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第一章资本市场综述1

第一节 资本市场概述1

一、资本市场的含义、地位和作用1

二、国际资本市场概况7

三、90年代国际资本市场的新特点9

第二节内地资本市场13

一、内地资本市场的现状13

二、发展内地资本市场的必要性16

三、发展内地资本市场的可能性21

四、发展内地资本市场的策略24

第三节香港资本市场29

一、香港资本市场的特点29

二、香港资本市场与内地资本市场的关系31

三、内地参与香港资本市场概况33

第二章股票市场概述37

第一节 股票市场概述37

一、股票市场的含义37

二、股票市场的产生和发展38

三、股票市场的结构及功能38

四、世界主要股票市场概况39

第二节香港股票市场41

一、香港股票市场的特点、地位和作用41

二、香港联合交易所的架构、运作和监管43

三、港股的海外市场46

四、金融期货市场47

五、交易品种48

第三节主要的市场参与者50

一、证券公司50

二、投资银行50

三、基金管理公司50

四、个人投资者51

五、各类投资者占市场总成交额的比例51

第三章企业在港上市及资本经营53

第一节 中资企业如何在香港上市53

一、上市的方式和上市条件53

二、上市申请程序和上市准备工作57

三、上市发行方式、定价及费用64

四、对在港上市中资企业的监管65

第二节融资方式与资本经营66

一、融资方式66

二、资本经营69

第三节中资企业在港的拓展模式71

一、中信泰富72

二、粤海投资72

三、上海实业73

四、航天科技74

五、深业控股75

第四节开展资产经营的问题与对策76

一、开展资产运作遇到的问题76

二、搞好资产运作的对策78

第四章基金市场81

第一节 基金市场概述81

一、基金的含义81

二、基金的产生和发展82

三、世界主要基金市场概况83

第二节香港基金市场84

一、香港基金市场概况84

二、基金市场的特点、地位、作用85

三、香港投资基金公会86

四、基金的监管体系86

五、基金市场的发展趋势及动因88

第三节基金的类别及运作89

一、基金类别及其风险89

二、基金的募集和买卖93

三、基金的计价94

四、基金经理及其操作95

五、基金的增值96

六、中资利用基金市场的主要途径97

第四节利用香港基金市场的问题与对策97

一、利用香港基金市场遇到的主要问题97

二、利用香港基金市场的对策99

第五章债券市场102

第一节 债券市场概述102

一、债券市场的含义和分类102

二、债券市场在资本市场中的地位和作用104

三、国际债券市场105

第二节内地的国际债券融资107

一、发展过程107

二、市场监管108

三、存在的主要问题109

第三节香港债券市场110

一、香港债券市场的发展过程110

二、香港债券市场的主要特点110

第四节内地与香港合作开发港元债券市场的构想113

一、合作的必要性113

二、合作存在的问题和若干具体设想114

第六章银团贷款116

第一节 银团贷款概述116

一、银团贷款的产生116

二、世界银团贷款的概况117

三、香港银团贷款的概况118

四、银团贷款的特点、地位和作用119

第二节银团贷款的操作121

一、银团贷款有关各方及他们之间的关系121

二、银团贷款组建前的可行性研究123

三、银团贷款的筹组125

四、银团贷款的策略126

第三节我国的银团贷款128

一、我国银团贷款概况128

二、银团贷款在引进外资方面的作用129

三、我国银团贷款当前存在的问题及对策130

第四节银团贷款的二级市场132

一、银团贷款的初级市场和二级市场132

二、银团贷款二级市场的作用133

三、二级市场银团贷款份额转让的方式133

四、二级市场中的流通交易工具135

第七章离岸金融市场137

第一节 离岸金融市场的概况137

一、离岸金融市场的产生137

二、离岸金融市场的种类138

三、世界离岸金融市场的概况139

第二节离岸金融中心与国际避税141

一、离岸金融中心向避税地的发展141

二、国际离岸金融中心避税机制的形成142

三、离岸金融中心避税的方式143

第三节中国内地离岸金融业务144

一、我国离岸金融业务现状144

二、加快发展离岸金融市场的意义146

第四节香港离岸金融市场148

一、香港离岸金融市场的产生148

二、香港离岸金融业务发展的原因149

三、香港离岸金融业务的前景150

四、香港与新加坡离岸金融市场的比较151

第五节通过离岸金融市场利用香港资本154

一、利用的必要性和可行性154

二、利用的途径和措施156

第八章培育和发展中国的投资银行业159

第一节 投资银行概述159

一、投资银行的性质和特点159

二、投资银行的主要业务161

三、投资银行的作用164

第二节我国发展投资银行的必要性165

一、产融结合的意义及实现形式165

二、内地证券经营机构的局限性167

三、现阶段发展投资银行业的重要意义170

第三节培育和发展内地的投资银行业172

一、资本市场运作与发展投资银行业172

二、投资银行在香港资本市场中的地位173

三、内地投资银行业的培育和发展175

第九章开放资本市场与防范金融风险181

第一节 开放资本市场与金融风险181

一、金融风险的成因181

二、开放资本市场与防范金融风险的关系185

第二节亚洲金融风波分析186

一、亚洲金融风波的成因186

二、亚洲金融风波对香港的影响191

三、亚洲金融风波对内地的影响192

第三节防范金融风险的一般措施193

一、加强区域金融合作193

二、谨慎开放国内金融市场193

三、加强对外资流入、外债的管理194

四、保持足够的外汇储备，加强央行调控能力194

五、解决国内经济问题195

第四节我国金融开放过程中的风险防范196

一、确立双向开放大金融战略196

二、完善金融制度，改革金融体制197

三、协调内外金融政策198

四、有组织地进人国际金融市场198

五、建立、健全对外金融风险预警体系199

第十章附录202

一、香港股市监管法规一览表202

二、香港联合交易所上市事宜203

三、香港证券分类数目及成交额212

四、香港上市公司市场集资分类213

五、香港股市概况214

六、香港普通股指数、恒生指数走势图215

七、香港股票期权市场概况217

八、香港上市公司一览表（1997年底）218

九、香港50家最大市值上市公司225

十、恒生香港中资企业指数成份股之成交额、市价总值及市盈率（1997年）226

十一、香港联合交易所会员结构227

十二、香港债券上市资格228

十三、香港债券市场统计资料229

十四、香港H股、红筹股1997年及1998年以来市场表现一览表230

十五、世界各地证券交易所统计（1997年）231

十六、世界各地证券市场走势图232

十七、国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知234

后记216