17日）652

附录Ⅱ 国外证券法规条例精选659

美国1933年证券法（1975年6月4日）659

美国1986年政府证券法（1986年10月28日）667

纽约证券交易所章程（节录）（1985年8月30日）675

日本证券交易法（1984年修改）680

大韩民国证券和交易法（1982年4月1日修订）703

汇票和本票统一法公约（1930年6月7日订于日内瓦）722

英国票据法728

美国票据法742

支票统一法公约（1931年3月19日订于日内瓦）754

法国公司法757

笔画索引774

参考书目792

部分证券、股份公司名录794

部分证券、股份公司简介795