《基金法律法规、职业道德与业务规范过关必备 名师讲义+历年真题+考前预测》求取 ⇩

第一部分备考指南3

第一章考情分析3

一、考试概况3

二、报考条件3

三、考试科目3

四、考试时长、题型和分值3

五、考试组织实施4

六、考试成绩与资格注册4

第二章命题规律5

一、教材中原话以填空形式考查5

二、通过具体情况对知识点进行考查5

三、多个考点在同一题目中考查7

四、同一考点以多种形式、从多种角度考查8

五、计算题考查知识点集中，注意理解运用8

六、对具体概念业务的归属进行考查9

七、对法律法规中具体条款的考查10

八、对一个知识点进行全面考查10

第三章复习建议12

一、学习方法12

二、应试技巧13

第二部分核心讲义17

第一章金融、资产管理与投资基金17

【考情分析】17

【学习方法】17

【知识结构】17

【核心讲义】17

第一节金融市场与资产管理行业17

一、金融与居民理财17

二、金融市场18

三、金融资产与资产管理行业19

四、我国资产管理行业的状况20

第二节投资基金21

一、投资基金的定义21

二、投资基金的主要类别21

过关练习22

第二章证券投资基金概述25

【考情分析】25

【学习方法】25

【知识结构】25

【核心讲义】26

第一节证券投资基金的概念与特点26

一、证券投资基金的概念26

二、证券投资基金的特点26

三、证券投资基金与其他金融工具的比较27

第二节证券投资基金的运作与参与主体29

一、证券投资基金的运作29

二、证券投资基金的参与主体29

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式31

一、契约型基金与公司型基金31

二、封闭式基金与开放式基金32

第四节证券投资基金的起源与发展33

一、证券投资基金的起源与早期发展33

二、证券投资基金在美国及全球的普及型发展33

三、全球基金业发展的趋势与特点34

第五节我国证券投资基金业的发展历程34

一、萌芽和早期发展时期（1985—1997年）34

二、证券投资基金试点发展阶段（1998—2002年）34

三、行业快速发展阶段（2003—2007年）35

四、行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）35

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用36

一、为中小投资者拓宽投资渠道36

二、优化金融结构，促进经济增长36

三、有利于证券市场的稳定和健康发展36

四、完善金融体系和社会保障体系36

过关练习37

第三章证券投资基金的类型40

【考情分析】40

【学习方法】40

【知识结构】40

【核心讲义】41

第一节证券投资基金分类概述41

一、证券投资基金分类的意义41

二、证券投资基金的分类标准和分类介绍42

第二节股票基金44

一、股票基金在投资组合中的作用44

二、股票基金与股票的区别44

三、股票基金的类型44

第三节债券基金46

一、债券基金的特点46

二、债券基金与债券的区别47

三、债券基金的类型47

第四节货币市场基金48

一、货币市场基金在投资组合中的作用48

二、货币市场工具48

三、货币市场基金的投资对象48

第五节混合基金49

一、混合基金在投资组合中的作用49

二、混合基金的类型49

第六节保本基金50

一、保本基金的特点50

二、保本基金的保本策略51

三、保本基金的类型51

第七节交易型开放式指数基金（ETF）52

一、ETF的特点52

二、ETF的套利交易52

三、ETF与LOF的区别53

四、ETF的类型53

五、ETF联接基金54

第八节QDII基金55

一、QDII基金概述55

二、QDII基金的投资对象55

第九节分级基金57

一、分级基金的基本概念57

二、分级基金的特点57

三、分级基金的分类57

过关练习59

第四章证券投资基金的监管62

【考情分析】62

【学习方法】62

【知识结构】62

【核心讲义】63

第一节基金监管概述63

一、基金监管的概念及特征63

二、基金监管体系63

三、基金监管目标63

四、基金监管的基本原则64

第二节基金监管机构和行业自律组织65

一、政府基金监管机构：中国证监会65

二、基金行业自律组织：基金业协会67

三、证券市场的自律管理者：证券交易所68

第三节对基金机构的监管68

一、对基金管理人的监管68

二、对基金托管人的监管73

三、对基金服务机构的监管74

第四节对基金活动的监管76

一、对基金公开募集的监管76

二、对公开募集基金销售活动的监管77

三、对公开募集基金投资与交易行为的监管78

四、对公开募集基金信息披露的监管78

五、基金份额持有人及基金份额持有人大会79

第五节对非公开募集基金的监管81

一、非公开募集基金的基金管理人的登记81

二、对非公开募集基金募集行为的监管81

三、对非公开募集基金运作的监管82

过关练习84

第五章基金职业道德87

【考情分析】87

【学习方法】87

【知识结构】87

【核心讲义】87

第一节道德与职业道德87

一、道德87

二、职业道德88

第二节基金职业道德规范89

一、守法合规89

二、诚实守信90

三、专业审慎91

四、客户至上92

五、忠诚尽责93

六、保守秘密94

第三节基金职业道德教育与修养94

一、基金职业道德教育94

二、基金职业道德修养95

过关练习96

第六章基金的募集、交易与登记99

【考情分析】99

【学习方法】99

【知识结构】99

【核心讲义】100

第一节基金的募集与认购100

一、基金的募集100

二、基金的认购101

第二节基金的交易、申购和赎回105

一、封闭式基金的上市与交易105

二、开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理106

三、ETF的上市交易与申购、赎回108

四、LOF的上市交易、申购与赎回110

五、QDII基金的申购和赎回111

六、分级基金份额的上市交易及申购、赎回112

第三节开放式基金份额的登记113

一、开放式基金份额登记的概念113

二、我国开放式基金注册登记机构及其职责113

三、开放式基金份额登记流程113

四、申购和赎回的资金结算114

过关练习114

第七章基金的信息披露117

【考情分析】117

【学习方法】117

【知识结构】117

【核心讲义】118

第一节基金信息披露概述118

一、基金信息披露的含义与作用118

二、基金信息披露的原则和制度体系118

三、基金信息披露的内容120

四、基金信息披露的禁止行为120

五、XBRL在基金信息披露中的应用121

第二节基金主要当事人的信息披露义务121

一、基金管理人的信息披露义务121

二、基金托管人的信息披露义务123

三、基金份额持有人的信息披露义务123

第三节基金募集信息披露124

一、基金合同124

二、基金招募说明书125

三、基金托管协议126

第四节基金运作信息披露127

一、基金净值公告127

二、基金定期公告128

三、基金上市交易公告书130

四、基金临时信息披露130

第五节特殊基金品种的信息披露131

一、QDII基金的信息披露131

二、ETF的信息披露132

过关练习132

第八章基金客户和销售机构135

【考情分析】135

【学习方法】135

【知识结构】135

【核心讲义】135

第一节基金客户的分类135

一、基金客户释义及投资人类型135

二、基金投资人构成现状及发展趋势137

三、产品目标客户选择策略137

第二节基金销售机构138

一、基金销售机构的主要类型138

二、基金销售机构的现状及发展趋势138

三、基金销售机构的准入条件139

四、基金销售机构的职责规范140

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略141

一、销售理论141

二、销售方式141

三、销售策略142

过关练习143

第九章基金销售行为规范及信息管理146

【考情分析】146

【学习方法】146

【知识结构】146

【核心讲义】147

第一节基金销售机构人员行为规范147

一、基金销售机构人员的定义及资格管理147

二、基金销售机构人员管理和培训147

三、基金销售机构人员行为规范148

第二节基金宣传推介材料规范149

一、宣传推介材料的定义及范围149

二、宣传推介材料审批报备流程150

三、宣传推介材料的原则性要求151

四、宣传推介材料的禁止性规定151

五、宣传推介材料业绩登载规范152

六、宣传推介材料的其他规范153

七、宣传推介材料违规情形和监管处罚154

八、风险提示函的必备内容154

第三节基金销售费用规范155

一、基金销售费用原则性规范155

二、基金销售费用结构和费率水平155

三、基金销售费用的其他规范156

第四节基金销售适用性157

一、基金销售适用性的定义157

二、基金销售适用性的指导原则和管理制度157

三、基金销售渠道审慎调查158

四、基金产品风险评价158

五、基金投资人风险承受能力调查和评价159

六、基金销售适用性的实施保障159

第五节基金销售信息管理159

一、基金销售业务信息管理159

二、基金客户信息的内容与保管要求161

三、基金销售机构中的渠道信息管理162

过关练习162

第十章基金客户服务166

【考情分析】166

【学习方法】166

【知识结构】166

【核心讲义】167

第一节基金客户服务概述167

一、基金客户服务的意义167

二、基金客户服务的特点167

三、基金客户服务的原则167

四、基金客户服务的内容168

第二节基金客户服务流程及基金客户个性化服务168

一、基金客户服务流程168

二、基金客户服务提供方式170

三、基金客户个性化服务171

第三节投资者教育工作171

一、投资者教育工作的概念和意义171

二、投资者教育的基本原则与内容171

三、投资者教育工作形式172

过关练习173

第十一章基金管理人的内部控制176

【考情分析】176

【学习方法】176

【知识结构】176

【核心讲义】177

第一节内部控制的目标和原则177

一、内部控制的重要性177

二、内部控制的基本概念及其含义177

三、内部控制的三目标178

四、内部控制的五原则179

第二节内部控制机制180

一、内部控制机制的含义180

二、内部控制机制的基本要素180

第三节内部控制制度182

一、内部控制制度概述182

二、内控大纲182

三、基本管理制度183

四、部门规章183

五、业务操作手册183

第四节内部控制的主要内容183

一、前、中、后台内部控制183

二、投资管理业务控制183

三、信息披露控制184

四、信息技术系统控制185

五、会计系统控制185

六、监察稽核控制186

过关练习186

第十二章基金管理人的合规管理189

【考情分析】189

【学习方法】189

【知识结构】189

【核心讲义】190

第一节合规管理概述190

一、合规管理的概念190

二、合规管理的意义190

三、合规管理的目标190

四、合规管理的基本原则190

第二节合规管理机构设置191

一、合规管理部门的设置及其责任191

二、董事会的合规责任192

三、监事会的合规责任193

四、督察长的合规责任194

五、管理层的合规责任195

六、业务部门的合规责任196

第三节合规管理的主要内容196

一、合规管理活动概述196

二、合规文化197

三、合规政策197

四、合规审核198

五、合规检查198

六、合规培训198

七、合规投诉处理198

第四节合规风险199

一、合规风险的定义及其种类199

二、投资合规性风险199

三、销售合规性风险200

四、信息披露合规性风险200

五、反洗钱合规性风险201

过关练习201

第三部分历年真题详解207

2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解207

第四部分模拟试题详解233

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及详解（一）233

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及详解（二）255