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第一章 沿着殖利曲线走1

第一节 什么是债券(Bond)?3

第二节 收益率的不同类型6

第三节 债券的价格是由什么决定的?9

第四节 殖利曲线15

第二章 固定收入市场22

第一节 资本市场和货币市场22

一、资本市场23

二、货币市场23

三、货币市场的参与者24

第二节 货币市场产品25

一、美国短期国债(Treasury Bills)25

二、市政票据(Municipal Notes)25

三、存款证(CDs)26

五、联邦基金券(Fed Funds)27

四、商业票据27

六、回购协议28

七、活期借款(通知贷款)29

八、银行承兑票据(BAs)29

第三章 联邦储备银行体系及其影响31

第一节 1907年富人的恐慌及其结果31

第二节 什么是联邦银行储备体系?32

第三节 联邦储备银行体系的功能37

第四节 保持货币体系的稳定37

第五节 联邦储备银行体系是如何确定货币政策的?38

一、联邦储备银行体系的公开市场运作38

二、贴现率调整的运作40

三、银行准备金调整的运作40

第六节 保持贴现率和法定准备金调整的协调一致41

第七节 货币政策同财政政策的不同之处41

第九节 联邦储备银行对政策和公众的作用42

第八节 联邦储备银行对储蓄机构的监督和规制42

第四章 美国政府证券市场:国债44

第一节 美国短期国债(Treasury Bills)45

第二节 美国中期国债(Treasury Notes)53

第三节 美国长期国债(Treasury Bonds)65

第四节 STRIPS国债67

第五节 初始发行折扣债券、市场折扣债券及其税务处理68

第六节 同STRIPS债券相类似的债券68

第七节 收益率不同的原因69

第八节 国债的税收70

第五章 美国代理证券、抵押证券、债券期货和期权市场72

第一节 代理机构是如何帮助它们的选民的?75

第二节 代理债券是如何报价和交易的?75

第三节 抵押债券76

第四节 住宅抵押债券的运作76

第五节 抵押贷款的运用78

第六节 集合基金能够产生何种类型的债券79

第七节 预付款项的比例及其测定82

第八节 抵押贷款再筹集83

第九节 预先偿还的比例及其模型83

第十节 比例抵押债券及其运作84

第十一节 提供抵押的债券(CMOS)及其运作86

一、Z债券及其运作87

二、有计划分期偿还债券的类型及其运作87

三、其他提供抵押的债券89

第十二节 抵押债券的投资90

第十三节 金融衍生工具91

一、金融期货92

二、其他债券期货94

三、利息率期权94

第一节 市政证券的定义99

第六章 市政证券99

一、市政债券交易商103

第二节 初级市场103

二、金融顾问104

三、债券的律师108

四、市政债券的保险117

五、市政债券的辛迪加包销商119

第三节 市政债券交易商内部的分工情况123

第四节 竞争性包销的动作125

第五节 协商包销的动作129

第六节 债券发行之后132

第七章 公司债券138

第一节 协商性公司债券的包销139

一、发行的冷却期(等待期)141

二、投资银行143

五、蓝天发行(指发行的债券要通过法律审查关)145

三、初始发行募债说明书145

四、到期共勉会议(信息交流会议)145

六、包销商之间的协议146

七、公开发行149

第二节 公司债券的类型150

第三节 公司债券的定价153

第四节 可兑换债券157

第五节 了解债券的报价158

第八章 二级市场161

第一节 证券经纪商162

第二节 场外交易市场运作163

第三节 债券报价165

一、公司债券165

二、市政债券167

第四节 街道购买168

一、出价或愿意购买的要价169

二、OTC指令的执行170

第五节 美国证券交易商协会(NASI)172

第六节 市政债券管理条例制定委员会(MSRB)172

第七节 债券交易与清算174

一、公司债券174

二、所有权的转让176

三、市政债券177

第八节 应计利息178

第九章 投资组合管理180

第一节 多样化的定义180

第二节 为什么投资多样化是重要的?181

第三节 投资多样化182

第四节 资产配置模型183

第六节 如何制定债券投资组合?184

第五节 你是一位开拓型的投资者还是保守型的投资者?184

第七节 梯形投资组合是如何运作的?185

一、你所作出的建立梯形投资组合的决策188

二、如何衡量市场风险188

第八节 扇形投资结构和弹形投资结构是如何运作的?189

第九节 投资证券的多样化选择190

第十节 投资多样化应考虑的其他因素192

第十一节 对债券共同基金和单位投资信托的多样化投资及管理192

第十二节 债券互换交易及为什么投资者要进行债券互换交易193

一、市场变化时的税金互换交易194

二、投资者个人情况的变化194

三、债券特征的变化195

四、投资组合提高的互换交易195

第十三节 近三个月梯形投资组合的情况196

术语汇编198

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