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目录1

第一编 涌动的大潮——中国期货市场的初步发展9

一、日渐升温的期货市场热10

1．中国第一家粮食批发市场的发展情况如何10

2．中国现有哪几家石油交易所11

3．上海金属交易所的运行状况如何12

4．海南的股票指数期货交易始于何时14

1．“金中富”期货交易风波缘何而起16

二、期货市场法规建设及其政策动向16

2．为什么说‘期货经济立法刻不容缓’18

3．我国第一个期货市场法规有哪些主要内容19

4．海外专家对《期货经纪公司登记管理暂行办法》评价如何20

5．《外汇期货业务管理试行办法》有哪些主要内容21

6．《中国期货市场的规范意见》即将出台26

三、中国期货市场问题争鸣录27

1．期货市场发展需要解决的十个理论问题27

2．走出发展期货市场的误区29

4．中国期货市场呼唤法律30

3．发展期货市场要避免失控30

5．发展中国期货市场的政策建议32

第二编 期货市场基本知识34

四、期货市场的基本概念35

1．什么是期货市场35

2．期货交易与现货交易的区别是什么35

3．什么是期货合约36

案例1 期货合约的基本格式37

4．期货合约与远期合同有什么不同40

5．期货合约与现货合同的区别是什么40

6．期货合约是如何产生的41

7．期货合约的终结意味着什么42

8．期货交易为什么最先从农产品开始42

9．上市商品须具备什么条件43

10．什么叫未平仓合约44

11．何为溢价市场44

12．何为贴水市场44

1．期货市场是怎样发展起来的46

五、期货市场的性质作用与特点46

2．期货市场有哪些功能47

3．期货交易与赌博有什么区别48

4．期货投资和股票投资有哪些异同49

5．现代期货市场的特点51

六、商品期货市场的组织体制52

1．什么是商品期货交易所52

2．期货交易所有哪些作用52

3．期货交易所的收入来源53

4．交易所对期货价格制度有哪些限定54

5．期货交易所的保证金是如何确定的55

6．期货结算所有什么作用55

7．期货结算所应具备哪些条件56

8．期货结算所有哪些结算原则56

9．期货交易所的内部管理涉及哪些方面57

10．期货市场的风险分担机制是如何运作的57

第三编 期货交易业务60

2．如何计算基差61

1．什么是均等而相对的原则61

七、期货交易的主要业务61

3．影响套期保值的因素有哪些63

4．什么是卖出套期保值（附案例）65

5．什么是买入套期保值（附案例）67

案例2 农产品的套期保值（一）玉米卖出套期保值69

案例3 农产品的套期保值（二）卖出套期保值防止大豆价格下跌70

案例4 农产品的套期保值（三）大豆榨油公司买入套期保值71

案例5 金属材料的套期保值（一）金属原材料生产商卖出套期保值72

买入套期保值74

案例6 金属材料的套期保值（二）加工厂商74

案例7 金融期货的套期保值（一）美国国库券的卖出保值77

案例8 金融期货的套期保值（二）外汇汇率的卖出保值78

案例9 金融期货的套期保值（三）发行股票的套期保值78

6．什么是期货投机业务81

7．如何制定投机交易战略84

案例10 做玉米期货的多头部位交易85

案例11 做金融债券的多头部位交易88

案例12 做黄金的空头期货交易92

案例13 做黄金的多头期货交易93

1．期货交易的基本程序是怎样的95

八、期货交易过程95

2．参与期货交易者如何开立帐户96

案例14 美国某商品交易帐户协议书98

案例15 美国某期货经纪公司风险揭示声明书101

案例16 美国某期货经纪公司套期保值102

交易帐户证明书102

3．经济行和经纪人应具备什么条件104

4．经纪行设有哪些职能部门105

5．交易人士包括哪几类人106

6．交易所场内叫价有哪两种方法107

7．交易指令有哪几种类型108

8．交易指令是如何执行的110

9．如何选择期货经纪公司和经纪人110

10．什么是定单？定单如何区别110

11．期货交易所内部是如何运作的110

12．客户如何交纳保证金112

13．如何计算合约价值114

14．分析期货价格走势的方法主要有哪些114

15．如何才能在期货交易中稳操胜券116

九、期货的种类119

1．农产品期货有哪几种119

2．生产资料期货有哪几种119

3．什么是金融期货交易119

4．利率期货涉及哪些因素121

5．利率期货是何时产生的122

案例17 公司的借款成本如何套期保值122

6．什么是货币期货市场123

9．进行利率套期保值应注意哪些问题125

8．外汇期货交易涉及哪些因素125

7．什么是资本期货市场125

10．利率套期保值的基本原则是什么126

案例18 多头利率套期保值127

案例19 空头利率套期保值127

11．外汇交易的参加者有哪几方128

12．外汇期货合约的内容和规则是什么129

13．外汇期货交易与外汇远期交易有何区别132

案例20 外汇汇率空头套期保值134

案例21 外汇汇率多头套期保值135

14．什么是股票指数期货交易136

案例22 美国上市的股票指数期货合约137

案例23 蒲耳氏指数期货是如何交易的138

15．如何进行股票指数期货的套期保值139

案例24 同一性质股票指数期货的套期保值139

案例25 多种股票指数期货的套期保值140

案例26 股票指数期货多头套期保值141

案例27 股票指数期货空头套期保值142

案例28如何在国际范围内进行黄金的跨市套利143

16．世界主要黄金市场有哪几个143

十、期权（选择权）交易146

1．什么是期权交易146

2．期权交易与期货交易有什么区别147

案例29美国期权合约范式147

3．期权价格是如何构成的151

案例30 买进看涨期权152

案例31 买进看跌期权154

案例32 卖出看涨期权，赚取权利金155

提供部分保护156

案例33 卖出看跌期权，为防止价格上涨156

案例34 期权垂直套利（货币套利）157

案例35 期权转换套利159

第四编 期货交易的制度法规与管理161

十一、期货市场的管理（以美国为例）162

1．什么是期货市场的三级管理162

2．期货交易所的自我管理涉及哪些方面163

3．期货市场协会负有怎样的自律义务164

4．联邦期货交易委员会的职责是什么165

1．什么是公开喊价制度166

十二、关于制止垄断的制度法规166

2．什么是限制头寸制度167

3．什么是提供业务报告制度167

4．为什么要禁止内部交易168

十三、关于期货代理商的制度法规169

1．什么是登记注册制度169

2．财务制度的规则有哪些内容169

3．什么是保存记录制度170

4．禁止欺骗客户制度有哪些具体要求171

后记173