《美国联邦政府对股票市场的监督与管理》求取 ⇩

序(刘诗白)1

导论1

1. 美国证券交易委员会概述3

1.1 美国证券交易委员会的法律依据3

1.2 美国证券交易委员会的机构设置6

1.3 美国证券交易委员会的操作手段14

2. 30年代大危机以前的美国股票市场22

2.1 股价操纵的性质和类别22

2.2 虚假抛售23

2.3 囤积居奇24

2.4 合谋操作33

3. 美国股票市场的政府监管与行业自我监管47

3.1 美国政府对股票市场实施监管的背景47

3.2 美国联邦政府对股票市场的监管49

3.3 美国各州政府对股票市场的监管56

3.4 美国证券业的行业自我监管57

4. 美国证券交易委员会监管的联邦法律65

4.1 《1933年证券法》65

4.2 《1934年证券交易法》69

4.3 《1935年公共服务控股公司法》74

4.4 《1939年信托合同法》77

4.5 《1940年投资公司法》78

4.6 《1940年投资顾问法》79

4.7 《1978年破产改造法》80

5. 美国证券交易委员会的公司财务部83

5.1 公司财务部近年的主要工作83

5.2 有关法律和规则的事务84

5.3 有关会议91

6. 美国证券交易委员会的执法部94

6.1 执法部近年的主要工作94

6.2 执法部的权力95

6.3 执法部的行动96

6.4 投资教育及帮助行动112

7. 美国证券交易委员会的投资管理部115

7.1 投资管理部近年的主要工作115

7.2 与《投资公司法》有关的重大进展116

7.3 与《投资顾问法》有关的重大进展125

7.4 与《控股公司法》有关的重大进展126

8. 美国证券交易委员会的市场监督部130

8.1 市场监督部近年的主要工作130

8.2 证券市场的调控问题131

8.3 对行业组织的监督139

9. 美国证券交易委员会的国际事务办公室142

9.1 国际事务办公室近年的主要工作142

9.2 相互支援与信息交换的安排143

9.3 执法合作144

9.4 技术援助146

9.5 国际组织147

9.6 贸易谈判149

10. 美国证券交易委员会的执法调查和检察办公室152

10.1 执法调查和检察办公室近年的主要工作152

10.2 对投资公司和投资顾问的调查153

10.3 对券商的检察156

10.4 对自我管理组织的调查和监管157

11. 美国证券交易委员会的经济分析办公室161

11.1 经济分析办公室近年的主要工作161

11.2 经济分析与技术支持162

12. 美国证券交易委员会的行政管理办公室165

12.1 行政管理办公室近年的主要工作165

12.2 政策性管理165

12.3 事务性管理168

主要参考书目174

后记184