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一、股票债券法律概述1

1．什么是有价证券？它有哪些法律特征？1

2．现行有价证券有哪些法定种类？2

3．什么是证券市场？加强对证券市场的法律调整有何现实意义？3

4．调整证券市场的基本法律原则是什么？5

5．什么是证券法律关系？构成证券法律关系的要素有哪些？7

6．什么是股票？它有哪些主要特征？8

7．股权法律关系是如何构成的？9

8．股票和存单在法律上的区别是什么？11

9．什么是面额股票与无面额股票？法律是否允许发行无面额股票？12

10．什么是记名与不记名股票？法律是否禁止发行不记名股票？13

11．什么是普通股与优先股？其享有的权利有何差异？14

12．法律对股权分类有何规定？15

13．股东有哪些基本权利和义务？17

14．法律对股票票面要素有哪些规定？18

15．股票的票面印刷有何要求？18

16．股票价格的法律含义是什么？如何计算？19

17．什么是股息、红利？其法律性质是什么？20

18．法律对股利分配有什么规定？21

19．股票是否可以清偿？22

20．什么是债券？它有何基本特征？23

21．如何认识债券的法律性质？24

22．股票和债券在法律上有什么区别？25

23．债券如何分类？现行债券有哪些法定种类？26

24．债券债权法律关系有何特点？26

25．债券利率如何确定？法律对其有什么限制？27

26．债券票面格式的基本规定是什么？29

27．证券代理保管如何办理？30

28．证券是否可以出入境？30

29．证券用于抵押时有哪些法律特点？31

30．证券继承有何法律规定？32

31．证券是否可以赠与？33

32．证券是否可以挂失？办理股票挂失的手续如何？34

33．证券投资的税收有何规定？35

34．目前调整证券市场的法律法规有哪些？36

35．《关于加强股票、债券管理的通知》的主要内容是什么？37

36．《企业债券管理暂行条例》的主要规定是什么？37

37．《股份有限公司规范意见》的内容结构如何？它对股票发行有什么规定？38

38．《上海市证券交易管理办法》包括哪些内容？39

39．《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》有哪些基本规定？40

二、股票债券发行的法律规定41

40．什么是证券发行市场？它有哪些法律特征？41

41．什么是债券发行？债券发行计划管理的主要规定有哪些？42

42．什么是政府债券？其特征有哪些？43

43．什么是国库券？法律对国库券发行有何规定？44

44．什么是国家重点建设债券？其发行有什么法律规定？44

45．什么是保值公债？其发行的法律规定有哪些？45

46．什么是基本建设债券？其发行有何法律规定？46

47．什么是特种国债？其发行有什么法律规定？47

48．什么是财政债券？其发行有什么法律规定？47

49．什么是金融债券？其发行的一般法律规定是什么？48

50．什么是企业债券？发行国家重点企业债券有什么法律规定？49

51．企业发行债券有哪些基本法律规定？50

52．法律规定哪些企业可以发行债券？51

53．企业发行债券是否一定要有担保？52

54．企业发行债券应报送哪些法律文件？52

55．债券发行价格的法律含义是什么？如何计算？53

56．什么是债券评级？其法律意义是什么？54

57．债券发行章程应包括哪些内容？55

58．什么是企业债券额度申报制度？55

59．法律对企业债券发行的审批权限有何规定？56

60．债券利息的计算和发放有何规定？57

61．什么是企业短期融资券？其发行有哪些意义？58

62．法律对发行企业短期融资券有哪些规定？59

63．发行企业短期融资券的法定条件是什么？60

64．发行企业短期融资券应提交哪些法律文件？60

65．企业短期融资券的票面格式有何法律要求？61

66．证券主管机关对发行企业短期融资券如何进行审查？61

67．什么是大额可转让定期存单？62

68．大额可转让定期存单的票面格式有何法律规定？63

69．发行大额可转让定期存单应办理哪些手续？64

70．什么是企业内部债券？它有哪些特征？64

71．发行企业内部债券须遵守哪些基本规定？65

72．发行企业内部债券的基本条件是什么？66

73．发行企业内部债券的审批有何规定？66

74．法律对国家债券票样管理有什么规定？67

75．什么是股票发行市场？其功能有哪些？68

76．股票发行市场的法定主体有哪些？69

77．股份有限公司及其法律特征是什么？70

78．股份有限公司发起人的资格及其法律责任有何规定？71

79．目前组建股份有限公司的法律原则是什么？72

80．国家对股权结构设置有何强制性规定？72

81．现有企业改组成股份有限公司有哪些规定？73

82．法律规定股份有限公司设立的形式有哪两种？74

83．设立股份有限公司应提交哪些法律文件？其主要内容有何规定？74

84．股份有限公司审批和登记手续如何办理？75

85．什么是股东会？其法定职权有哪些？76

86．什么是股东会普通决议和特别决议？77

87．什么是股份有限公司董事会？其法定职权是什么？78

88．董事长的法律地位如何？78

89．经理可行使哪些职权？79

90．哪些人不能担任公司的董事或者经理？80

91．监事会的法定职权有哪些？81

92．股份公司章程修改及其程序有何规定？81

93．股份有限公司合并与分立的基本要求是什么？82

94．股份有限公司普通清算的规定是什么？83

95．股份有限公司破产清算如何办理？84

96．什么是有限责任公司？它与股份有限公司有何区别？85

97．股份有限公司发行股票应报送哪些基本文件？87

98．股份有限公司初次发行股票的法定条件是什么？应报送何种法律文件？87

99．股份有限公司再次发行股票的法定条件是什么？应报送何种法律文件？88

100．法律对股份有限公司再次发行股票有何限制？89

101．招股说明书有哪些基本内容？90

102．什么是财务公开制度？90

103．什么是股票发行价格？对此有何规定？91

104．法律对公司减资和收购本公司股票有何规定？92

105．股票的发行由谁审批？93

106．股份制企业内部职工持股的基本规定有哪些？93

107．法律对土地使用权入股有何专门规定？94

108．什么是国有股？其性质是什么？95

109．国有股设立有何规定？96

110．国有股股权代表的委派和职责有何规定？97

111．国有股股权收入和转让的规定有哪些？97

112．法律对股份转让有何限制性规定？98

113．什么是证券承销合同？它有哪些主要条款？99

114．证券代销有哪些法律特征？100

115．证券包销的法律特征有哪些？101

116．证券助销的法律特征如何？102

117．证券的联合承销有何规定？103

118．法律对证券发行中的不公平竞争有何限制？104

119．证券销售报告书应包括哪些主要内容？104

120．什么是认股权和认股权证？105

121．法律对认购股票的资金形式和来源有否限制？106

122．对法人进行证券投资有何要求？106

123．什么是基金会？它能否进行证券投资？107

124．购买黑市股票的法律风险是什么？108

125．个人是否可以购买国家股、法人股？109

126．国库券收款单挂失如何办理？110

127．国库券收款单过户或转移有何规定？110

128．什么是债券兑付？111

129．债券兑付的手续如何办理？112

130．债券兑付由谁办理？113

131．政府债券是否可以提前兑付？114

132．政府债券残破污损兑付的规定如何？115

133．兑付期结束后能否办理政府债券兑付？116

134．金融债券异地兑付应遵守什么规定？116

135．承销证券和兑付债券是否可以收取手续费？117

三、股票债券交易的法律规定119

136．什么是证券交易与交易市场？119

137．证券交易市场与证券发行市场的关系如何？119

138．证券交易的法定形式有几种？120

139．法律对上市交易和上柜交易有何不同规定？121

140．证券交易的一般法律原则是什么？122

141．什么是证券交易法律关系？其特征有哪些？123

142．证券交易法律关系的要素有哪些？124

143．法律对个人进行股票交易有何限制？126

144．什么是上柜交易？127

145．目前对自营买卖和代理买卖有何规定？128

146．证券上柜交易的法定条件及手续是什么？129

147．自营买卖的基本程序如何？130

148．什么是上柜交易中的挂牌？它有何特点？130

149．代理买卖的操作程序有何规定？132

150．上柜交易中证券经营机构的权利和义务有哪些？133

151．目前可办理国库券转让的城市有哪些？134

152．政府债券转让的基本法律规定是什么？135

153．大额可转让定期存单转让的一般法律规定是什么？136

154．大额可转让定期存单的持有人如何依法办理转让？137

155．跨地区证券交易有何专门法律规定？138

156．什么是上市交易及其法律调整？139

157．证券交易所集会时间有何规定？139

158．什么是上市证券？我国目前有哪几类上市证券？140

159．股票上市的法定条件是什么？141

160．股票上市须提交哪些法律文件？142

161．企业债券上市的法定条件是什么？须提交的法律文件有哪些？142

162．金融债券上市的法定条件是什么？应提交何种法律文件？143

163．证券上市报告书如何制作？143

164．法律对证券获准上市有何规定？144

165．上市公司发生哪些变化时应提交情况报告书？145

166．上海证券交易所对上市暂停、终止有何规定？145

167．深圳证券交易所对上市限制、下市有何规定？146

168．股票是否可以异地上市？148

169．上市交易中委托买卖证券的基本程序如何？148

170．办理名册登记有何规定？149

171．委托人开立专户有何要求？150

172．委托买卖证券交纳保证金有何法律意义？150

173．什么是上市交易中的委托买卖合同？151

174．委托人、经纪商、第三人之间的法律关系如何？152

175．委托买卖合同的主体有何规定？153

176．委托买卖合同的条款有哪些？154

177．受托人（证券经纪商）在委托买卖中承担的主要义务是什么？155

178．委托人（投资者）在委托买卖证券中应承担的主要义务有哪些？156

179．委托买卖合同的形式及其规定是什么？156

180．什么是市价委托和限价委托？证券商所负义务有何不同？158

181．证券商接受委托有何法律限制？159

182．委托失效、变更、撤销的法律手续是什么？160

183．委托买卖佣金如何收取？160

184．证券商自营买卖有何规定？161

185．证券商申报竞价的基本要求是什么？162

186．口头唱报竞价的程序有何规定？162

187．计算机终端申报竞价的一般规定是什么？163

188．专柜书面竞价应如何进行？164

189．证券交易所采用拍卖和标购有何要求？164

190．证券交易所市场成交价格的决定原则是什么？165

191．证券交易所市场成交须遵循哪些法定原则？166

192．什么是清算交割？对之有何法律规定？166

193．清算交割准备金如何缴纳？167

194．办理交割须遵守的程序有哪些？168

195．什么是交割中的证券保管制度？168

196．交割争议的处理有何规定？169

197．什么是清算交割中的违约？对之如何处理？170

198．委托人如何办理交割手续？170

199．什么是证券过户？其法律意义是什么？171

200．法律对交易获取的证券办理过户有何要求？171

201．未经交易取得的证券如何过户？172

202．法律对股权转让的税收有何专门规定？173

203．为什么要对证券交易行为进行法律调控？174

204．禁止垄断交易的基本内容有哪些？175

205．禁止欺诈交易的主要内容是什么？175

206．禁止内幕交易的对象和处理原则是什么？176

四、证券经营组织机构的法律规定177

207．什么是证券经营机构？177

208．设立证券经营机构的一般条件及需提交的法律文件有哪些？177

209．证券经营机构变更、撤销和取消有何规定？178

210．什么是证券公司？其设立的法定条件有哪些？178

211．设立证券公司应提交哪些法律文件？179

212．证券公司设立、变更、撤销的法律规定是什么？179

213．什么是证券交易营业部？其设立的法定条件是什么？180

214．设立证券交易营业部应提交哪些法律文件？180

215．证券交易营业部的变更、撤销有何规定？181

216．什么是证券交易代办点？其设立有哪些法定条件和手续？181

217．证券交易代理业务协议的订立有何规定？182

218．证券交易代办中委托人和受托人的义务是什么？183

219．证券公司和证券交易营业部、证券交易代办点的法定业务分别是什么？183

220．财政证券公司的法律性质如何？其设立的法定条件有哪些？184

221．信托投资公司是否可以经营证券业务？184

222．设立信托投资公司有何规定？185

223．交通银行是否可经营证券业务？186

224．我国的投资银行为何不能经营证券业务？186

225．专业银行是否可直接从事证券交易业务？187

226．什么是证券登记公司？其法定业务有哪些？187

227．证券登记公司办理业务应遵守哪些规定？188

228．法律对证券经营机构的活动有何限制性规定？188

229．法律对证券经营机构及其职员的行为有何限制性规定？189

230．证券经营机构编发使人误信资料的法律后果是什么？190

231．什么是证券业同业公会？其法律特征是什么？191

232．证券业同业公会的职责范围是什么？191

233．证券主管机关是谁？其职责有哪些？192

234．证券主管机关主管哪些事项？193

235．什么是证券评级机构？其法律性质是什么？193

236．证券评级有何法律意义？194

237．证券评级机构成立的条件和业务范围是什么？195

238．什么是证券交易所？其设立和解散有何法律规定？195

239．证券交易所对投资者有何法律意义？196

240．证券交易所的法定业务范围是什么？197

241．证券交易所的活动应遵循哪些法律原则？197

242．证券交易所会员的法定条件是什么？其审请程序如何？198

243．证券交易所会员的权利义务有哪些？199

244．证券交易所的组织机构有何法律规定？200

245．法律对证券交易所工作人员的行为有何限制性规定？201

246．证券交易所证券商经营证券业务有何限制？201

247．什么是交易所内证券经纪商？其行为规范有哪些？202

248．什么是交易所内证券自营商？其行为规范有哪些？203

249．什么是场内中介经纪人？其职责是什么？203

250．什么是场内监理人员？其职责是什么？203

251．证券商进场交易员有何专门规定？204

252．证券交易所收费有何法律规定？204

五、证券法律责任206

253．什么是法律责任？206

254．什么是民事责任？它有哪些法律特征？207

255．证券活动中承担民事责任的条件是什么？208

256．证券活动中承担民事责任有哪些方式？209

257．什么是行政责任？其构成要件是什么？210

258．证券活动中承担行政责任的形式有哪些？211

259．什么是刑事责任？承担刑事责任的方式有几种？212

260．证券经营机构承担法律责任的条件和形式是什么？213

261．证券承销机构违反规定要承担什么法律责任？214

262．证券活动中金融机构违法行为的处罚形式和程序如何？214

263．为发行公司提供不真实材料的单位和个人是否应承担责任？215

264．发行公司在哪些情况下须承担法律责任？216

265．上柜交易中证券经营机构工作人员发生差错怎么办？217

266．什么是交易所市场证券商清算交割的违约？其法律后果如何？217

267．证券交易所工作人员的违章、违法行为由谁处理？218

268．证券交易所会员不履行义务的后果是什么？219

269．对证券商派驻交易所的工作人员处罚有哪些形式？220

270．违反短期融资券管理规定应承担什么法律责任？220

271．违反大额可转让定期存单管理规定应负什么法律责任？221

272．违反跨地区证券交易管理规定的后果如何？222

273．未经批准从事证券经营的机构和个人应承担什么责任？222

274．什么是国债券非法交易？其责任形式有哪些？222

275．上海市对取缔有价证券非法交易有什么专门规定？223

276．什么是证券行政侵权责任？其法律特征是什么？224

277．什么是证券行政赔偿？其构成要件是什么？225

278．《上海市证券交易管理办法》规定在什么情况下，证券主管机关要承担赔偿责任？226

279．什么是证券行政违纪责任？它与证券行政侵权责任有何区别？227

280．证券行政违纪责任的承担方式及其处理程序是什么？227

281．什么是犯罪？证券方面的犯罪有哪些？228

282．什么是证券活动中的投机倒把罪？如何惩处？228

283．什么是诈骗罪？其在证券活动中有哪些表现形式？229

284．伪造有价证券罪有哪些特征？231

285．什么是盗窃（有价证券）罪？231

286．证券活动中贪污犯罪有哪些表现形式？233

287．对贪污犯罪如何惩处？234

288．伪造并贩卖股票认购证构成什么罪？235

289．什么是抢夺罪？抢夺股票认购证如何处理？235

290．什么是受贿罪？其在证券活动中的表现形式如何？236

291．如何掌握受贿罪的量刑标准？237

六、证券纠纷及其解决239

292．什么是证券纠纷？其法律特征是什么？239

293．证券纠纷案有哪几类？239

294．目前的股票纠纷有哪些类型？240

295．股票认购证纠纷的原因有哪些？241

296．合伙进行股票买卖产生的纠纷有哪些类型？242

297．股票出资者与户名不一致时，解决纠纷的原则是什么？243

298．解决证券纠纷有哪几种方式？244

299．证券纠纷的调解解决应遵循哪些法律原则？245

300．什么是仲裁？证券纠纷的仲裁机关及其受案范围是什么？245

301．仲裁申请书的内容有什么要求？246

302．证券交易所仲裁委员会如何组成？247

303．证券纠纷仲裁的一般程序有何规定？247

304．仲裁决定书的内容及效力如何？249

305．什么是诉讼？通过诉讼解决证券纠纷有哪几种方式？249

306．什么是民事诉讼？证券民事纠纷和证券经济纠纷是否均适用民事诉讼法？250

307．提起证券民事诉讼的条件是什么？251

308．证券民事诉讼应向哪一个法院提起？252

309．证券民事诉讼当事人有哪些诉讼权利与义务？253

310．证券民事纠纷案开庭审理如何进行？253

311．证券民事纠纷案的二审程序有什么规定？254

312．发现生效的判决、裁定有错误时，当事人该怎么办？255

313．对方当事人不履行生效的判决、裁定时，如何申请执行？255

314．什么是证券行政争议？它有何特点？256

315．什么是证券行政复议？申请复议的条件是什么？256

316．法律对证券行政复议的程序和决定有何规定？257

317．什么是证券行政诉讼？它与证讼行政复议有什么不同？258

318．单位和个人在何种情况下可提起证券行政诉讼？260

319．证券行政诉讼应向哪一个法院提起？260

320．证券行政诉讼应遵循哪些特有的原则？261

321．谁是证券行政诉讼中的原告和被告262

322．法院审理证券行政案件的根据是什么？263

323．证券行政案件的一审判决有哪些种类？264

324．什么是刑事诉讼？它和民事诉讼、行政诉讼的主要区别是什么？265

325．发现证券方面犯罪时应向谁控告？267

326．刑事诉讼要经过哪几个阶段？267

七、外币债券和人民币特种股票的法律规定269

327．什么是国际证券？269

328．什么是国际债券？主要有哪些种类？270

329．什么是美国的美元外债？其特点如何？270

330．什么是日本的日元外债与东京外债？271

331．什么是瑞士的法郎外债？272

332．什么是德国的马克外债？273

333．欧洲债券的主要种类有哪些？273

334．国际债券发行有哪两种方式？274

335．国际债券发行的当事人有哪些？275

336．国际债券发行的中介人有何法定职责？275

337．律师在国际债券发行中的地位如何？276

338．国际债券发行的管理机构有哪些？277

339．什么是招募章程？其主要条款有哪些？278

340．发行人在何种情况下可以不提交招募章程？278

341．国际债券发行当事人之间的协议有哪些？279

342．什么是国际债券发行中的法律适用条款？280

343．什么是国际债券发行中的管辖权条款？281

344．什么是国际债券发行中的豁免权条款？281

345．什么是国际债券发行中的不可抗力条款？282

346．担保条款与消极担保条款的法律意义是什么？282

347．什么是违约条款？应如何签订？283

348．国际债券发行中的税收条款及其内容有哪些？283

349．什么是债券登记制度？它主要包括哪些手续？284

350．发行人所在国法律对债券发行管制的主要内容有哪些？285

351．什么是债券发行批准制度？其内容有哪些？286

352．什么是债券发行披露制度？其内容有哪些？287

353．违反发行披露制度的法律后果是什么？287

354．我国对发行外币债券有何法律规定？288

355．发行外币债券应提交哪些文件？289

356．发行外币债券的担保如何依法办理？290

357．我国法律对发行外币债券的登记和开户有何要求？291

358．发行单位违反外债登记的法律责任是什么？291

359．法律对外币债券的偿还有何规定？292

360．我国对境外证券投资审批的基本规定是什么？293

361．国际债券上市有何要求？293

362．国际债券交易的方式有几种？294

363．什么是“欧洲清算系统”和“塞德尔”清算系统？295

364．国际债券清算的管理机构及其职责是什么？296

365．国际债券清算的基本程序有何规定？296

366．国际债券清算惯例有哪些？297

367．什么是人民币特种股票？其法律特征是什么？298

368．人民币特种股票的主管机关是谁？其行使哪些职权？299

369．申请发行人民币特种股票的法定条件是什么？300

370．申请发行人民币特种股票应提交哪些法律文件？300

371．法律对增资发行人民币特种股票有何要求？301

372．人民币特种股票承销合同应包括哪些条款？301

373．证券经营机构经营人民币特种股票的条件及法定业务范围是什么？302

374．境外证券代理商的资格及代理协议的签订有何要求？303

375．法律对以承销团形式发行人民币特种股票有何规定？304

376．法律对人民币特种股票认购和交易的主体有何限制？305

377．人民币特种股票股东的权利和义务有哪些？305

378．人民币特种股票的上市手续该如何办理？306

379．人民币特种股票的上市暂停、终止的条件有哪些？306

380．人民币特种股票的交易有哪些基本规定？307

381．人民币特种股票的交易开户有何特别要求？308

382．人民币特种股票的买卖委托怎样办理？309

383．人民币特种股票代理买卖中须保存哪些证据？309

384．什么是人民币特种股票成交后的一级与二级清算？310

385．人民币特种股票业务结算银行的条件和职责是什么？310

386．人民币特种股票上市、交易的收费有何规定？311

387．人民币特种股票登记的一般要求是什么？312

388．人民币特种股票的登记过户如何办理？313

389．人民币特种股票的分红派息有哪些规定？314

390．人民币特种股票投资的税收有何规定？314

391．违反人民币特种股票管理的法律责任是什么？315

392．什么是外币债券和人民币特种股票纠纷的仲裁？316

393．什么是仲裁协议？其形式、效力如何？317

394．涉外仲裁裁决的执行有什么特别规定？317

395．外币债券和人民币特种股票纠纷应由哪个法院管辖？318

396．外币债券和人民币特种股票纠纷案的财产保全应如何进行？319

八、股票债券案例选析320

397．不记名债券丢失，不能再兑付320

398．失效委托被追认，证券商对结果不负责任321

399．接受委托未申报，证券商承担违约责任322

400．低于委托价卖出，委托人有权要回同类股票323

401．未经所有者同意，股票过户无效324

402．私自转让职工股票，被判赔偿损失325

403．虚构事实挂失共有股票被罚款327

404．挂失股票被过户，证券商负责赔偿328

405．超越代理权擅自过户，代理人承担一切后果330

406．骗用他人股票抵押借款，抵押无效331

407．占有他人出资所得的股票被判返还332

408．股票记名与投资者不一致，所有权判归投资者333

409．委托失效或撤销，保证金应当立即退还334

410．代购国库券数额有争议，缺乏证据难支持335

411．无意多领股票，不当得利应予返还336

412．夫妻离婚，债券各人一半337

413．持股人死亡，股票应依法继承338

414．未经批准擅发股票被通报339

415．未经同意试办证券新品种被制止341

416．擅发地方投资公司债券受处罚342

417．炒卖内部股票被工商局查处343

418．私自转让内部股票无效344

419．非法买卖认购证被处罚345

420．抢夺股票认购证怎样处理347

421．利用废股票行骗被判刑348

422．盗窃报废债券去倒卖构成诈骗罪349

附录：证券法规选编350

1．关于加强股票、债券管理的通知350

2．企业债券管理暂行条例351

3．股份制企业试点办法355

4．股份有限公司规范意见360

5．证券公司管理暂行办法387

6．上海市证券交易管理办法391

7．上海市人民币特种股票管理办法407

8．深圳市股票发行与交易管理暂行办法410

后记428