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第一章 股票证券市场历史由来和发展1

1．股票是在什么样的历史、经济条件下产生的？1

2．世界上最早的股份公司是在哪些国家产生的？4

3．美国铁路公司怎样开创了股票纪元？它发挥了哪些积极作用？5

4．世界上出现最早的证券交易所在哪些国家？6

5．英国证券市场有什么特点？8

6．现代美国证券市场的情况怎样？10

7．现代日本证券市场是如何发展起来的？12

8．发展中国家和地区证券市场的发展情况如何？14

9．九十年代世界证券市场的动态和未来的前景及发展趋势如何？16

10．中国解放前证券市场的兴衰情况如何？18

11．中国解放前证券市场的基本特点是什么？20

12．当前在我国实行股份制，发行股票的必要性和作用是什么？22

13．实行股份制，是不是符合马克思列宁主义的基本原理？24

14．发展股份制，是不是发展资本主义？26

15．改革开放以来，我国第一批证券市场是在哪些城市产生的？27

16．新中国第一个证券交易所是在哪个城市建立的？29

17．深圳证券市场是怎样发展起来的？31

18．上海股市热是怎样兴起的？34

19．沈阳证券市场发展情况如何？36

20．沈阳证券市场发展的前景如何？39

第二章股票债券基本知识39

21．什么是证券？41

22．什么是股份制？42

23．什么是股份公司？43

24．什么是股份？44

25．什么是股本？45

26．什么是股票？47

27．股票的性质是什么？48

28．股票具有什么特征？49

29．股票怎样分类？50

30．什么是普通股？51

31．什么是优先股？52

32．什么是记名股票和无记名股票？54

33．什么是面值股票和无面值股票？55

34．无投票权股票是什么？56

35．我国目前股票分类如何？56

36．什么是债券？58

37．债券的性质和特点是什么？59

38．债券的分类？60

39．什么是国家债券？61

40．地方政府债券有哪几种？63

41．什么是公司债券？64

42．公司债券分为那些种类？65

43．债券与股票的相同点和区别是什么？68

第三章股票债券的发行68

44．什么是证券发行市场？70

45．证券发行市场的作用和特点是什么？70

46．证券发行市场是怎样构成的？71

47．证券发行的方式有哪些？74

48．证券发行的程序是什么？76

49．股票是怎样发行的？78

50．股票发行的目的是什么？81

51．目前各国发行的股票基本种类有哪些？81

52．股票发行的价格有哪几种？82

53．推行股份制应创造哪些基本条件？84

54．我国国营企业实行股份制后，会不会改变它在国民经济中的主导地位？85

55．为什么说集体企业实行股份制，不会改变社会主义集体经济的性质？86

56．怎样理解现阶段我国实行股份制的利与弊？87

57．我国目前股份制形式的基本类型有哪些？88

58．我国现阶段股份经济有哪些特点？89

59．怎样区别国家债券、金融债券和企业债券？91

60．我国为什么发行国家重点建设债券和重点企业债券？93

61．公司债券指的是什么？发行公司债券的程序是什么？94

62．什么是金融债券？为什么发行金融债券？96

第四章证券交易市场97

63．什么是国际债券？发行国际债券有什么好处？近年来我国发行了哪些国际债券？97

64．什么是证券交易市场？证券交易市场的作用和功能是什么？100

65．什么是证券交易所？什么是柜台交易市场？他们有何区别？101

66．证券交易所在证券流通市场中处于什么样的地位并有哪些方面的作用？103

67．在证券交易所中进行交易对投资者有哪些好处？105

68．什么是上市证券？为什么证券要上市交易？106

69．股票、企业债券和金融债券都是怎样上市的？107

70．何谓证券上市的暂停和终止？109

71．投资者通过何种方式参与证券交易所的交易，并怎样同受委托人建立委托关系？110

72．委托买卖中在数额委托、价格委托、委托期限上有哪些方式和具体规定？112

73．证券委托买卖中委托人和证券商各有什么责任，他们之间必须确认的委托内容是什么？113

74．证券交易所是怎样开市和闭市的，其交易类别分为哪几种？115

75．什么是证券交易所的场内交易，参加场内交易的人有哪些？116

76．证券交易所的场内中介经纪人、监理人员各有哪些职责？117

77．证券商是怎样在交易所进行场内竞价交易的？118

78．证券交易所对进场交易的起点和证券商申报价格的升降单位是怎样规定的？120

79．证券交易所中确定证券买卖成交的先后顺序和成交价格的原则是什么？121

80．何谓证券买卖的大宗交易和拍卖（标购）？122

81．什么是交易所内的清算交割？123

82．清算交割业务的原则和具体过程是怎样的？125

83．怎样办理记名证券的过户手续？126

第五章证券交易技巧126

84．证券投资会给投资者带来哪些好处？128

85．证券投资的风险来自哪些方面？130

86．什么是证券交易中的投资、投机和赌博？132

87．为什么投资者在制定投资计划时应首先对自身的情况进行分析？134

88．什么是多元化的投资原则？135

89．如何确定投资组合的目标？137

90．怎样正确选择证券和确定投资比例？139

91．定期投资法为何能降低购买股票的成本？140

92．平均投资法为何可以避险？142

93．什么是趋势投资法和等级投资法？143

94．何谓固定比例投资法和变动比例投资法？144

95．投资者怎样及时了解证券交易市场的行情？145

96．怎样阅读证券交易所行情表？147

97．表示证券交易所市场行情的各种术语都有哪些含意？148

98．影响股市价格波动的因素有哪些？153

99．研究股份循环对投资者有什么意义？154

100．何谓交易市场中的盘局？156

101．如何用坐标曲线法选择买进或卖出的时机？157

102．怎样运用移动平均线法分析预测股票市场行情？158

103．怎样把握买进卖出的时机？159

104．投资者应该克服哪些不健康的投资心理？160

105．什么是股票的期权交易？162

106．何谓买空卖空？163

第六章证券市场管理163

107．怎样认识证券市场管理的必要性？165

109．管理证券市场应遵循哪些原则？167

108．证券市场的管理目标是什么？167

110．怎样理解证券市场管理的经济、行政和法律方法？168

111．资本主义国家股票市场管理办法是怎样的？169

112．目前我国证券市场的管理机构有哪些？170

113．怎样管理证券的发行工作？172

114．债券发行的申报审批和评级的管理工作是怎样进行的？173

115．股票发行的条件和审批制度的管理是怎样进行的？175

116．证券上市交易条件与审批程序是怎样管理的？177

117．对证券交易方式和交易行为是怎样管理的？179

118．怎样管理经营证券业务的金融机构？181

119．如何管理证券的评级机构？183

120．如何管理证券交易柜台？183

附录：企业债券管理暂行条例（国务院1987年3月27日发布，国发〔1987〕21号）185

国务院关于加强股票债券管理的通知（1987年3月28日，国发〔1987〕22号）190

沈阳市有价证券交易管理暂行办法（沈阳市人民政府1988年5月19日发布）192

沈阳市企业债券管理办法198

沈阳市和辽宁省部份城市证券市场名录207