《表2 FINRA年度总收入和总支出规模(单位:万美元)》

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《美国“多层次”证券法公共执法制度的实证分析》

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注:数据来源见FINRA 2011-2018 Year in Review and Annual Financial Report，其中“Summary of Operations”展示了相关信息。

作为独立的自律监管组织，FINRA依靠其自身的经营和投资活动筹集运营经费。其总收入和总支出从不同侧面反映出其执法投入的情况。根据其2018年的年报显示，FINRA持有的总资产高达24亿美元，并且大部分为流动性较高的货币资产和投资。[33]表2展示了FINRA在2010年至2018年间其年度收入和年度支出的数额。总体来说，FINRA的收入足够支持其监管活动的成本，其全年总收支都大约为10亿美元。该数值已经接近SEC年度预算的60%。从2015年的数据来看，FINRA的主要收入来源是监管活动收入（占比45%）[34]、用户收入（占比22%）[35]、合同服务收入（占比13%）[36]和罚款收入（占比9%）。而FINRA主要的支出成本是雇员成本（占比66%）、专业和合同服务成本（占比17%）以及电脑运营和数据交换成本（占比5%）。