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导论1

第一节 市场经济、金融经济与证券经济1

一、市场经济与金融经济1

二、金融经济与证券经济2

第二节规范发展我国证券经济的必要性4

一、加强和改善宏观经济调控需要规范发展我国证券经济4

二、建设社会主义市场经济新体制需要规范发展我国证券经济5

第三节证券经济学的研究对象和方法8

一、证券经济学的研究对象8

二、学习研究证券经济学的基本方法10

第一篇证券经济总论13

第一章 证券15

第一节 证券的产生和发展15

一、证券15

二、证券的产生19

三、证券的发展21

第二节证券的功能22

一、集资功能22

二、明确产权功能24

三、加强管理功能24

四、合理利用资金功能26

第三节我国证券经济的发展27

一、我国证券经济的产生27

二、我国证券经济的发展29

三、我国证券经济发展的原因31

四、我国证券经济发展前景33

第二章股票37

第一节 股票概论37

一、股票的概念与特征37

二、股票的分类39

三、股票的功能41

第二节普通股42

一、普通股的概念与特征42

二、普通股的分类44

三、普通股的功能46

第三节优先股47

一、优先股的概念与特征47

二、优先股的种类48

三、优先股的功能50

第三章债券51

第一节 债券概论51

一、债券的概念51

二、债券的特征52

三、债券的种类54

一、公司债57

第二节企业债券和金融债券57

二、普通企业债券61

三、金融债券65

第三节公债67

一、公债的概念与特征67

二、公债的功能70

三、公债的种类71

第四章投资基金券74

第一节 投资基金概论74

一、投资基金与投资基金券74

二、投资基金的特征76

三、投资基金的功能79

第二节公司型投资基金与契约型投资基金82

一、公司型基金82

二、契约型基金83

三、公司型基金与契约型基金的异同84

一、开放型基金86

二、封闭型基金86

第三节开放型基金和封闭型基金86

三、开放型基金与封闭型基金的差别87

第五章股份公司和投资公司89

第一节 股份公司概论89

一、公司的概念89

二、公司的种类93

三、股份有限公司94

第二节股份有限公司的组织机构99

一、股东会99

二、董事会102

三、监事会105

四、经理机构106

一、股份有限公司的设立108

第三节股份有限公司的设立、变动与终止108

二、股份有限公司的合并与分立110

三、股份有限公司的终止112

第四节投资公司115

一、投资基金公司115

二、投资基金管理机构116

三、投资基金保管机构117

第二篇证券市场121

第六章 证券市场的构造123

第一节 金融市场与证券市场123

一、金融市场的构成123

二、金融市场交易的商品127

三、金融市场的结构体系128

第二节证券市场构造概述131

二、证券市场构造的特点131

二、证券市场的构造132

一、证券发行者134

第三节证券发行市场的构造134

二、证券购买者135

三、证券承销者136

第四节证券交易市场构造137

一、证券交易所137

二、证券经纪商141

三、证券自营商142

第七章证券发行市场运行机制145

第一节 证券发行概述145

一、证券发行决策145

二、证券发行条件147

＝、证券发行方式149

四、证券发行管理150

一、股票发行的原则152

第二节股票的发行152

二、发行公司与股票的公开发行153

三、新股票的公开发行154

第三节债券的发行156

一、公司债的公开发行156

二、投资基金券的发行161

第四节证券承销162

一、证券承销商162

二、证券承销方式163

三、证券承销合同166

第八章证券交易市场运行机制170

第一节 证券上市170

一、证券上市概述170

二、证券上市条件171

三、证券上市管理173

一、柜台交易方式175

第二节证券柜台交易175

二、柜台交易程序177

三、柜台交易原则178

第三节证券交易所交易179

一、开户179

二、委托180

三、成交181

四、清算182

五、交割183

第四节证券交易方式183

一、场内交易与场外交易－183

二、相对买卖、拍买标购和竞价买卖184

三、现金交易与信用（期货）交易185

一、有价证券的性质188

第一节证券市场价格决定188

第九章 证券市场价格机制188

二、有价证券市场价格决定190

三、有价证券发行价格193

四、证券交易价格198

第二节证券市场价格运动200

一、上涨运动200

二、下跌运动201

三、盘整运动201

第三节影响证券市场价格波动的因素202

一、经济因素202

二、政治因素和社会心理因素202

三、技术因素203

第四节证券市场价格变动分析方法205

一、基本分析方法205

二、技术分析方法206

三、基本分析和技术分析相结合207

第三篇证券投资209

第十章 证券投资收益211

第一节 股票投资收益211

一、股票投资收益的特点211

二、股利收益212

三、资本收益215

第二节债券投资收益218

一、债券投资收益的特点218

二、债券投资收益的计算219

第三节基金投资收益229

一、基金投资收益的特点229

二、基金投资的收益230

三、投资基金的费用232

四、投资基金纯收益分配234

一、证券投资风险的概念236

第十一章证券投资风险与决策236

第一节 证券投资风险236

二、证券投资风险的来源237

三、证券投资风险评估239

第二节证券投资决策的基本原则240

一、收益原则240

二、分散或避免风险原则242

三、量力而行原则243

第三节证券投资策略类型244

一、金额分散投资策略244

二、种类分散投资策略248

第十二章证券品质分析251

第一节 证券品质分析概述251

一、证券品质分析的意义251

二、证券品质分析内容253

三、证券品质分析方法254

一、反映获利能力的比率255

第二节比率分析255

二、反映周转速度的比率259

三、反映偿债能力的比率261

四、反映扩展经营能力的比率266

第三节趋势分析268

一、上市公司财务状况与经营成果发展趋势分析268

二、上市公司发展潜力趋势分析273

第十三章证券市场价格波动基本分析275

第一节 证券市场价格波动宏观经济因素分析275

一、经济增长与景气循环分析275

二、利率分析276

三、通货膨胀与通货紧缩分析277

四、对外贸易分析279

一、发行公司业绩分析280

五、汇率分析280

第二节证券市场价格波动微观经济因素分析280

二、发行公司投资分析281

三、发行公司组织管理分析282

四、发行公司经营方式和前景分析282

第三节证券市场价格波动行业因素分析283

一、行业景气变动分析283

二、行业生命周期分析285

三、行业的市场类型分析287

四、相关行业变动因素分析289

第四节证券市场价格变动的政治因素分析289

一、战争对证券市场价格变动的影响289

二、政局变动对证券市场价格变动的影响290

三、国家领导人更迭对证券市场价格变动的影响291

一、预期心理分析292

第五节证券市场价格波动的社会心理因素分析292

二、跟风心理分析293

三、贪平心理分析293

四、赌博心理分析294

第十四章证券市场价格波动的图表分析295

第一节 道氏分析法295

一、道氏分析法产生背景295

二、道氏分析法的基本原理296

三、道氏分析法的局限性303

第二节艾略特分析法304

一、艾略特分析法产生背景304

二、艾略特波浪分析法的基本条件与波浪的特性305

三、方向波中的特殊波动310

四、调整波四种主要类型312

一、K线图的基本概念318

第三节K线图分析法318

二、K线图分析原理320

三、K线图的类型322

四、K线图的应用与操作328

第十五章证券市场价格波动的指标分析330

第一节 移动平均线330

一、移动平均线的概念330

二、移动平均线计算方法332

三、移动平均线的操作运用333

第二节相对强弱指标、随机指标、威廉指标336

一、相对强弱指标336

二、随机指标339

三、威廉指标342

第三节动向指标、动力指标、心理线指标344

一、动向指标344

二、动力指标347

三、心理线指标350