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第一章期货交易概述1

第一节 期货交易的概念1

一、商品交易形式的发展1

二、商品交易形式的分类5

三、期货交易与现货交易的区别7

四、期货市场与现货市场的区别8

五、期货合约与远期合同的区别10

六、期货交易的性质和特点12

第二节 期货交易的历史进程13

一、期货交易的产生与演进13

二、期货交易的发展与创新17

第三节 期货交易的功能和作用24

一、期货交易的基本功能24

二、期货交易的作用28

第四节 期货交易与证券交易的比较31

一、产权（所有权）的转移不同32

二、保证金不同32

三、市场的层次和价格的决定不同33

四、空头的不同34

五、时间性的不同34

六、价格变动的限制不同35

第二章期货交易的组织结构36

第一节 期货交易所36

一、期货交易所的设立36

二、期货交易所的机构设置38

三、期货交易所的会员42

四、期货交易大厅43

第二节 期货经纪公司44

一、期货经纪公司及期货交易经纪人44

二、期货经纪公司的机构设置46

三、期货经纪公司的管理制度47

第三节 期贷结算所50

一、期货结算所的不同形式50

二、期货结算所的职能、作用与组成51

三、期货结算所的内部结构54

四、期货结算所的结算业务程序55

五、期货结算所规章 制度56

六、期货结算所的有关表格57

第四节 期货交易者59

一、套期保值者59

二、投机者65

第三章期货商品71

第一节 期货商品上市的条件71

一、必须易于储存71

四、价格波动频繁的商品72

第二节 世界主要期货商品72

二、必须具备质量、等级、规格比较容易划分的条件72

三、拥有很多的买主和卖主72

第四章期货合约97

第一节 期货合约的历史演变97

一、期货合约简史97

二、期货合约与远期合同的差别99

第二节 期货合约的基本要素100

一、期货合约的涵义100

二、期货合约的内容或基本要素102

三、有关国家期货合约106

第三节 期货合约的特点与作用117

一、期货合约的特点117

二、期货合约的作用119

一、期货品种121

第四节 期货合约的设计原则121

二、合约单位122

三、标准品级123

四、合约月份124

五、最小变动价位125

六、每日价格最大波动限幅125

七、交易时间125

八、最后交易日126

九、实货交割126

第五章期货交易的程序及规则128

第一节 交易程序概述128

一、交易的基本程序128

二、交易程序举例131

三、交易程序的差异131

一、经纪公司类型132

第二节 选择经纪公司和经纪人132

二、对经纪公司与经纪人的选择133

第三节 拟定交易计划134

一、财务状况134

二、交易策略及注意问题135

第四节 开设帐户137

一、帐户的含义137

二、帐户的开设138

三、帐户的类型144

第五节 下达交易指令或订单146

一、依时间因素147

二、依价格因素148

三、混合订单150

四、交易订单规则151

一、交易大厅152

第六节 场内交易152

二、场内交易类型155

三、场内交易的叫价制及手势155

四、交易申诉157

第七节 期货结算158

一、期货交易结算机构158

二、结算方式及基本原理159

三、到期与实货交割过程160

四、合约价值计算161

五、具体结算流程163

六、实货交割结算计帐方法167

第六章期货商品价格169

第一节 期货商品价格行为169

一、期货价格形成的完全竞…性169

二、期货价格运作的随机性172

三、期货价格与现货价格的关系174

第二节 基差176

一、基差的定义及内容176

二、基差的表现形式178

第三节 期货商品价格指数180

一、道琼商品指数180

二、路透英国商品指数181

三、金融时报商品价格指数181

四、经济学人商品价格指数182

第四节 期货市场行情解读182

第七章 期货价格走势的基本分析186

第一节 期货价格分析的作用及方法分类186

一、期货价格分析的作用186

二、期货价格分析方法分类187

第二节 分析与预测的基本因素189

一、市场供求关系190

二、货币因素193

三、政治局势和政策措施195

四、投机和心理因素196

五、自然条件198

六、经济形势199

第三节 分析与预测的方式201

一、收集和积累信息201

二、分析的不同角度与主要问题202

三、价格分析与预测的统计方法204

第四节 基本分析的局限性207

一、理论上的局限207

二、应用上的不足208

第八章期货价格走势的技术分析210

第一节 交易情况资料分析210

一、成交量210

二、未平仓合约量211

三、期货成交量与价格的关系212

四、期货未平仓合约量与阶格的关系212

五、成交量、未平仓仓合约量与价格的关系213

第二节 线条图分析法214

一、上升趋势线和下降趋势线215

二、支持线和阻力线217

三、圆顶形和圆底形218

四、双重头形和双重底形219

五、头肩形和倒置头肩形220

六、三角形222

七、“Ⅴ”字形225

八、缺口227

第三节 点数图分析法229

一、点数图的制作229

二、常见的点数图形232

第四节 移动平均线图分析法238

第一节 套期保值概述242

一、套期保值的概念与基本操作242

第九章期货交易中的套期保值242

二、套期保值的经济原理243

三、套期保值的功能和作用245

第二节 卖出套期保值和买人套期保值248

一、卖出期货保值248

二、买入期货保值254

第三节 基差保值交易257

第四节 套期保值的策略与技巧260

一、套期保值的策略260

二、解除套期保值的时机选择263

三、随时注意基差的变动265

四、期货市场与期货合约月份的选择266

一、投机的概念和作用268

第十章期货交易中的投机和期图利268

第一节 期货投机概述268

二、投机者的种类272

第二节 投机交易的主要形式274

一、多头期货投机275

二、空头期货投机278

第三节 投机交易的策略279

一、充分了解投机交易的对象279

二、确定明确的亏损限度280

三、确定投入的风险资本281

四、应遵循的原则282

第四节 套期图利概述282

一、套期图利的概念283

二、套期图利交易的作用284

一、跨月套利285

三、套期图利交易的特点285

第五节 套期图利的形式285

二、跨市盈利287

三、跨品套利288

第六节 套期图利交易的原则289

一、一次结清买卖双方交易289

二、不要使用套利交易来保证已亏损的单盘交易289

三、不同的商品期货套利，应以现金套利考虑290

四、勿因低额保证金及风险而做超额套利交易290

五、不要认为套利交易必是低风险的交易290

六、避免对即将期满的合约操作套利交易291

第十一章商品期货292

第一节 农产品期货292

一、谷物292

二、畜产品297

三、经济作物类302

第二节 金属、能源和林产品期货307

一、金属期货307

二、能源期货312

三、林产品期货315

第十二章金融期货319

第一节 金融期货的产生与发展319

一、金融期货的概念319

二、金融期货的产生与发展320

三、金融期货市场的特点及参与者322

第二节 外汇期货323

一、外汇期货的概念323

二、外汇期货市场的产生和发展323

三、外汇期货合约的内容与规则325

四、外汇汇率的套期保值交易325

二、利率期货的产生331

第三节 利率期货331

一、利率期货的概念331

三、金融凭证的价格及利率期货332

四、利率套期保值交易334

第四节 股票指数期货336

一、股票指数期货的概念336

二、股票指数期货的产生337

三、股票指数期货的交易338

四、股票指数期货套期保值交易339

第十三章期权交易341

第一节 期权交易概述341

一、期权与期权交易概念341

二、期权交易的产生和发展342

三、期权交易的形式344

二、期权合约的分类346

一、期权合约的概念及特点346

第二节 期权合约内容346

三、期权合约的要素347

四、期权合约的格式例举348

第三节 期权价格构成及决定349

一、期权价格的构成349

二、期权价格的决定351

第四节 期权交易策略353

一、期权套期保值交易策略353

二、期权投机交易策略358

附录362

上海金属交易所交易规则（试行）362

深圳有色金属交易所交易规则376

中国郑州商品交易所期货交易规则（试行）388

后记408