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目录1

前言1

第一章 社会主义商品经济与金融市场的建立1

第一节 传统的投资与融资管理体制1

一、传统的投资与融资管理体制的特征1

二、传统投资与融资管理体制的弊端4

三、拨款改贷款的进步意义及其局限性11

一、金融市场及其内容13

第二节 新体制下投资与融资的市场机制13

二、金融市场的功能14

三、建立我国金融市场的必要性16

第三节 开拓和发展我国金融市场的客观条件19

一、企业经营自主化20

二、商品价格合理化21

三、生产资料商品化23

四、投资证券化25

五、专业银行企业化27

六、金融机构多样化28

七、利率体系合理化29

八、中央银行独立化30

第二章 我国金融市场的现状及存在的问题32

第一节 我国货币市场的现状及存在的问题32

一、拆借市场33

二、短期证券市场37

三、贴现市场42

第二节 我国资本市场的现状及存在的问题44

一、股票市场与债券市场45

二、发行市场与流通市场52

三、货币市场与资本市场的联系和区别58

第三节 外汇市场与黄金市场的现状及存在的问题60

一、我国外汇市场的现状及存在的问题60

二、我国黄金市场的现状及存在的问题62

第四节 我国金融中心的形成及发展64

一、金融中心及其形成条件64

二、我国金融中心的形成和发展65

第一节 我国金融市场发展的目标模式68

一、确定我国金融市场目标模式的前提、标准和参照系68

第三章 我国金融市场的发展战略68

二、我国金融市场发展的目标模式69

第二节 我国金融市场发展的战略重点80

一、确定战略重点的原则80

二、战略重点的选择81

第三节 我国金融市场发展的战略步骤87

一、战略准备87

二、战略实施89

一、短期金融工具是货币市场运行的基础97

第一节 短期金融工具97

第四章 我国金融市场的金融工具和中介机构97

二、短期金融工具的种类99

三、短期金融工具的比较研究105

第二节 长期金融工具106

一、长期金融工具的产生及其特点106

二、长期金融工具的种类107

三、股票与债券的比较研究116

第三节 我国金融工具的规范化117

一、证券格式的规范化118

二、证券发行的规范化119

四、市场管理的规范化120

三、证券经营的规范化120

第四节 我国金融市场的中介机构121

一、中介机构的作用121

二、中介机构的种类122

三、我国金融市场的中介机构123

四、积极培养我国的证券经纪人126

第一节 金融市场的供求机制129

一、储蓄和投资的决定129

第五章 建立和完善我国金融市场的机制129

二、资金供给和需求与利率的关系134

第二节 金融市场的竞争机制136

一、金融市场上竞争的必然性136

二、金融市场上竞争的形式138

三、金融市场竞争机制的功能140

第三节 金融市场的利率机制141

一、利率总水平的决定141

二、利率的结构143

三、完善我国的利率机制149

第四节 金融市场的风险机制150

一、风险的种类151

二、风险的衡量153

三、风险——利益——行为155

第五节 金融市场的证券价格机制157

一、股票价格的决定157

二、股票价格指数和平均数的计算163

三、债券价格的决定166

四、证券价格机制的作用形式167

一、市场参与者的不完善使金融市场机制失去了着力点169

第六节 建立和完善我国金融市场机制的障碍和对策169

二、事业型的专业银行使金融市场缺乏高效率的中介170

三、不适当地把经济内生变量当作政策变量来操纵使金融市场失去了均衡机制170

四、企业预算约束软化导致金融市场的风险机制失灵171

五、普遍存在的垄断现象严重阻碍了竞争机制的正常运行171

六、价格体系不合理导致资源配置的扭曲172

第六章 我国金融市场机制的运行174

第一节 金融市场投资者的选择174

一、对单个证券的选择175

二、有效证券组合的选择178

第二节 金融市场筹资者的行为181

一、流量和存量：金融工具供给的两种概念181

二、债务总量决策182

三、债务结构决策187

第三节 金融机构的中介行为189

一、金融机构的中介作用189

二、降低风险的最佳方式——多样化经营191

三、提高收益的有效途径一规模经济193

一、金融市场均衡的含义195

第四节 金融市场的均衡195

二、金融市场均衡与资源配置197

三、金融市场均衡和政府决策198

四、金融市场均衡的国际因素198

第七章 我国金融市场的管理201

第一节 金融市场管理的原则和目标201

一、金融市场管理的原则201

二、金融市场管理的目标203

第二节 金融市场管理的内容208

一、打破垄断格局规范竞争行为208

二、维持公正原则 杜绝损人利己行为211

三、管理代理人行为 维护委托人利益214

四、防止信用危机发生维持金融市场稳定215

第三节 证券市场的管理216

一、证券发行的管理216

二、证券交易的管理218

三、对证券交易所的管理220

四、对证券商的管理221

一、证券评级的涵义222

第一节 证券评级的涵义、机构及其作用222

第八章 我国的证券评级制度222

二、证券评级机构224

三、证券评级的作用225

第二节 证券评级的程序226

一、评级人员与证券发行机构主要负责人碰面227

二、保密问题229

三、证券等级的监督和修改229

第三节 证券评级的依据及证券级别230

一、债券评级的依据及其级别230

二、优先股评级的依据及其级别231

四、普通股编列的依据及其类别划分233

三、商业票据评级的依据和等级划分233

第四节 证券评级的标准234

一、产业债券的评级标准234

二、金融债券的评级标准238

三、优先股的评级标准242

四、商业票据的评级标准244

第一节 金融市场与货币政策246

一、金融市场是货币政策发挥作用的前提246

第九章 金融市场与宏观经济政策246

二、货币政策的传导机制247

三、货币政策中间目标的选择及其对金融市场的影响251

四、货币供应量宏观调控方式的选择——供给型调控253

第二节 财政政策、债务管理政策和金融市场256

一、财政模式的转变256

二、自发的和主动的财政政策258

三、弥补财政赤字手段的选择262

四、国库券的困境和出路266

五、运用债务管理政策调节金融市场270