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序1

Foreword1

Chapter I Introduction1

Preface1

前言1

第一章导论1

11 Advancement of Questions3

第一节 问题的提出3

111 Structural Weakness of Investors4

一、投资者的结构性缺陷4

112 Structural Weakness of Securities Brokers6

二、证券经纪商的结构性缺陷6

三、证券交易商场的结构性缺陷8

113 Structural Weakness of Securities Market8

12 Essential Concekption,Research Method andTheoritical Fokundation14

第二节 基本概念、研究方法和理论14

一、几组基本概念14

121 Research Method and Theoritical Fokundation18

二、研究方法和理论基础18

第三节 本收的架构和主要研究结果23

13 Structure and Major Research Coknclusion of This Book23

131 Research Consideration23

132 Structure and Major Research Conclusion23

二、本书的架构和主要研究结果23

一、本书析研究思路23

Chapoter ⅡOverview of Chinese and Overseas Securities Markets25

第二章中外证券市场概览25

21 Development of Chinese and Overseas SecuritiesMarkets27

211 Brief History of Overseas Securities Markets27

第一节 中外证券市场的发展沿革27

一、境外证券市场发展简史27

212 Development of Chinese Securities Market35

二、中国证券市场的历史轨迹35

221 Securities Supervision System39

第二节 中外证券市场管理制度概览39

一、证券监管体制39

22 Overview of Regulations on Chinese and Overseas Stock Markets39

222 Regulations over Srock Exchanges47

二、证券交易所管理制度47

三、证券商管理制度49

223 Regulations over SecuritiesBroker49

224 Regulations over Securities Issuing52

四、证券发行市场管理制度52

225 Regulations over Infokmatiom Announcement on Srock Markets53

五、证券市场信息披露管理53

第三节 中外证券市场交易方式概览58

23 Overview of Chinese and Overseas Securities Trading Modes58

231 Securities Trading System58

一、证券交易体系58

232 Types of Securities Trading60

二、证券交易类型60

第三章 中外证券经纪制度比较与分析73

ChapterⅢComparisonand Analysis on Chinese and Overseseas Securities Brokerage System73

第一节 证券以纪制度的历史演化76

一、境外证券经纪制度的历史演化76

311 311 Overseas Securities Brokerage System76

31 History of Securities Brokkerage System76

二、中国证券经纪制度的历史变迁78

312 2Development of Chinese Securities BrkokerageStsstem78

一、境外证券经纪制度分析80

第二节 证券经纪制度的比较与分析80

321 Analysis on Overseas System80

32 Comparison and Analysis on Securities Brokerage Sysstem80

二、中国证券经纪现状简析90

322Analysis on Current Situation of Chinese Securities Brokerage90

Chapter ⅣResearch on Models of Chinese Securities Brokerage95

第四章 中国证券经纪模式研究95

第一节 牧羊模式98

411 Shepherding Model and its Main Characteristics98

41 Shepherding Model98

一、牧羊模式及其主要特征98

412 Histkorical Reason for its Formation99

二、牧羊模式形成的历史原因99

413 Analysis on its Problems100

三、牧羊模式存在的问题分析100

414 Consideration on its Future106

四、牧羊模式的前景思考106

42 Model of VIP Room on Stock Market107

第二节 大户操作室模式107

421 Characteristics of VIP Room Model109

一、大户操作室 的基本特征109

422 Historical Reason for the Formation of VIP Room Model111

二、 大户操作室形成的历史原因111

三、大户操作室模式的问题与缺陷112

423 Problem and Weakness of VIP Room Model112

424 Strategy of VIP Room MODEL116

四、大户操作室的应对策略116

43 Quasi_Brokker Model117

第三节 准经纪人模式117

431 Current Situation and Characteristics of Chinese Quasi_Broker System119

一、中国准证券经纪人制度的现状特征119

432 Analysis on its Formation123

二、准 证券经纪人制度形成的原因分析123

三、准证券经纪人制度存在的主要问题126

433 Major Prkoblems of Quasi_Broker System126

四、关于准经纪人制度的几点思考131

434 Considerations on Quasi_Broker System131

441 Securities Investment Fund and Brokerage136

一、证券投资基金与证券经纪136

44 Quasi_Fund Model136

第四节 准基金模式136

442 Main Reason of its Formation138

二、准基金模式产生的主要原因138

三、客户资产委托管理的主要类型140

443 Main Types of Managing Assets for Clients140

444 Major Problems of Quasi _Fund Model and its Resolution141

四、准基金模式存在的主要问题及其出路142

445 Trend of Organized Investors and Future Fund Brokerage143

五、 投资者机构化倾向及未来基金经纪143

45 Research and Comparison on Different Securities Brokerage Models145

第五节 中国证券经纪模式的比较研究145

451 Investors'Behavior under Different Brokerage Models146

一、投资者在不同经纪模式下的表现特征146

二、券 商在不同经纪模式下的生为特征147

452 Behavior of Securities Brkokers under Different Brokerage Models147

三、市场在不同经纪模式中的特征分析149

453 Analysis on Market Features under Different Brokerage Models149

第五章 中国证券经纪制度的发展趋势分析153

ChapoterⅤAnalysis on Future Development of Securities Brkokerage Sysstem in China153

一、当代世界证券市场发展的]新特点156

511 New Features of the Development of wokrld Stock Markets156

51 Developoment of Stkock Market and Selection of Brokerage Model156

第一节 证券市场发展趋势与经纪发展模式选择156

二、中国证券市场发展趋势分析163

512 Analysis on Development Tendendy of Chinese Stock Market163

513 Selection of Development Models of chinese Securities Brokerage System171

三、中国证券经纪制度发展模式选择171

52 Prokfessional Securities Brkoker179

第二节 职业证券经纪179

一、市场呼唤职业证券经纪人180

521 Market Yearning for prkofessional Securities Brokers180

二、证券经纪人的功能分析188

522 Functional Analysis on Securities Brokkers188

523 Conditions for Pracrice of Securities Brokerage System in China195

三、中国实生证券经纪仍制度的条件分析195

第三节 电子 网络经纪200

53 Computer Network Brokerage200

一、经济领域内的电子 网络技术201

531 Cokmputer Network Technology in Econokmy201

二、信息技术革命对金融证券业的冲击202

532 Impacts of Revolution of Infokrmarin Technology in Financial and Securities Fields202

533 Conception of Computer Network Brkokerage204

三、电子 网络经纪的概念（N＆P）204

四、电子网络 经纪发展趋势205

534 Tendency of Development of Computer Network Brkokerage205

五、电子网络经纪面临的问题208

535 Problems Facing Computer Netwkork Brokkerage208

六、电子网络经纪对证券市场的影响209

536 Effects on Srock Market by Computer Network Brokerage209

第四节 基金经纪210

54 Fund Broker210

一、基金经纪的要领演绎211

541 Development of Fund Broker Coknception211

542 Analysis on Formation of Fund Broker220

二、基金经纪的形成因素分析220

543 Comparison on Computer Network Brokerage,Professional Brokers and Fund Broker221

三、职业证券经纪、电子网络率纪与基金经纪的 比较分析221

55 Financial Reform and Globalization of Securities Brokerage227

第五节 金融创新和证券经纪全球一体化227

551 Financial Reform on Stock Market228

一、证券市场的金融创新228

二、证券经纪业务全球一体化235

552 Globalization of Securities Brokerage Brsiness235

553 Future Aspects for Financial Reform on Chinese Stock Market239

三、中国证券市场金融创新展望239

四、中国证券经纪制度如何适应未来发展241

554 How to Meet the Future Demands of Chinese Securities Brokerage System241

第六章 中国证券经纪制度的初步构架247

Chapter Ⅵ Initial Framework of Securities Brokerage System in China247

61Framework of Chinese Securities Brokerage System249

第一节 中国证券经纪制度的整体框架249

611 Aim of Chinese Securities Brokerage System and its Settled Principles250

一、中国证券经纪制度的目标及确定原则250

612 Market Locating of Chinese Securities Broke_rage System254

二、中国 证券经纪制度的市场定位254

613 The Integrative Framework258

三、中国证券经纪制度的整体架258

62 Envision on Legal Framework of Chinese Securities Brokerage System259

第二节 中国证券经纪制度的有关法律框架设想259

一、相关法律构架的目标和基础原则260

621 Am and Basic Principle of Legal Framework260

622 Legal Locating and Confirmation of Basic Civil Benavior261

二、经纪制度的法律定位和基本民事生为的认定261

三、经纪制度的法律主体确定265

623 Confirmation of Legal Subject for BrokerageSystem265

624 Envision on Legal Framework of Brokkerage Sysstem269

四、经纪制度法律框架的设想269

63 Market Organization of Chinese Securities Brokkerage System272

631 Market Organization of Stock Exchanges272

一、证券交易所的市场组织272

第三节 中国证券经纪制度的市场组织272

632 Market Organization of Brokers279

二、证券经纪商的市场组织279

64 Design of Securities Brkoers System292

641 Basic Description of Securities brokers292

一、证券经纪人的基本内涵292

第四节 证券经纪人制度设计292

642 Basic Function of SecuritiesBrokers293

二、证券经纪人的基本职能293

643 Major Requirements for Securities Brokers294

三、证券经纪人的基本要求294

644 Human Resources Management of Securities Brokers295

四、证券经纪人的人力资源管理295

645 Cmmission Policu for Securities Brokers298

五、证券经纪人的佣金制度298

646 Risk_Management fund for Securities Brkokers299

647 System Management of Securities Brokers299

七、证券经纪人的系统管理299

六、证券经纪人的风险管理基金制度299

648 Diciplines for Securities Brokkers303

八、证券 经纪人工作守则303

Appendix 1 OIT__Strategic Selection of Securiries Brokers305

附录一OIT：证券商的战略抉择305

Appendix 2 Regulations over Broker Management of Xiangcai Securities Co.,Ltd.309

附录二 湘 财证券有限责任公司经纪人管理暂行办法309

References319

参考文献319

Postscript323

后记323