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第一章 金融创新概述1

第一节 金融创新的背景1

一、国外的历史背景1

二、我国的现实背景3

第二节金融创新的利弊3

一、积极作用4

二、负面效应4

第三节金融创新的环境6

一、外部环境6

二、内部环境7

第四节本书概要8

第二章 外汇期货11

第一节 外汇期货概述11

一、概念与特点11

二、交割过程13

三、外汇期货与远期外汇的差异15

第二节货币期货17

一、有关概念17

二、构成要素20

一、目的22

第三节外汇期货的目的与汇率影响因素22

二、汇率影响因素25

三、综合案例27

第四节建立我国外汇期货市场的可行性分析29

一、必要性29

二、可能性33

第五节上海外汇调剂中心外汇期货业务介绍35

一、期货合约35

三、交易的委托36

四、清算交割36

二、交易管理36

第三章期权38

第一节 期权概述38

一、定义与特点38

二、种类40

三、基本合同45

第二节期权价格51

一、价格的构成51

二、定价模型53

一、合成看涨期权和合成看跌期权54

三、决定期权价格的因素54

第三节期权交易技巧54

二、同价对敲55

三、异价对敲56

四、异价差额58

五、外汇期权运用综合案例59

第四节外汇期权行情表62

第四章 远期利率协议66

第一节 远期利率协议概述66

一、定义与特点66

二、市场形成68

三、标准化文件69

第二节远期利率协议计算71

一、利率计算技术71

二、远期利率计算74

三、定价与交付金额79

四、实例分析81

第三节远期利率协议的风险与管理86

一、信用风险86

二、预估错误风险88

一、产生与发展93

第五章互换93

第一节 概述93

二、功能与特点98

第二节互换交易的基本构成99

一、货币互换100

二、利率互换107

三、特殊互换113

第三节互换的风险管理114

二、风险估计115

一、风险识别115

三、风险对策116

第六章证券创新品种118

第一节 银行信用证券化118

一、主要形式119

二、功能120

三、可行性分析121

第二节债券创新品种123

一、国债投资凭证123

二、可换股债券126

三、“黄金债券”129

第三节股票创新品种130

一、还本股票130

二、存券凭证133

三、股票指数期货135

第七章融资业务的创新138

第一节 出口帐款保理业务138

一、含义138

二、手续138

三、主要特点139

四、最新发展140

第二节福费廷业务141

一、定义141

二、操作手续和要点及其特色141

三、福费廷业务给出口商的好处144

四、在福费廷业务中出口商的报价144

五、福费廷业务的发展146

第三节票据发行便利147

一、定义和发展147

二、标准文件148

三、成本149

四、发行程序150

五、国内市场展150

第四节筹资方案分析151

一、筹集到资金条件的分析151

二、筹资成本的计算方法152

三、综合分析156

第八章金融租赁157

第一节 概述157

一、定义与特征157

二、形式与作用159

第二节金融租赁操作161

一、租赁项目决策161

二、项目委托与受理165

三、签订购货合同168

四、履行合同172

第三节金融租赁会计173

一、租金计付方法173

二、金融租赁会计准则175

三、会计处理分录176

一、必要性和投保程序177

第四节金融租赁保险177

二、运输保险178

三、租赁物件保险179

四、索赔和理赔180

第五节金融租赁法律181

一、涉及的法律关系182

二、当事人的权利与义务182

三、违约及其处理183

四、其他184

一、金融创新与金融风险186

第九章金融创新的风险管理186

第一节 概述186

二、金融创新的风险类型187

三、金融创新的风险案例189

四、金融创新的内部风险管理192

五、金融创新的外部风险管理193

第二节金融创新工具的风险分析195

一、远期汇率交易196

二、互换198

三、期货200

四、期权201

五、远期利率协议202

第三节金融创新的风险管理案例203

一、交易风险的规避及工具的选择203

二、折算风险与经济风险的规避及工具的选择207

三、案例分析208

第十章金融电子化212

第一节 “金卡”工程概述212

一、含义和意义212

二、国内外金融交易卡应用现状213

一、可能性与目标215

第二节“金卡”工程实施规划215

二、总体构想216

三、“金卡”工程的基础与核心219

第三节金融电子化221

附录一 金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定223

附录二 外汇期货业务管理试行办法226

附录三 美国若干交易活跃的期货商品231

附录四 期货、期权合约10例233

附录五 国际金融术语缩写240

附录六 世界各国和地区货币、辅币名称245