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第一章投资基金的起源与发展1

第一节 投资基金与养老基金、保险基金、股票的联系与区别1

一、投资基金的概念1

二、投资基金与养老基金、保险基金的联系与区别2

三、投资基金与股票的联系与区别4

第二节 投资基金的起源及在英国的发展8

一、投资基金的起源8

二、英国的投资信托—封闭型基金9

三、英国的单位信托—开放型基金10

一、萌芽时期11

第三节 投资基金在美国的发展11

四、英国投资基金的管理体制11

二、整顿时期12

三、迅速发展时期14

四、迅猛发展时期15

五、美国共同基金发展展望16

第四节 投资基金在日本的发展17

一、早期的投资基金17

二、迅速发展时期—《证券投资信托法》的公布和证券投资信托协会的成立17

三、证券投资信托协会的改组及投资信托法的修正18

一、香港投资基金的发展及其特点19

第五节 投资基金在香港的发展19

二、香港投资基金的管理机构及法规22

第六节 投资基金在发展中国家和地区的发展24

一、发展中国家和地区的投资基金24

二、投资基金已成为某些发展中国家利用外资的主要来源25

第七节 投资基金的优点26

一、组合投资，分散风险26

二、专家管理，轻松理财27

三、流动性强，买卖方便27

第八节 投资基金的局限性28

五、安全性高，勿需担心28

四、品种繁多，选择性强28

一、证券市场固有的风险29

二、专家的局限30

三、我国投资基金特有的风险31

第二章投资基金的种类与我国的投资市场33

第一节 公司型基金和契约型基金33

第二节 开放型基金和封闭型基金35

第三节 国内基金、国家基金、国际基金、离岸基金和合资基金38

一、基本概念38

二、中国基金（中国直接投资基金·间接投资基金）39

三、中外合资基金（现状·主要障碍·政策性建议）41

第四节 成长型基金、收入型基金和成长－收入型基金44

一、积极成长型基金44

二、成长型基金45

三、成长—收入型基金45

四、收入型基金45

五、我国的投资基金类型46

第五节 股票基金与我国的股票市场46

二、我国股票市场的特点47

一、股票基金47

三、我国股市存在的主要问题51

四、政策性建议52

第六节 债券基金与我国的债券市场53

一、债券基金53

二、我国的国债一级市场55

三、我国的国债二级市场57

四、我国国债回购市场（现状·存在的问题·规范建议）61

第七节 货币市场基金与我国的货币市场66

一、货币市场基金的起源与发展66

二、货币市场基金的特点67

三、货币市场基金迅速发展的原因68

四、我国的货币市场69

第八节 衍生基金与我国的期货市场71

一、衍生基金（起源与发展·种类·功过是非·监管）71

二、我国的国债期货市场（发展历程·最重大的炒作题材（保贴率）·混合交收制度·暂停试点交易的反思）80

三、我国的商品期货市场·概况·逼仓的危害·对策89

第九节 其他类型的基金96

一、行业基金96

二、创业基金97

三、雨伞基金和基金中基金98

四、基金储蓄计划99

第十节 基金种类与风险100

第三章投资基金的经营机构与监管机构102

第一节 投资公司102

第二节 基金管理公司103

一、基金管理公司成立的条件104

二、基金管理公司的职责105

三、基金管理公司的退任106

四、对基金管理公司投资行为的约束107

五、深圳蓝天基金管理公司简介108

第三节 基金信托公司与基金保管公司109

一、基金信托人的资格条件110

二、基金信托人的职责111

三、基金信托人的退任112

四、基金信托人与管理人的独立性112

第四节 基金承销公司113

第五节 投资顾问公司114

第六节 基金的监管机构116

一、政府监管机构116

三、信托人或基金公司董事会的监管117

四、投资者的监管117

二、行业自律组织的监管117

第四章投资基金的行政管理119

第一节 投资基金的设立与发行119

一、投资基金发起人的资格条件119

二、投资基金的设立120

三、受益凭证或股份的发行122

第二节 信托契约与基金公司章程124

一、基金概况125

二、有关当事人的权利与义务125

三、基金的运作方式126

四、基金的变更、结业与清盘127

第三节 招募说明书129

一、基金概况130

二、有关当事人的权利与义务130

三、基金的运作方式130

四、基金的变更、结业与清盘131

五、信托契约条款131

第四节 基金投资组合的确定与调整131

第五节 投资基金的估值、上市交易与赎回135

一、投资基金的估值方法135

二、封闭型基金的上市交易137

三、开放型基金的申购与赎回138

第六节 投资结果报告及受益人大会140

一、基金概要140

二、经理人报告140

三、信托人报告141

四、财务报告141

五、基金的收益分配方案141

六、受益人大会141

七、财务报告编制的原则141

二、股利收入143

一、利息收入143

第一节 投资基金的收益143

第五章投资基金的收益、费用与税收143

三、资本利得144

四、资本增值145

第二节 投资基金的费用145

一、前期费用（首次购买费·12b—1费）145

二、期中费用（经理费·信托费·行政费）148

三、期末费用（赎回费·清算费）149

第三节 基金利润的分配150

第四节 投资基金的税收151

第六章我国的投资基金155

第一节 我国投资基金的发展历程155

一、我国基金业的“首食螃蟹”者155

二、我国投资基金出现的背景157

三、我国投资基金的发展历程158

第二节 我国投资基金的宏观意义与作用159

一、有利于稳定证券市场159

二、有利于调整产业结构161

三、有利于吸引外资162

第三节 我国投资基金存在的问题162

二、基金信托人没有尽职163

一、大部分投资基金的经理人不是独立的法人163

三、投资组合的分散风险功能弱化164

四、基金的信息披露不规范165

五、基金规模普遍偏小166

六、部分封闭基金不设存续期166

第四节 对我国投资基金的规范建议170

一、尽快推出《投资基金管理办法》170

二、筹建基金经理人协会和信托人协会171

三、对目前的投资基金进行整顿与合并，同时大力发展投资基金管理公司172

第五节 我国投资基金的二级市场的炒作173

一、封闭型基金与开放型基金之争176

第六节 我国投资基金的发展方向176

二、应大力发展国债基金177

三、应大力发展专项基金178

四、应大力发展风险实业投资基金179

五、应逐步发展中外合资基金179

附录一：深圳南投资信托基金管理暂行规定180

附录二：香港《单位信托及互惠基金守则》187

附录三：深圳蓝天基金资产信托契约229

附录四：深圳蓝天基金招募说明书252

附录五：深圳蓝天基金上市公告书263

后记274