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第一部分股票、股份公司基础知识1

1．什么是股票？1

2．什么是股份？1

3．什么是股权？2

4．股票有什么特征？3

5．什么是股份公司？4

6．股份公司有哪几种类型？4

7．什么是股份有限公司？什么是有限责任公司？4

8．什么是股份无限公司？5

9．什么是股份两合公司？5

10．怎样设立股份有限公司？5

11．股份公司章程应包括哪些内容？8

12．股份有限公司内部组织机构如何设置？9

13．股份公可的职员是否为该公司的股东？9

14．股份和股份制的区别在哪里？股份制的特点是什么？10

15．什么是股票市场？11

16．股票分几种类型？12

17．什么是普通股票？普通股的权利是什么？13

18．什么是优先股票？优先股的优先权与种类是什么？13

19．什么是累积优先股和非累积优先股？14

20．什么是参与优先股和非参与优先股？14

21．什么是可转换优先股和不可转换的优先股？15

22．什么是可收回的优先股和不可收回的优先股？15

23．什么是记名股票和不记名股票？16

24．什么是定额票面股票和无定额票面股票？16

25．什么是无权股票和多权股票？17

26．一张典型的股票票面有何特征？17

27．如何分析股票票面？18

28．什么是认股权？什么是认股权证？二者有什么区别？18

29．股票和债券有何区别？19

30．什么是股息？什么是红利？20

31．股利如何进行分配？我国股利是怎样分配的？21

32．与股利发放密切相关的日期有哪些？22

33．什么是股票的面值？23

34．什么是股票的净值？23

35．什么是股票的市价？24

36．什么是股票收益率？如何计算股票收益率？25

第二部分股票发行27

37．什么是股票的发行市场？27

38．发行股票要具备哪些条件？27

39．股票发行市场由哪几方构成？28

40．什么是股票的发行价格？我国股票发行价格如何确定？29

41．什么是股票的发行者？对股票发行者有哪些要求？30

42．什么是股票承销者？31

43．什么是股票发行的认购者？31

44．股份公司发行股票的目的是什么？32

45．股票发行的方式有几种？33

46．什么是直接发行与委托发行？34

47．什么是公开发行与内部发行？35

48．内部直接发行的操作程序是什么？36

49．公开委托发行的操作程序是什么？38

50．什么是股票发行的推销？40

51．什么是股票的包销？40

52．什么是股票的代销？40

53．什么是股票发行的直接销售？41

54．我国都在哪些地方分别发行了股票？41

第三部分股票交易和股票投资42

55．什么是股票的交易市场？42

56．什么是股票的场内交易？42

57．什么是股票的场外交易？43

58．什么是“第三市场”？44

59．什么是“第四市场”？45

60．什么是证券交易所？世界上都有哪些著名的交易所？45

61．我国上海的证券交易所组织结构如何？46

62．证券交易所由几部分构成？其职责是什么？47

63．什么是经纪人？经纪人分哪几种？48

64．什么是证券商？证券商都从事哪些经营活动？49

65．股票的买卖都有哪些程序？50

66．如何开立交易帐户？52

67．什么是股票的交易单位和零股？54

68．股票的交易方式主要有哪几种？55

69．什么是股票的投机与保值？二者的主要区别是什么？56

70．什么叫买空和卖空？57

71．什么叫“牛市”和“熊市”？59

72．股票价格指数代表什么？59

73．股票价格指数是怎样编制的？怎样读股票价格指数？60

74．如何阅读股票行情表？61

75．股票市场都有哪些风险？63

76．“黑色星期一”是怎么回事？65

77．影响股票市场价格变动的因素都有哪些？66

78．股票交易要遵循哪些优先原则？67

80．具备哪些条件时，一家公司的股票才能获准上市？68

79．一家公司为什么要申请股票上市？68

81．股票转让市场应具备哪几种要素？69

82．在我国的上海，股票如何申请上市？股票上市必须具备哪些条件？69

83．在深圳的股票市场上，“证券商、交易所和登记公司的职责或业务范围都有哪些？71

84．什么叫对股票的投资？股票投资要考虑的基本因素是什么？71

85．股票投资者如何对自己的投资作出分析？72

86．怎样选择投资对象？74

87．什么叫短期投资和长期投资？如何选择哪种投资？75

88．如何选择投资时机？77

89．投资者为什么要掌握公司的财务状况？78

90．什么是公司财务报表？其基本内容是什么？79

91．如何分析公司的财务报表？81

92．衡量一家公司清偿能力的主要指标都有哪些？84

93．衡量一家公司资本结构状况的主要指标都有哪些？86

94．衡量一家公司获利能力和经营成果的主要指标都有哪些？87

95．什么是平均成本投资法？88

96．什么是固定比例投资法？89

97．什么是“撒网法”和“反式撒网法”？90

98．什么是“买平均高”与“买平均低”投资法？91

99．股票投资的经验法则都有哪些？92

100．投资者在股票投资中最可能犯哪些错误？92

第四部分股票的管理95

101．国外对股票市场的管理目标和原则是什么？95

102．国外对股票的发行是如何管理的？96

103．我国对股票的发行是如何管理的？96

104．国外对股票的交易是如何管理的？99

105．我国对股票的交易是如何管理的？100

106．国外对场外交易市场都有哪些管理制度？102

107．国外对证券交易所是如何管理的？102

108．国外对证券商是如何管理的？103

109．国外对证券公司是如何管理的？104

111．美国都有哪些证券交易法则？其主要内容是什么？105

110．国外对股票的上市交易都有什么规定？105

112．香港证券监理处的主要职能是什么？106

113．哪些公司可以在香港股票市场上市？107

114．在香港，上市公司必须具备哪些条件？108

115．在香港，申请上市必须遵守哪些法律规定？109

116．香港联合交易所都设有哪些内部的行政组织？109

117．在香港，申请股票上市时要提交哪些资料？110

118．具备哪些条件，才能成为香港联合交易所的会员？110

119．在我国，为什么要对股票市场进行管理？111

120．我国股份制试点工作的基本原则都有哪些？112

121．作为证券市场的主管机关，中国人民银行的主要职能是什么？113

122．我国股票市场管理的宗旨和主管机关的职责是什么？113

123．上海市对股票的有关规定内容是什么？114

附录（一）大连证券公司利民证券投资基金章程117

附录（二）大连信托投资公司信托投资受益证券章程120

附录（三）中国工商银行大连信托投资股份有限公司可转换债券资金章程125

附录（四）中国人民建设银行大连市信托投资公司共同投资基金章程129