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第一章 导论1

第一节 经济体制改革与股份制1

一、股份制是商品经济发展的产物1

目录1

二、股份制不断发展的内部外部环境条件2

三、实行股份制是改革开放的需要4

第二节 社会主义企业实行股份制的意义5

一、股份制是转换企业经营机制的必然选择5

二、股份制是政企分开的重要途径5

三、股份制是吸引外资的有效手段6

第三节 股份制与股票交易7

一、股份制是股票交易的基础7

四、股份制有利于提高企业管理水平7

二、股票市场是股份制不断发展的前提8

三、投资与投机的关系9

第四节 世界主要国家和地区的股票市场10

一、美国的股票市场10

二、英国的股票市场12

三、日本的股票市场12

四、香港的股票市场13

第二章 股份制的起源与股份公司的发展14

第一节 股份制的起源14

一、股份制的准备阶段14

二、股份制的形成阶段16

三、股份制的迅速发展阶段17

一、股份公司规模巨大，形成垄断组织18

第二节 股份公司的发展18

二、跨国公司的出现，股份资本国际化19

三、产业资本和金融资本融合19

四、法人相互持股掺股是现代股份制的特征20

五、现代股份公司正朝着股权多元化、分散化发展20

六、国有企业股份化20

第三章 公司的分类和创立22

第一节 公司的概念及公司的特征22

一、公司是法人22

二、公司是经济联合体的高级形式23

三、投资主体多元化23

第二节 公司的分类24

四、所有权和经营权相分离24

一、无限公司25

二、有限公司25

三、两合公司26

四、股份有限公司27

五、股份两合公司28

六、控股公司28

七、我国现阶段股份制企业的类型29

第三节 股份有限公司的设立30

一、公司发起人30

二、公司设立的方式31

三、公司设立的程序31

三、股东权37

二、股东资格的取得和丧失37

第四章 股份有限公司的组织机构37

一、股东的性质37

第一节 股份有限公司的股东37

第二节 股东大会40

一、股东大会的性质40

二、股东大会的种类40

三、股东大会的召开41

四、股东大会的权限42

五、股东大会的表决43

第三节 董事和董事会45

一、董事45

二、董事长47

三、董事会48

第四节 监事会49

一、设立监事会的意义49

二、监事的资格49

三、监事会的人数和任期50

四、监事的选任和退任50

五、监事的权限和责任50

六、关于会计监察人51

第五章 股份有限公司的合并、分立、整顿与解散、清算52

第一节 股份有限公司的合并52

一、合并的概念52

二、公司合并的意义52

三、公司合并的形式54

四、公司合并的程序55

五、公司合并中的其他问题56

第二节 股份有限公司的分立57

一、分立的含义57

二、公司分立的特点57

三、公司分立的方式58

四、公司分立的程序59

第三节 股份有限公司的整顿60

一、公司整顿的原因和意义60

二、公司整顿与公司破产的区别60

三、公司整顿的程序61

一、股份有限公司的解散63

第四节 股份有限公司的解散与清算63

二、股份有限公司的清算64

第六章 股票与股票发行67

第一节 股票的特征及种类67

一、股票及其特征67

二、股票的种类70

第二节 股票价值的几种表示方法75

一、票面价值76

二、帐面价值76

三、内在价值76

四、清算价值78

五、市场价值78

二、股票发行市场的作用79

一、什么是股票发行市场79

第三节 股票发行市场的基本结构与功能79

三、股票发行市场的参加者80

第四节 股票的面值与发行价格的确定87

一、股票面值的确定87

二、股票的发行价格88

三、股票发行价格的确定方式90

四、创业利润和资本掺水93

第五节 股票发行方式与程序94

一、股票的发行方式94

二、股票的发行程序95

三、股票的承销98

四、老公司发行新股票的几个问题99

第七章 股票交易市场101

第一节 股票交易市场的概念与作用101

一、股票交易市场的概念101

二、股票交易市场的作用102

第二节 股票交易市场103

一、股票交易所103

二、股票交易所的功能104

三、股票交易所的组织形式104

四、股票交易所的参加者105

五、股票交易所的组织管理107

六、股票交易所竞价方式108

八、我国的股票交易所109

七、股票价格指数109

九、场外交易市场110

第三节 股票上市111

一、股票上市的条件111

二、股票上市的好处112

三、上海证券交易所关于股票上市的规定112

第四节 股票交易方式115

一、现金现货交易115

二、期货交易116

三、保证金信用交易117

四、期权交易118

一、选择经纪人公司122

二、开户122

第一节 股票交易程序122

第八章 股票交易程序与股票投资策略122

三、委托124

四、竞价成交127

五、交割和清算129

六、过户131

第二节 股票交易对投资者的一般要求131

一、成功投资者的必备条件131

二、确立一定的股票投资的基本原则133

三、确立一定的股票投资的行为准则133

第三节 股票投资策略135

一、要善于识别股票135

二、学会分析股票市场136

三、股票买卖的选择137

四、股票买卖中的七种投资策略139

第九章 成功股市的条件144

第一节 政治环境144

一、国家决策体系健全，具有较高透明度144

二、政府的长远发展目标切实合理，政府产业政策明确144

三、稳定的政策环境，适当的政府管理145

四、执行对外开放政策，保持顺畅的国际交往145

第二节 经济环境146

一、国民经济发展需要不断的资金供给146

二、国民经济要有一定的规模，以维持市场活动146

四、宏观计划与市场运行之间能实现良好的“搭界”147

三、有较好的微观企业基础，有大批管理水平较高的可上市企业147

五、居民收入水平持续提高，保持较高储蓄率148

六、居民有较强的金融意识和较高的文化素养149

第三节 机构和政策环境149

一、金融机构健全能以较高的效率为股市提供服务149

二、执行统一的公开的财务和会计制度149

三、建立市场化汇率系统150

四、健全、有效率的证券税收制度151

五、完善的柜台交易制度和信息传递系统152

第四节 美国和香港对证券市场的管理152

一、美国证券市场的管理152

二、香港证券市场的管理155

二、债券与公司债券的基本概念160

一、公司债的意义160

第一节 公司债券160

第十章 公司债券与债券市场160

三、公司债券的基本要素161

四、公司债券的种类163

五、公司债的利率与付息方式165

六、公司债券与股票的区别166

第二节 公司债券的发行166

一、发行申请166

二、发行程序168

三、发行方式168

四、债券的价格169

一、我国公司债券的流通方式172

第三节 公司债券的流通172

二、在发行市场如何认购公司债券173

三、在流通市场上如何买卖公司债券175

第十一章 证券交易中的风险与收益178

第一节 证券交易中的风险178

一、风险的概念178

二、证券投资风险的类型178

第二节 证券交易中的收益185

一、证券收益的概念185

二、债券的收益与收益率186

三、股票的收益与收益率190

第三节 证券交易中风险与收益的关系以及风险的防范193

一、证券交易中风险与收益的关系193

二、风险的防范195