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第一章投资前期的风险把控及争议1

第一节基础性法律风险3

一、行业准入的特殊限制3

二、跨境投资手续及外汇手续等6

第二节尽职调查及未如实披露的法律风险与争议10

一、尽职调查文件真实性的查证11

二、提供虚假、不完整文件的法律责任11

三、尽职调查中的律师事务所“尽职”之标准15

第三节投资意向书／条款清单的法律争议16

一、投资意向书／条款清单中具有约束力的条款及其影响16

二、条款起草建议19

第四节关于境外股权投融资的简要介绍20

一、不同类别的股权体现形式20

二、投资的灵活形式：股票、认股权证与可转换债券23

第二章股东资格相关风险及争议29

第一节出资证明书、股东名册及工商登记与股东资格确认的关系31

一、出资证明书、股东名册与股东资格确认31

二、工商登记与股东资格确认32

三、非上市股份有限公司的特别情形33

第二节未能及时办理出资证明书、记载于股东名册、办理工商登记38

一、标的公司怠于签发出资证明书、记载于股东名册38

二、怠于办理工商登记40

三、客观原因导致无法完成工商登记变更45

四、未办理工商登记不能对抗善意第三人及司法执行程序46

第三节股权转让或增资的股东会决议效力纠纷51

一、股东会决议不成立、无效之诉52

二、股东会决议撤销之诉59

三、股东会决议无效或被撤销之后果63

第四节股权变更登记存在瑕疵被撤销的风险和争议65

一、工商登记机关对股权变更登记的审查标准65

二、法院对股权变更工商登记的审查标准67

三、股权变更登记被撤销的法律后果69

第三章代持相关风险及争议73

第一节股权代持法律关系的效力问题75

一、《公司法》及相关司法解释对股权代持法律关系的原则性认可75

二、特殊身份或领域对股权代持法律关系的影响77

第二节实际出资人与名义股东之间的股权确认纠纷82

一、股权确认之诉——要求确认代持事实和股权归属82

二、投资资金性质纠纷85

第三节实际出资人与标的公司之间的实际出资人显名纠纷87

一、实际出资人显名诉讼概述87

二、有限责任公司实际出资人显名的条件89

第四节实际出资人与第三人之间的纠纷92

一、名义股东处分代持股权引发的纠纷92

二、非基于名义股东处分代持股权而引发的纠纷97

三、名义股东破产的情形98

第四章名股实债专题研究101

第一节名股实债的内涵界定103

一、名股实债的定义103

二、名股实债的交易结构104

三、名股实债的成因105

四、名股实债的监管形势106

第二节名股实债的裁判规则108

一、股或债性质认定108

二、股权回购条款的效力112

第三节从投资人角度看如何防范名股实债的法律风险112

一、“股”的外衣：投资款如何借出113

二、“债”的实质：投资本金如何收回114

三、约定固定投资回报率的风险115

四、多种增信措施的设立117

第五章投资方优先权与我国公司法的衔接问题119

第一节回购权122

一、回购权的含义122

二、回购约定的分类122

三、投资方与目标公司回购约定122

四、投资方与创始股东之间回购约定126

五、投资方与非股东之间的回购约定127

六、回购约定和业绩补偿约定是否能同时适用129

七、建议130

第二节优先清算权131

一、优先清算权的含义131

二、触发优先清算权的情形131

三、优先清算权条款的一般表述132

四、我国法律是否允许“优先清算权”的存在？132

五、建议136

第六章公司治理风险及争议解决139

第一节股东会与董事会决议的冲突141

一、权力分配的天然矛盾141

二、《公司法》明确规定的股东会、董事会职权，能否通过公司章程进行修改141

三、《公司法》或公司章程已经将权力配置给董事会的情况下，股东会就相同事项作出的决议的效力是否高于董事会的决议144

四、法律或公司章程没有明确规定的情况下，股东会与董事会的决议效力145

五、不同投票权架构下的股东会权力146

六、小结150

第二节一票否决权150

一、一票否决权条款概述150

二、一票否决权的效力152

三、一票否决权与公司僵局153

四、设置一票否决权的要点156

第三节股权融资业务当中的同业竞争157

一、《公司法》禁止的“同业竞争”157

二、股权融资中的竞业限制条款158

三、股东与公司的同业竞争概述160

四、私募机构作为5％以上的非控股股东是否也受到同业竞争的限制162

五、作为财务投资者参与投资的多家公司具有相同、相似业务，是否构成同业竞争164

六、由于公司隐瞒相关同业竞争情况导致IPO被否，私募机构如何维护自己的利益165

七、小结166

第七章投后风险防范与争议解决169

第一节股东知情权171

一、行使知情权的主体资格认定173

二、行使知情权的目的正当性标准176

三、行使知情权的范围179

四、小结182

第二节关联交易183

一、关联交易——硬币的两面183

二、公司法禁止的关联交易184

三、关联交易的效力186

四、公司股东对关联交易的同意是否可以免除被诉方利用关联交易损害公司利益的民事责任186

五、股东代表之诉的诉讼时效的起算方式187

六、小结189

第三节股东除名制度190

一、股东除名制度概述190

二、股东除名的司法实践193

三、小结195

第八章争议解决方式选择及相关判决、裁决的执行197

第一节争议解决方式选择199

一、私募股权投资／风险投资项目中选择仲裁的比例199

二、投资者偏好仲裁的原因分析200

三、仲裁制度的缺陷及其化解205

四、紧急仲裁员制度：仲裁制度的创新214

第二节判决与裁决的强制执行216

一、强制执行实务概述216

二、股权强制执行实务225