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第一篇股份制与证券市场基本知识1

第一讲我国证券市场发展状况与前景1

一、我国证券市场的形成1

二、我国证券市场的现状4

三、我国证券市场发展前景展望7

第二讲证券市场的功能与作用10

一、什么是证券市场10

二、证券市场的功能12

三、证券市场在我国社会主义建设中的作用13

第三讲我国证券市场商品种类18

一、股票种类18

二、债券种类24

三、大额可转让定期存单28

四、投资信托基金证券28

第四讲股票的特征31

一、股票性质和特点31

二、股票票面要素34

三、股票的价值35

四、股票投资收益及其收益率36

第五讲债券的特征41

一、债券性质和特点41

二、债券票面要素42

三、债券收益及其收益率43

四、债券与存款、股票的区别45

第六讲股份公司的特征47

一、股份公司类型47

二、股份有限公司基本特征49

三、有限责任公司基本特征50

四、股份合作（资）公司与企业集团公司52

五、股份制的功能和作用53

第七讲我国股份制试点发展情况56

一、我国股份制试点发展概况56

二、我国股份制试点中面临的问题58

三、我国股份制现行试点办法60

第二篇股份公司的创办与运作64

第八讲我国股份公司的设立（上）64

一、股份公司设立方式与程序64

二、股份公司的发起与发起人66

三、股份公司创办的可行性研究68

第九讲我国股份公司的设立（下）72

四、股份公司章程的制订72

五、股份公司的设立审批与注册登记77

第十讲股份有限公司的构造与运行规则（上）81

一、股份与资本81

二、股东83

三、股东大会87

第十一讲股份有限公司的构造与运行规则（下）93

四、董事与董事会93

五、监事与监事会100

六、经理102

第十二讲股份公司的内外关系处理106

一、股东会与工会的关系106

二、董事会、监事会与公司党组织106

三、公司经理与董事会的关系109

四、公司职工与经理人的关系110

五、股份公司的外部关系111

第十三讲股份公司的会计115

一、股份公司会计的特点115

二、股份公司会计核算的基本规则117

第十四讲股份公司的资产评估124

一、股份公司资产评估的意义124

二、资产评估机构125

三、资产评估的对象和范围126

四、资产评估的程序127

五、资产评估的方法129

第十五讲股份公司的股利分派131

一、股份公司的股利及其分配原则131

二、股利分派方式133

三、股利分派程序136

第十六讲股份公司扩股、减资、分合与解散139

一、股份公司的扩股与减资139

二、股份公司的分立与合并143

三、股份公司的整顿、解散、终止与清算145

第三篇证券发行市场的操作149

第十七讲企业证券发行的决策149

一、证券种类的选择149

二、证券发行方式的选择152

三、证券发行条件的决策154

四、证券发行时机的决策156

第十八讲我国股票发行操作158

一、股票发行前提条件及证明158

二、股票发行的准备工作161

三、股票发行申报审批程序162

四、股票发售操作164

第十九讲我国企业债券发行操作167

一、企业债券发行前提条件及证明167

二、企业债券发行的准备工作169

三、企业债券发行申报审批程序171

四、企业债券发售操作173

第二十讲我国的证券信誉评级174

一、证券评级的作用174

二、我国的证券评级机构175

三、证券评级程序176

四、证券评级分析内容和方法177

五、证券评级结果179

第四篇证券交易市场的操作181

第二十一讲我国证券流通的组织形式181

一、证券交易所组织形式181

二、证券柜台交易组织织形式184

三、证券柜台交易市场与证券交易所并存发展186

第二十二讲我国证券从业机构188

一、证券从业机构种类188

二、证券从业机构的设立189

三、证券从业机构的经营范围193

第二十三讲我国证券上市程序与手续196

一、证券上市条件196

二、证券上市程序与手续197

三、上市证券的停牌与终止上市199

四、证券上柜的条件与程序203

第二十四讲我国证券的交易方式208

一、按成交场所划分的交易方式208

二、按交易实施主体划分的交易方式211

三、按交易交割时间划分的交易方式214

四、按交易对象划分的交易方式215

第二十五讲我国证券柜台市场交易程序和手续217

一、自营买卖程序和手续217

二、证券柜台委托代理买卖程序和手续221

第二十六讲我国上市证券的交易程序和手续224

一、开户224

二、委托229

三、实施委托231

四、清算交割232

第二十七讲我国证券交易所的构造及运作236

一、我国证券交易所的构架236

二、我国证券交易所的运作239

第二十八讲我国证券交易所场内交易操作243

一、电脑申报竞价交易的操作243

二、口头唱报竞价交易的操作244

三、上板申报竞价交易的操作249

四、专柜书面竞价交易的操作251

五、特种交易的操作253

第二十九讲我国证券登记与股东办事程序256

一、股票发行登记程序与手续256

二、股票托管程序与手续261

三、股票过户程序与挂失手续268

四、分红派息程序与手续271

第三十讲证券交易价格及股价指数275

一、债券交易价格275

二、股票交易价格276

三、股票价格指数279

第五篇证券市场管理286

第三十一讲我国证券市场管理体制286

一、我国证券市场管理体制的模式286

二、证券市场管理机构及其职责288

第三十二讲我国证券市场管理内容294

一、证券发行市场管理294

二、证券交易市场管理296

三、证券机构的管理297

第三十三讲我国证券市场管理原则与方法301

一、证券市场管理的目标301

二、证券市场管理的原则302

三、证券市场管理的方法303

第六篇证券投资技术307

第三十四讲证券投资风险及其防范307

一、证券投资与证券投机307

二、证券投资风险308

三、投资风险防范原则311

四、证券投资风险防范的基本方法314

第三十五讲证券投资计划决策（上）316

一、等级投资计划316

二、趋势投资计划317

三、投资成本平均计划319

四、固定金额投资计划322

第三十六讲证券投资计划决策（下）325

五、不变比例投资计划325

六、变动比例投资计划326

七、最大冒险投资计划327

八、最小冒险投资计划329

九、最小后悔投资计划330

十、“渔翁撒网”与“反式渔翁撒网”计划331

第三十七讲股票投资决策的原则333

一、何时买卖比买卖何种股票更重要333

二、股票投资决策的工具334

三、股票投资时机决策的原则335

四、股票投资种类决策的原则340

第三十八讲股份公司财务分析与投资决策343

一、公司股票投资收益水平的分析与判断343

二、公司的获利能力分析与判断344

三、公司偿债能力和举债能力分析与判断345

四、公司发展后劲分析与判断347

五、公司财务周转能力分析与判断348

六、获取上市公司分析资料的途径349

第三十九讲股价图形分析与投资时机决策352

一、股价图形分析的基本法则352

二、几种基本图形的绘制与特点353

三、图形分析358

四、股价移动平均线与买卖时机判断364

第四十讲证券投资战术369

一、如何做证券投机买卖369

二、如何识别证券市场上的操纵与对策371

三、多头市场战术375

四、熊市证券投资战术376

五、行市盘旋阶段证券投资战术377

六、般市警言——证券投资战术小结377

附录股市术语381