《表4 四个相对成熟的碳交易体系非免费配额占比状况》

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《全球碳市场研究及对中国碳市场建设的启示》

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资料来源:ICAP《2018全球碳市场进展报告》，由作者整理而成。

随着碳市场的不断发展，碳交易体系不断完善，免费分配方式在各行业的应用更具针对性，有偿分配方式得到广泛应用。在实践中，美国碳交易体系实行免费分配与拍卖相结合的分配方式，欧盟第三阶段对电力行业则采取全部拍卖的分配方式。与免费分配方式相比，拍卖法的缺点是会显著提高控排单位的运营成本，影响行业企业的国际竞争力，还可能会导致一定程度的碳泄露。但其优点更为显著:简单易行，不必过分权衡效率和公平性问题；配额配置效率高，更有助于维持碳交易体系的市场化运行。因此，该方法受到越来越多交易体系的青睐。但是，对于那些对贸易敏感的工业部门，例如钢铁、化工行业等，应慎重使用拍卖法，因为运营成本的升高可能会使他们将生产环节转移到国外，从而影响本国产业竞争力和产生碳泄露问题。固定价格销售是一种向市场交易价格过渡的分配形式，当市场机制尚不够完善时，可由政府主管部门以规定固定价格的形式向碳排放权需求单位售卖配额。这种方法对市场碳价的反馈作用较小，通常适用于碳市场构建的初级阶段，在国际碳市场中，新西兰碳市场、澳大利亚碳市场第一阶段采用免费配额和固定价格销售相结合的方法。除了固定价格销售方法以外，美国加州开发了一种同样适用于碳市场构建初期的碳配额委托拍卖方法（1）。该方法的特别之处在于仅适用于该州“投资者拥有的”配电公司，具体操作步骤为:配额免费发放给企业；政府代表企业来拍卖配额；将拍卖配额的收入分给企业。该过程看似冗余烦琐，但对中国构建全国性碳市场存在可借鉴之处，一来可以推动拍卖分配方法成熟运用，与基于产出的分配法一起使用可以成为实现价格限定的最佳途径；二来可以扩大“纯粹”拍卖的配额比例，价格信号更加明显，拍卖效果得到改善；三来可以让配额价值发挥更好的作用，因为它允许决策者在免费配额和拍卖法之外又多了一种选择。《2018全球碳市场进展报告》表明，有偿分配方式比例逐渐扩大，如表4所示。